ICS03.160

CCSA00

1406

地方標準

DB1406/T9—2024

信用監(jiān)管行政行為管理工作規(guī)范

2024-08-20發(fā)布2024-11-20實施

朔州市市場監(jiān)督管理局??發(fā)布

DB1406/T9—2024

目次

前言..................................................................................II

1范圍................................................................................3

2規(guī)范性引用文件......................................................................3

3術語和定義..........................................................................3

4基本原則............................................................................4

5總體目標............................................................................4

6行政行為管理........................................................................4

7執(zhí)法監(jiān)督............................................................................4

8追責與免責..........................................................................5

參考文獻..............................................................................11

I

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前言

本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起

草。

本文件由朔州市市場監(jiān)督管理局提出、組織實施并監(jiān)督檢查。

本文件由朔州市市場監(jiān)督管理局歸口。

本文件起草單位：朔州市市場監(jiān)督管理局、朔州市平魯區(qū)市場監(jiān)督管理局。

本文件主要起草人：高宇、劉云雁、高立新、李璧、李德軍、賈一英、桑飛。

II

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信用監(jiān)管行政行為管理工作規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了信用監(jiān)管行政行為管理工作的引用文件、術語和定義、基本原則、總體目標、行政行

為管理、執(zhí)法監(jiān)督、追責與免責等內容。

本文件適用于朔州市本級、縣級市(區(qū))級市場監(jiān)督管理部門及其派出機構（以下簡稱市場監(jiān)管部門)。

本文件可供市場監(jiān)管領域負有監(jiān)管職責的其他部門開展信用監(jiān)管工作參考。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

本標準引用的規(guī)范性文件包括：

《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》（國家市場監(jiān)督管理總局令第22號）

《市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法責任制規(guī)定》（國家市場監(jiān)督管理總局令第41號）

《關于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導意見》

（國辦發(fā)〔2018〕118號）

《山西省市場監(jiān)督管理局關于印發(fā)《山西省市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法人員履職盡職免責辦法》的通知》

（晉市監(jiān)發(fā)〔2023〕312號）

《中共朔州市市場監(jiān)督管理局黨組關于印發(fā)<朔州市市場監(jiān)督管理局關于強化履職盡責完善盡職免

責嚴格失職追責的規(guī)定>的通知》(朔市監(jiān)黨組〔2021〕55號)

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1行政執(zhí)法

市場監(jiān)督管理部門依法實施的行政處罰、行政強制、行政確認、行政許可、行政確認、行政獎勵以

及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他行政執(zhí)法活動。

3.2執(zhí)法監(jiān)督

執(zhí)法監(jiān)督，是指上級市場監(jiān)管部門對下級市場監(jiān)管部門，各級市場監(jiān)管部門對本部門所屬機構、派

出機構和執(zhí)法人員的行政執(zhí)法及其相關行為進行的檢查、審核、評議、糾正等活動。

3.3執(zhí)法公示

通過特定的載體和媒介，將市場監(jiān)管行政執(zhí)法主體、依據、權限、程序、結果等行政執(zhí)法信息主動

向社會公眾或行政相對人公開，自覺接受社會監(jiān)督的活動。

3.4執(zhí)法記錄

3

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通過文字、音像記錄等方式，對行政執(zhí)法檢查啟動、調查取證、審核決定、送達執(zhí)行等執(zhí)法全過程

