ICS03.160

CCSA00

4407

江門市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB4407/T85—2021

政府部門"雙隨機(jī)、一公開"社會管理工作

抽查檢查結(jié)果公示和運用

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2021-09-27發(fā)布2021-09-27實施

江門市市場監(jiān)督管理局??發(fā)布

DB4407/T85—2021

目次

前言...................................................................................II

1范圍.................................................................................1

2規(guī)范性引用文件.......................................................................1

3術(shù)語和定義...........................................................................1

4總則.................................................................................1

5抽查檢查結(jié)果資料整理.................................................................1

6抽查檢查結(jié)果公示.....................................................................1

7抽查檢查結(jié)果運用.....................................................................4

8抽查檢查結(jié)果與風(fēng)險防控、信用監(jiān)管的銜接..............................................4

參考文獻(xiàn)................................................................................6

I

DB4407/T85—2021

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由江門市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。

本文件起草單位：廣東省江門市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與編碼所、江門市市場監(jiān)督管理局。

本文件主要起草人：曾捷、李麗珊、侯玙瑩、梁淑玲、文灼光、范志平、龔偉恒、許宇旌、黃智鋒、

黃型納。

II

DB4407/T85—2021

政府部門"雙隨機(jī)、一公開"社會管理工作

抽查檢查結(jié)果公示和運用

1范圍

本文件確立了政府部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作抽查檢查結(jié)果公示和運用的總則、抽查檢查結(jié)

果整理、抽查檢查結(jié)果公示、抽查檢查結(jié)果運用、抽查檢查結(jié)果與風(fēng)險防控、信用監(jiān)管銜接等。

本文件適用于負(fù)有市場監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)職責(zé)的部門（以下簡稱部門）對抽查檢查結(jié)果的公示和運用。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

DB4407/T76-2021政府部門“雙隨機(jī)、一公開”社會管理工作術(shù)語

DB4407/T79-2021政府部門“雙隨機(jī)、一公開”社會管理工作行政檢查文書范本

3術(shù)語和定義

DB4407/T76-2021界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

4總則

按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，各部門對抽查檢查結(jié)果應(yīng)向社會公示，接受社會監(jiān)督。

法律法規(guī)規(guī)章或其他規(guī)范性文件明確另有規(guī)定的除外。

涉及檢查對象的抽查檢查結(jié)果，應(yīng)及時歸集至相關(guān)信用信息公示系統(tǒng)。檢查部門應(yīng)向其他部門推

送行政處罰、嚴(yán)重失信名單等相關(guān)信息，實施聯(lián)合懲戒，形成有力震懾，增強(qiáng)檢查對象守法的自覺性。

對雙隨機(jī)抽查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，應(yīng)按照“誰管轄、誰負(fù)責(zé)”的原則做好后續(xù)監(jiān)管的銜接。對發(fā)現(xiàn)

的違法違規(guī)行為依法加大懲處力度，對涉嫌犯罪的及時移送司法機(jī)關(guān)，防止監(jiān)管脫節(jié)。

5抽查檢查結(jié)果資料整理

通過現(xiàn)場檢查、書面檢查和網(wǎng)絡(luò)檢查等方式，依法查閱復(fù)制有關(guān)賬冊、合同和資料，向當(dāng)事人、知

情人調(diào)查了解情況；或委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)開展檢驗檢測、財務(wù)審計、調(diào)查咨詢等工作，依法采用相關(guān)機(jī)

構(gòu)作出的鑒定結(jié)論等形成的“雙隨機(jī)、一公開”抽查結(jié)果記錄、聯(lián)合隨機(jī)抽查檢查結(jié)果記錄，應(yīng)在錄入

