合同管理標(biāo)準(zhǔn)化工具：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與條款審核版一、工具應(yīng)用場(chǎng)景與核心價(jià)值本工具適用于企業(yè)法務(wù)、采購(gòu)、業(yè)務(wù)等部門(mén)在合同全生命周期管理中，針對(duì)合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與條款規(guī)范性審核場(chǎng)景。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程與模板化工具，可有效規(guī)避因合同條款模糊、主體資質(zhì)缺失、風(fēng)險(xiǎn)分配不合理等問(wèn)題導(dǎo)致的法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，提升合同管理效率與合規(guī)性。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程與執(zhí)行要點(diǎn)（一）合同接收與初步分類接收登記：通過(guò)合同管理系統(tǒng)或指定郵箱接收合同文本，由合同管理員統(tǒng)一登記，記錄合同名稱、編號(hào)、提交部門(mén)、提交人、合同類型（如采購(gòu)合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議等）、預(yù)估金額、簽訂主體等基礎(chǔ)信息，《合同接收登記表》（模板見(jiàn)文末）。分類歸檔：根據(jù)合同類型、業(yè)務(wù)屬性（如日常采購(gòu)、重大項(xiàng)目、戰(zhàn)略合作）及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（初步判斷高/中/低），將合同劃分至對(duì)應(yīng)審核隊(duì)列，明確審核優(yōu)先級(jí)（如高風(fēng)險(xiǎn)合同優(yōu)先處理）。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前置篩查在條款審核前，先通過(guò)《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》（模板見(jiàn)文末）對(duì)核心風(fēng)險(xiǎn)維度進(jìn)行快速篩查，識(shí)別“一票否決”項(xiàng)或高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，避免無(wú)效審核。主體資格風(fēng)險(xiǎn)：核查簽約方是否為依法注冊(cè)的法人/其他組織，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)，是否存在經(jīng)營(yíng)異?；蚴庞涗洠赏ㄟ^(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”初步查詢，需注意信息時(shí)效性）。履約能力風(fēng)險(xiǎn)：評(píng)估簽約方財(cái)務(wù)狀況（如資產(chǎn)負(fù)債率、現(xiàn)金流）、過(guò)往履約記錄（同類合同執(zhí)行情況）、行業(yè)口碑及專業(yè)資質(zhì)（如特殊行業(yè)需具備許可證）。法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：檢查合同內(nèi)容是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)（如《民法典》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等），是否存在禁止性條款（如“霸王條款”），標(biāo)的物是否涉及違法違規(guī)領(lǐng)域（如未經(jīng)許可的特許經(jīng)營(yíng)）。商業(yè)合理性風(fēng)險(xiǎn)：判斷合同標(biāo)的、價(jià)格、履行期限等是否符合市場(chǎng)規(guī)律及企業(yè)商業(yè)邏輯，是否存在顯失公平或利益輸送嫌疑。（三）條款逐項(xiàng)深度審核通過(guò)《合同條款審核清單》（模板見(jiàn)文末），對(duì)合同核心條款逐項(xiàng)核對(duì)，保證內(nèi)容完整、表述清晰、權(quán)責(zé)對(duì)等。1.主體條款審核審核要點(diǎn)：簽約方全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表姓名及職務(wù)、聯(lián)系方式需與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)一致，避免使用簡(jiǎn)稱或模糊表述（如“公司”需明確為“有限公司”）。常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)：授權(quán)代表無(wú)有效授權(quán)（需核查授權(quán)委托書(shū)是否在授權(quán)期限內(nèi)、授權(quán)范圍是否涵蓋合同簽訂）、主體不適格（如分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)獨(dú)立簽訂合同）。2.標(biāo)的條款審核審核要點(diǎn)：標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等需明確具體，可執(zhí)行（如“符合國(guó)家GB/T1-2019標(biāo)準(zhǔn)”而非“合格產(chǎn)品”）；服務(wù)類合同需明確服務(wù)范圍、交付標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收流程。常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的描述模糊（如“提供相關(guān)服務(wù)”未明確服務(wù)內(nèi)容）、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)缺失（導(dǎo)致驗(yàn)收無(wú)依據(jù)）。3.權(quán)利義務(wù)條款審核審核要點(diǎn)：雙方權(quán)利義務(wù)需對(duì)等，避免單方限制權(quán)利或加重義務(wù)（如“乙方需按時(shí)交付，甲方有權(quán)任意延遲付款”）；明確各環(huán)節(jié)責(zé)任人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如“甲方需在收到貨物后3個(gè)工作日內(nèi)驗(yàn)收”）。常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)：義務(wù)分配不公（如乙方承擔(dān)全部違約責(zé)任，甲方無(wú)違約情形）、責(zé)任主體不明確（如“相關(guān)費(fèi)用由雙方承擔(dān)”未明確比例）。4.價(jià)款與支付條款審核審核要點(diǎn)：價(jià)款金額、計(jì)價(jià)單位、貨幣種類需準(zhǔn)確；支付方式（如銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款比例、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金比例及支付條件）需明確；稅費(fèi)承擔(dān)方需清晰（如“價(jià)款為含稅價(jià)，乙方開(kāi)具增值稅專用發(fā)票”）。常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)：支付條件模糊（如“驗(yàn)收合格后付款”未明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）、稅費(fèi)約定不明（導(dǎo)致額外成本）。5.違約責(zé)任條款審核審核要點(diǎn)：違約情形需具體（如“逾期交付超過(guò)10日”“質(zhì)量驗(yàn)收不合格且未在7日內(nèi)整改”），違約責(zé)任需對(duì)應(yīng)（如逾期交付按日萬(wàn)分之五支付違約金，質(zhì)量不合格需無(wú)條件更換并賠償損失）；約定違約金的上限（不超過(guò)實(shí)際損失的30%），避免過(guò)高或過(guò)低。