跟蹤記錄、適時留痕、系統(tǒng)歸檔保存的系列活動。

文字記錄是以紙質文件或電子文件形式對行政執(zhí)法活動過程的記錄的方式，包括行政執(zhí)法文書、檢

測鑒定意見、專家論證報告、證據材料等。

音像記錄是通過照相機、錄音機、攝像機、執(zhí)法記錄儀、視頻監(jiān)控、無人機等記錄現場環(huán)境、生產

設備等形成的照片、錄音、錄像、視頻等，實時對行政執(zhí)法過程進行記錄的方式。

3.5重大法治審核

指市場監(jiān)管部門和法律、法規(guī)授權的組織或機構在作出重大行政執(zhí)法決定之前，由該市場監(jiān)管部門

負責法制工作的機構對其合法性、合理性進行法制性審核的活動。

4基本原則

4.1審慎適當原則

堅持審慎、合理、適當的原則，依法綜合考量違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度，經營

主體的類型、規(guī)模，以及政策環(huán)境等因素，客觀、全面收集證據，真實反映案件事實，妥善作出處理決

定。

4.2執(zhí)法法定原則

遵循“法定職責必須為、法無授權不可為”的原則，依據法定權限、范圍、條件和程序，規(guī)范運用

行政執(zhí)法裁量權，精準裁量處理，合法合規(guī)監(jiān)管。

4.3教管結合原則

堅持教育與懲戒相結合，廣泛運用提醒教育、勸導示范、警示告誡、指導約談等方式開展行政執(zhí)法，

兼顧糾正違法行為和教育、引導當事人誠信經營、自覺守法，達到提升管理效能的目的。

4.4過罰相當原則

行政處罰應當以事實為依據、法律為準繩，行政處罰種類和幅度要與違法行為人的違法過錯程度相

適應，與違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害度相當，既不輕過重罰，也不重過輕罰，避免畸輕

畸重的不合理、不公正的情況。

4.5公開公示原則

行政執(zhí)法堅持“誰執(zhí)法、誰公示”原則，以公開為常態(tài)，不公開為例外。

5總體目標

堅持以信用監(jiān)管行政行為規(guī)范化為總抓手，加強和規(guī)范信用監(jiān)管行政執(zhí)法工作，規(guī)范執(zhí)法流程，

強化執(zhí)法監(jiān)督管理，把嚴格規(guī)范、公正、文明執(zhí)法要求貫穿工作始終，實現規(guī)范執(zhí)法能力和水平新提升，

提高人民群眾對行政執(zhí)法工作滿意度，樹立良好的行政執(zhí)法形象，全力打造一流的法治化營商環(huán)境。

6行政行為管理

4

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市場監(jiān)管部門實施行政處罰、行政強制、行政檢查、行政許可、行政確認、行政獎勵等行為應得到

有效規(guī)范，需要全面推行行政執(zhí)法公示制度、全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度。

6.1行政執(zhí)法公示制度

6.1.1公示載體

執(zhí)法公示以相關業(yè)務系統(tǒng)、公示系統(tǒng)、“互聯(lián)網+監(jiān)管”、“信用朔州”、政府或部門網站等為主

要公示平臺，辦公場所辦事大廳公示欄、服務窗口等以及省內主流報刊、廣播、電視、微信公眾號等為

補充，全面、準確、及時公開有關行政執(zhí)法信息內容。

6.1.2公示內容

6.1.2.1事前公示

a）執(zhí)法主體：執(zhí)法機構職責、權限、分工等與執(zhí)法人員的姓名、執(zhí)法類別、執(zhí)法證號等；

b）執(zhí)法依據：行政執(zhí)法所依據的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件，權責清單、行政執(zhí)法自由裁量

規(guī)則及裁量基準；

c)執(zhí)法權限：行政處罰、行政強制、行政檢查的職權范圍；

d)執(zhí)法程序：行政執(zhí)法的方式、步驟、時限等程序性規(guī)定，行政執(zhí)法流程圖、行政執(zhí)法服務指南；

e)隨機抽查事項清單：隨機抽查事項清單，明確抽查的類別、事項、對象、比例、依據、承辦機

構等內容；

f)公眾監(jiān)督與救濟方式：公開接受監(jiān)督舉報的地址、郵編、電話、郵箱；并公示行政相對人依法

享有的聽證權、陳述權、申辯權和申請行政復議或者提起行政訴訟等法定權利和救濟途徑。

6.1.2.2事中公示

6.1.2.2.1行政執(zhí)法人員在進行監(jiān)督檢查、調查取證，實施行政強制措施，送達行政執(zhí)法文書等執(zhí)法活

動時，應主動出示行政執(zhí)法證件，表明執(zhí)法身份。行政執(zhí)法人員在日常巡查、現場檢查等執(zhí)法活動中采

取佩戴執(zhí)法證件，全程公示執(zhí)法身份。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

6.1.2.2.3行政執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中，應按照規(guī)定著裝、佩戴標識、依法出具行政檢查文件、行政執(zhí)