市場監(jiān)管平臺前逐項清點材料，認(rèn)真核對所有資料。資料整理包括（但不限于）DB4407/T79-2021規(guī)定

的相關(guān)內(nèi)容。

6抽查檢查結(jié)果公示

1

DB4407/T85—2021

公示要求

6.1.1各部門負(fù)責(zé)對本部門形成的檢查結(jié)果進(jìn)行審核，并對其合法性、準(zhǔn)確性和真實性負(fù)責(zé)。

6.1.2各部門應(yīng)在檢查結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審核簽名確認(rèn)后，將檢查結(jié)果等相關(guān)材

料錄入或掃描成電子版至江門市市場智慧監(jiān)管綜合管理平臺（以下簡稱市場監(jiān)管平臺）并歸集至檢查對

象名下公示，接受社會監(jiān)督。

6.1.3部門聯(lián)合抽查，檢查小組成員單位在檢查結(jié)果作出后20個工作日內(nèi)，牽頭部門應(yīng)聯(lián)合響應(yīng)部門

選派的全體執(zhí)法檢查人員匯總檢查情況，如實填報聯(lián)合檢查登記總表并簽名確認(rèn)，由牽頭部門領(lǐng)導(dǎo)審核

簽名并蓋牽頭部門公章予以確認(rèn)，電子版掃描上傳至市場監(jiān)管平臺，書面版報專責(zé)小組備案。各響應(yīng)部

門的檢查登記表、現(xiàn)場檢查筆錄、相關(guān)法律文書和證據(jù)材料等，由各部門各自歸檔并掃描成電子版錄入

市場監(jiān)管平臺，并及時歸集檢查對象名下并公示，接受社會監(jiān)督。

6.1.4審核不同意的，退回檢查小組重新核實情況并作出檢查結(jié)論，再次上報審核。未完成審核的，

視為未完成任務(wù)。檢查結(jié)果一經(jīng)公開不得擅自更改。

6.1.5被檢查對象對檢查結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)自檢查結(jié)果公示之日起60日內(nèi)，向檢查部門提交書面申

請和相關(guān)證明材料，檢查部門在收到申請材料之日起20個工作日內(nèi)組織復(fù)查，經(jīng)復(fù)查確有錯誤的，應(yīng)

按規(guī)定予以及時更正，無錯誤的予以維持；復(fù)查情況自作出復(fù)查結(jié)果之日起15個工作日內(nèi)反饋。

6.1.6除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私，并經(jīng)相應(yīng)程序批準(zhǔn)后不予公開的以外，檢查結(jié)果應(yīng)向

社會公開。

6.1.7已實施完檢査但抽查檢查結(jié)果未進(jìn)行公開的，視為未完成檢查。

6.1.8檢查結(jié)果的公示只針對檢查行為本身，后續(xù)對檢查對象作出的列入經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失

信名單、行政處罰等監(jiān)管執(zhí)法結(jié)果信息應(yīng)按照規(guī)定的程序作出處理后另行依法向社會公示。

公示渠道

6.2.1“雙隨機(jī)、一公開”抽查檢查結(jié)果錄入市場監(jiān)管平臺審核通過后，由平臺自動推送至國家企業(yè)

信用信息公示系統(tǒng)（廣東）、“信用江門”網(wǎng)等信用信息公示平臺公示，同時各部門在部門門戶網(wǎng)站公

示。

6.2.2通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）、信用廣東網(wǎng)的對接整合，實現(xiàn)數(shù)據(jù)同步，抽查檢查

結(jié)果也報送到廣東省“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺，實現(xiàn)綜合監(jiān)管。

檢查結(jié)果公示表述

6.3.1按照檢查對象的檢查結(jié)果，公示結(jié)果分別采用以下規(guī)范化表述：

a)未發(fā)現(xiàn)問題；

b)未按規(guī)定公示信息；

c)公示信息隱瞞真實情況，弄虛作假；

d)通過登記住所(經(jīng)營場所）無法聯(lián)系；

e)發(fā)現(xiàn)問題已責(zé)令改正；

f)不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重；

g)未發(fā)現(xiàn)開展本次抽査涉及的經(jīng)營活動；

h)發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理；

i)其他情形（可依據(jù)相關(guān)法條內(nèi)容具體描述，須轉(zhuǎn)入行政處罰或其他行政程序后續(xù)處理的，由

各部門根據(jù)相應(yīng)法律法規(guī)和上級文件要求各自執(zhí)行）。

6.3.2其他不宜公開的檢查結(jié)果，應(yīng)按照法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定執(zhí)行。