常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)：違約責(zé)任不對(duì)等（如甲方逾期付款無(wú)違約責(zé)任）、違約情形缺失（未約定不可抗力等免責(zé)情形）。6.爭(zhēng)議解決條款審核審核要點(diǎn)：爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）需明確，管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)需具體（如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”或“仲裁委員會(huì)”），避免表述模糊（如“由有關(guān)部門(mén)解決”）。常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)：管轄約定無(wú)效（如約定“由原告所在地法院”但未明確原告是誰(shuí)）、爭(zhēng)議解決方式與合同性質(zhì)沖突（如涉外合同未約定適用法律）。（四）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定與應(yīng)對(duì)建議根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與條款審核結(jié)果，將合同風(fēng)險(xiǎn)劃分為三級(jí)，并制定對(duì)應(yīng)處理方案：低風(fēng)險(xiǎn)：條款基本合規(guī)，無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，經(jīng)法務(wù)專員*審核確認(rèn)后，可進(jìn)入正常簽訂流程。中風(fēng)險(xiǎn)：存在部分條款不明確或風(fēng)險(xiǎn)分配不合理問(wèn)題，需由業(yè)務(wù)部門(mén)*與對(duì)方協(xié)商修改（如補(bǔ)充質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)整違約責(zé)任），修改后重新審核。高風(fēng)險(xiǎn)：存在主體資質(zhì)缺失、核心條款違法或顯失公平等“一票否決”項(xiàng)，由法務(wù)負(fù)責(zé)人*牽頭，建議終止合同談判或重新協(xié)商條款，必要時(shí)上報(bào)管理層決策。（五）審核結(jié)論與反饋出具審核意見(jiàn)：審核完成后，填寫(xiě)《合同審核意見(jiàn)表》，明確審核結(jié)論（通過(guò)/修改后通過(guò)/不通過(guò)）、修改意見(jiàn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及責(zé)任人，反饋至業(yè)務(wù)部門(mén)*。跟蹤落實(shí)：業(yè)務(wù)部門(mén)需在規(guī)定期限內(nèi)（如3個(gè)工作日）完成修改并重新提交，合同管理員*跟蹤修改情況，保證所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)閉環(huán)處理。歸檔留存：審核通過(guò)的合同文本、審核表、修改記錄等資料統(tǒng)一歸檔，保存期限不少于合同履行期滿后5年，便于后續(xù)追溯與審計(jì)。三、配套工具模板與使用指南（一）《合同接收登記表》序號(hào)合同名稱合同編號(hào)提交部門(mén)提交人*合同類型預(yù)估金額（元）簽訂主體接收日期審核狀態(tài)1采購(gòu)合同CG-2024-001采購(gòu)部*貨物采購(gòu)500,000A公司2024-03-01待審核2服務(wù)合同F(xiàn)W-2024-015市場(chǎng)部*市場(chǎng)推廣200,000B公司2024-03-02審核中（二）《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》評(píng)估維度評(píng)估內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）風(fēng)險(xiǎn)描述主體資格簽約方營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)中簽約方營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期剩余6個(gè)月，需提前續(xù)期履約能力簽約方過(guò)往同類合同履約記錄良好，財(cái)務(wù)狀況正常低無(wú)異常法律合規(guī)合同條款無(wú)違反法律法規(guī)情形低無(wú)異常商業(yè)合理性合同價(jià)格略高于市場(chǎng)均價(jià)（5%以內(nèi)），在可接受范圍中需與業(yè)務(wù)部門(mén)確認(rèn)價(jià)格合理性（三）《合同條款審核清單》條款類別審核要點(diǎn)常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)審核結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)/需修改）備注主體條款簽約方全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致使用簡(jiǎn)稱，未明確公司類型需修改修改為“科技有限公司”標(biāo)的條款貨物規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)表述為“合格”，無(wú)具體依據(jù)不通過(guò)補(bǔ)充“符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”價(jià)款支付條款預(yù)付款30%，到貨款60%，驗(yàn)收合格付10%，質(zhì)保金5%一年后支付未約定質(zhì)保金支付條件需修改增加“質(zhì)保期內(nèi)無(wú)質(zhì)量問(wèn)題，期滿支付”違約責(zé)任條款逾期交付按日萬(wàn)分之五支付違約金，上限不超過(guò)合同總額10%未約定甲方逾期付款違約責(zé)任需修改增加“甲方逾期付款按日萬(wàn)分之三支付”四、常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與注意事項(xiàng)（一）動(dòng)態(tài)更新審核標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)及行業(yè)政策變化（如《民法典》相關(guān)司法解釋更新、數(shù)據(jù)安全法實(shí)施）可能導(dǎo)致合同審核標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，需每季度組織法務(wù)部門(mén)*更新《合同條款審核清單》及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，保證工具適用性。（二）強(qiáng)化多部門(mén)協(xié)作合同審核需法務(wù)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)共同參與：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)確認(rèn)商業(yè)條款合理性，財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)審核支付條款、稅費(fèi)約定及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)法律合規(guī)性把控，避免單一部門(mén)審核導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)盲區(qū)。（三）重視留痕管理所有審核環(huán)節(jié)（接收、篩查、條款審核、反饋）需通過(guò)合同管理系統(tǒng)留痕，記錄審核人、審核時(shí)間、修改意見(jiàn)等，保證可追溯。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)合同，需保留與對(duì)方的溝通記錄（如郵件、會(huì)議紀(jì)要）作