法文書，主動告知當事人執(zhí)法事由、執(zhí)法依據、權利義務等內容。

6.1.2.3事后公示

公示行政處罰信息，“雙隨機、一公開”抽查檢查結果信息等，相關信息原則上通過國家企業(yè)信用

信息公示系統(tǒng)記錄于經營主體名下。

6.2行政執(zhí)法全過程記錄制度

6.2.1調查和取證的記錄

6.2.1.1采用文字記錄應通過相應的行政執(zhí)法文書，重點記錄以下內容：

a)現場檢查(勘驗)情況；

b)向有關單位和個人調取書證、物證情況；

c)詢問當事人、證人情況；

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d)抽樣取證情況；

e)先行登記保存相關證據情況；

f)委托法定機構進行檢驗、檢測、檢疫、鑒定和專家評審情況；

g)其他調查取證活動應當記錄的內容。

6.2.1.2對當事人的場所、物品，詢問當事人和證人，先行登記保存以及抽樣取證，實施凍結存款、匯

款等行政強制措施的，必要時采用音像方式對執(zhí)法現場進行記錄，記錄方式，依據有關規(guī)定執(zhí)行。

6.2.1.3根據現場執(zhí)法情況，必要時對人證、物證，以及其他證明違法行為的關鍵環(huán)節(jié)及證據進行記錄

描述。

6.2.2審查與決定的記錄

6.2.2.1市場監(jiān)管部門依法履行告知當事人陳述、申辯義務的，告知文書中應當載明相關事實、證據、

依據、內容以及當事人享有陳述權、申辯權等內容。

6.2.2.2當事人陳述、申辯的，應當對陳述、申辯的內容及采納與放棄陳述、申辯情況予以文字記錄。

6.2.2.3需要聽證的案件，應當對聽證的告知和申請情況，聽證的時間、地點、參加人員及聽證會具體

內容等予以文字記錄。必要時，可以采用音像方式進行輔助記錄。

6.2.2.4作出執(zhí)法決定，依法需經法制審核的，應當對法制審核意見、審查人等內容予以文字記錄；依

法需經專家論證的，應當對專家論證情況予以文字記錄；經集體討論的，應當對集體討論情況予以文字

記錄。

6.2.3送達與執(zhí)行記錄

6.2.3.1市場監(jiān)管部門采用直接、委托、轉交、傳真、電子郵件、張貼或報紙刊登公告等方式送達行政

執(zhí)法文書，應當文字記錄送達情況，必要時可以對送達過程進行音像記錄。

6.2.3.2市場監(jiān)管部門依法責令當事人改正違法行為、實施行政強制措施、申請法院強制執(zhí)行的，應當

適時記錄情況，必要時可以進行音像記錄。

6.2.3.3執(zhí)法機關，應當對申請情況、強制執(zhí)行結果等內容進行文字記錄。

6.2.4管理與使用

6.2.4.1執(zhí)法機關應當依法建立行政執(zhí)法案卷管理制度，加強對執(zhí)法臺賬、法律文書、音像記錄資料歸

檔保存，確保所有行政執(zhí)法行為有據可查。

6.2.4.2當事人依法申請查閱行政執(zhí)法記錄的，經市場監(jiān)管部門負責人同意后方可查閱。

6.2.4.3涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私以及依法應當保密的執(zhí)法信息，應當依法進行管理。

6.3重大行政執(zhí)法法制審核制度

6.3.1市場監(jiān)管部門在行政處罰、行政強制等行政執(zhí)法行為中推行重大行政執(zhí)法決定法制審核制度。

6.3.2作出決定前下列情形應當進行重大法制審核：

a）涉及重大公共利益、可能造成重大社會影響或引發(fā)社會風險的；

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b)直接關系行政相對人或第三人重大權益的；

c)經過聽證程序作出行政執(zhí)法決定的；

d)案件情況疑難復雜，涉及多個法律關系的；

f)其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當進行法制審核的。

6.3.3法制機構對擬作出的重大行政執(zhí)法決定應從下列方面進行審核：

a）市場監(jiān)管部門主體是否合法，行政執(zhí)法人員是否具備執(zhí)法資格；

b)程序是否合法；

c)主要事實是否清楚，證據是否確鑿、充分；

d)適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準確，裁量基準運用是否適當；

e)執(zhí)法是否有超越執(zhí)法機關法定權限或濫用職權的情形；

f)行政執(zhí)法文書的制作是否規(guī)范、齊備；

g)違法行為是否涉嫌犯罪、需要移送司法機關。

6.3.4涉及重大行政執(zhí)法決定法制審核應當在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定作出執(zhí)法決定的期限內完成。

6.3.5市場監(jiān)管部門法制機構對報送的案件材料以書面審核為主；材料不齊全的，可以要求及時補充，

補充材料時間不計入審核時間，必要時，可以調閱審核執(zhí)法決定的相關材料，相關單位和個人應當予以

協(xié)助配合。

6.3.6市場監(jiān)管部門主要負責人是本機關重大行政執(zhí)法決定法制審核制度的第一責任人，對本機關作出

的行政執(zhí)法決定負責；法制審核人員與審核有直接利害關系的，應當回避。

7執(zhí)法監(jiān)督

市場監(jiān)管部門相關機構本級市場監(jiān)管部門領導下，具體負責組織、協(xié)調、指導和實施執(zhí)法監(jiān)督工作。

7.1執(zhí)法監(jiān)督主要包括下列內容：

a)依法履行市場監(jiān)督管理執(zhí)法職責情況；

b)行政規(guī)范性文件的合法性

c)行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄、重大執(zhí)法決定法制審核制度實施情況；

7.2執(zhí)法監(jiān)督主要采取下列方式：

a)行政規(guī)范性文件合法性審核；

b）公平競爭審查；

c)行政處罰案件審核、聽證；

d)重大執(zhí)法決定法制審核；

e)行政復議；

f)專項執(zhí)法檢查；

g)執(zhí)法評議考核；

h)執(zhí)法案卷評查；

i)依法可以采取的其他監(jiān)督方式。

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其中：a）項至第e）項所規(guī)定的執(zhí)法監(jiān)督方式，依照法律、法規(guī)、規(guī)章和有關規(guī)定執(zhí)行；f）項至

第h）項所規(guī)定的執(zhí)法監(jiān)督方式，由市場監(jiān)管部門內設的各業(yè)務機構和法制機構單獨或者共同實施；第

i）項所規(guī)定的執(zhí)法監(jiān)督方式，由市場監(jiān)管部門相關部門和其他法紀、監(jiān)察等相關部門單獨或共同實施。

8追責與免責

市場監(jiān)管部門實施行政執(zhí)法責任制，應當堅持黨的領導，遵循職權法定、權責一致、過罰相當、約

束與激勵并重、懲戒與教育相結合的原則，做到失職追責、盡職免責。

8.1市場監(jiān)管部門應當按照本級人民政府的部署，梳理行政執(zhí)法依據，編制權責清單，以適當形式向

社會公眾公開，并根據法律、法規(guī)、規(guī)章的制修訂情況及時調整。

8.2有下列情形之一的，應當依法追究有關工作人員的行政執(zhí)法責任：

a）無法定依據實施行政處罰、行政強制，或者變相實施行政強制的；

b）對符合行政處罰立案標準的案件不及時立案，或者實施行政處罰的辦案人員未取得行政執(zhí)法證

件的；

c）擅自改變行政處罰種類、幅度，或者改變行政強制對象、條件、方式的；

d）違反法定程序實施行政處罰、行政強制的；

e）違法擴大查封、扣押范圍的；

f）使用或者損毀查封、扣押場所、設施或者財物的；

g)在查封、扣押法定期間不作出處理決定或者未依法及時解除查封、扣押的；

h）截留、私分、變相私分罰款、沒收的違法所得或者財物、查封或者扣押的財物以及拍賣和依法

處理所得款項的；

i）違法實行檢查措施或者執(zhí)行措施，給公民人身或者財產造成損害、給法人或者其他組織造成損

失的；

j）對應當依法移交司法機關追究刑事責任的案件不移交，以行政處罰代替刑事處罰的；

k）對屬于市場監(jiān)督管理職權范圍的舉報不依法處理，造成嚴重后果的；

l）對應當予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權益、

公共利益和社會秩序遭受損害的；

m）不履行或者無正當理由拖延履行行政復議決定的；

n）對從事屬于市場監(jiān)管部門監(jiān)管職責范疇的行政許可事項的活動，不依法履行監(jiān)督職責或者監(jiān)督

不力，造成嚴重后果的；

o）泄露國家秘密、工作秘密，或者泄露因履行職責掌握的商業(yè)秘密、個人隱私，造成不良后果或

者影響的；

p）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應當追究行政執(zhí)法責任的情形。

8.3市場監(jiān)管部門執(zhí)法人員因故意或者重大過失，違法履行行政執(zhí)法職責，造成危害后果或者不良影

響的，構成行政執(zhí)法過錯行為，應當依法承擔行政執(zhí)法責任。法律、法規(guī)對具體行政執(zhí)法過錯行為的構

成要件另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

8.4行政執(zhí)法人員在履職過程中有下列情形之一的，可以從輕或者減輕追究責任：

a）主動交代執(zhí)法過錯行為，并主動采取措施有效避免或者挽回損失的；

b）執(zhí)法過錯屬于非主觀故意，不存在利用職權謀取不正當利益或違反廉潔紀律的情形，未造成嚴

重后果的；

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c）能夠主動說明情況、積極配合調查的；

d）其他依法可以容錯從輕、減輕追究責任的情形。

8.5行政執(zhí)法人員在行政執(zhí)法中有下列情形之一的，不應追究行政執(zhí)法責任：

a）在推進“放管服”等改革創(chuàng)新過程中，因容缺受理、缺乏經驗、先行先試等出現失誤或偏差，

在尚無明確限制的探索性試驗中出現失誤，為推動發(fā)展主觀上為公為民，客觀上盡職盡責，未造成特別

嚴重影響等后果的；

b）在處理突發(fā)重大疫情、自然災害等公共事件，或在解決維護社會穩(wěn)定、信訪積案等遺留問題難

題中，采取臨時性措施維護國家社會公共利益而帶來風險的；

c）因科學技術、監(jiān)管手段、監(jiān)管標準等客觀條件的限制，或因不可抗力、難以預見等因素而未發(fā)

現存在問題的；

d）按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定以及年度監(jiān)督檢查、“雙隨機、一公開”監(jiān)管等檢查計劃，已經認真履

行監(jiān)督檢查職責，因為檢查內容以外的原因引發(fā)安全事故；或者雖尚未進行監(jiān)督檢查，但未超過法定或

者規(guī)定時限，發(fā)生安全事故的。執(zhí)法人員存在濫用職權、徇私舞弊情形的除外；

e）執(zhí)法人員不當的行政執(zhí)法行為情節(jié)顯著輕微,經及時糾正,未造成不良后果或者不良后果被及時

消除的;

f)對市場監(jiān)督管理部門職權管轄范圍內的無證無照經營,監(jiān)管部門未接到舉報或者依法正常履行

監(jiān)督檢查職責未能發(fā)現的;

g)因行政管理相對人或第三人拖延、拒絕接受調查或提供相關材料,或者提供虛假材料，致使市場

監(jiān)管部門及其行政執(zhí)法人員在規(guī)定時間內無法作出正確行政執(zhí)法行為的；

h）在執(zhí)法活動中，對型式試驗、檢驗檢測、鑒定、專家評審等法律法規(guī)規(guī)定僅需要書面審查的材

料，已履行書面審查義務的，或者因檢查機構出具虛假報告等原因導致錯誤判定或者處理的；

i）因行政執(zhí)法依據不明確或者對有關事實和依據的理解認識不一致，致使行政執(zhí)法行為出現偏差

的，但故意違法的除外；

j）因出現新的證據，致使原認定事實或者案件性質發(fā)生變化的，但故意隱瞞或者因重大過失遺漏

證據的除外；

k）行政執(zhí)法人員對發(fā)現的違法行為或者事故隱患已經依法查處、責令改正或者采取行政強制措施，

因行政相對人拒不改正、逃避檢查、擅自違法生產經營，或者違法啟用轉移查封、扣押的設備設施，或

者其他外部原因造成危害擴大后果或者不良影響的；

l）發(fā)生的安全事故、突發(fā)事件或產生的不良影響、危害后果，非因行政執(zhí)法人員不履行或者不正

確履行法定職責直接引起的；

m）在集體決策中對錯誤決策提出明確反對意見或者保留意見的；

n）發(fā)現上級決定、命令或者文件有錯誤，已向上級提出改正或者撤銷建議，上級不予改變或者要

求繼續(xù)執(zhí)行的，但執(zhí)行明顯違法的決定、命令或者文件的除外；

o）因完成政府及上級機關交辦的或配合相關部門執(zhí)行的非市場監(jiān)管部門法定職責范圍內的任務，

且未謀取私利，而被認定為行為違法的；

p）因不可抗力或者其他難以克服的因素，導致未能依法履行職責的；

q）在行政復議、行政訴訟過程中，復議機關或者人民法院僅認定為程序輕微違法、僅對行政處罰

自由裁量幅度作出改變或者經調解變更具體行政行為的；

r）因當事人未執(zhí)行或拒不執(zhí)行處罰決定引起嚴重后果，執(zhí)法人員已經依法定程序進行催告或向人

民法院申請強制執(zhí)行的；

s）不屬于職責范圍或無法單獨實施監(jiān)管，已依法履行告知、移送、報告等職責的；

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t）行政執(zhí)法過錯行為情節(jié)輕微，及時主動自行糾正或者經批評教育后及時改正，未造成不良后果

或者已及時消除不良后果的；

u）因市場監(jiān)督管理部門單獨無法實現監(jiān)管目的，并已經向當地政府提出加強和改善監(jiān)督管理建議

的；

v）社會輿論發(fā)生負面輿情，輿情與市場監(jiān)管職責無直接關系或屬多部門職能交叉而市場監(jiān)管部門

已依法履職的；

w)其他法律、法規(guī)、規(guī)章以及上級或本級規(guī)范性文件規(guī)定不予或者免予追究責任的情形。

8.6行政執(zhí)法人員依法履行法定職責受法律保護。

8.7追究行政執(zhí)法責任，應當以法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定為依據，綜合考慮行政執(zhí)法過錯行為的性質、

情節(jié)、危害程度以及工作人員的主觀過錯等因素，做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、程

序合法、手續(xù)完備。

8.8行政執(zhí)法人員因依法履職遭受不實舉報、誣告、誹謗、侮辱的，所在市場監(jiān)管部門應當及時澄清，

消除不良影響。其本人或者近親屬遭遇恐嚇威脅、滋事騷擾、尾隨跟蹤、攻擊辱罵或者人身、財產受到

侵害的，其所在市場監(jiān)管部門應當及