檢查結(jié)果公示表述認(rèn)定規(guī)則

2

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6.4.1未發(fā)現(xiàn)問題

通過抽查所匹配的抽查事項的檢查，未發(fā)現(xiàn)違反本指引所列法律法規(guī)的，可認(rèn)定為“未發(fā)現(xiàn)問題”。

6.4.2未按規(guī)定公示信息

企業(yè)未依照《企業(yè)信息公示暫行條例》第十條規(guī)定履行公示義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)書面責(zé)令其在10日內(nèi)履行

公示義務(wù)。企業(yè)未在責(zé)令的期限內(nèi)公示信息的，可認(rèn)定為“未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息”。

6.4.3公示信息隱瞞真實情況弄虛作假

檢查中發(fā)現(xiàn)下列公示信息與檢查情況不一致的，可認(rèn)定為“公示信息隱瞞真實情況弄虛作假”：

a)企業(yè)投資設(shè)立企業(yè)、購買股權(quán)信息；

b)股東或發(fā)起人認(rèn)繳和實繳的出資額、出資時間、出資方式等信息；

c)有限公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓等股權(quán)變更信息；

d)資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益合計、營業(yè)總收入、主營業(yè)務(wù)收入、利潤總額、凈利潤、

納稅總額信息；

e)對外提供保證擔(dān)保信息；

f)行政許可、行政處罰、知識產(chǎn)權(quán)出質(zhì)登記等即時公示信息。

6.4.4通過登記住所(經(jīng)營場所）無法聯(lián)系

有以下情形之一的，可認(rèn)定為“通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系”：

a)通過實地核查，確認(rèn)實際不存在該被檢對象，并由登記的住所或經(jīng)營場所產(chǎn)權(quán)所有人、物管

公司、相關(guān)部門等予以證明的；

b)通過實地核查、第三方證明或郵寄等方式，能確認(rèn)登記的住所或經(jīng)營場所實際不存在的；

c)經(jīng)向被檢對象登記的住所或經(jīng)營場所兩次郵寄專用信函，無人簽收的；

d)法院無法送達(dá)情況的。

6.4.5發(fā)現(xiàn)問題已責(zé)令改正

對檢查發(fā)現(xiàn)的違反本指引所列法律法規(guī)的行為，通過指導(dǎo)、提示、告誡等方式要求被檢對象當(dāng)場改

正，且已當(dāng)場改正的，可認(rèn)定為“發(fā)現(xiàn)問題已責(zé)令改正”。

6.4.6不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重

有以下情形之一的，可認(rèn)定為“不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重”：

a)拒絕檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入被檢查場所的；

b)拒絕向檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)材料的；

c)其他阻擾、妨礙檢查工作的行為，致使檢查工作無法正常進(jìn)行的。

6.4.7未發(fā)現(xiàn)開展本次抽査涉及的經(jīng)營活動

未發(fā)現(xiàn)被檢對象從事本次抽查匹配的檢查事項，并經(jīng)被檢對象書面承諾的，可認(rèn)定為“未發(fā)現(xiàn)開展

本次抽查涉及的經(jīng)營活動”。

6.4.8發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理

檢查發(fā)現(xiàn)的違反本指引所列法律法規(guī)的行為，不能通過指導(dǎo)、提示、告誡等方式現(xiàn)場糾正，需進(jìn)一

步調(diào)查處理的，可認(rèn)定為“發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理”。經(jīng)進(jìn)一步調(diào)查確定沒有問題的，將檢查結(jié)果修改為

3

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“未發(fā)現(xiàn)問題”。經(jīng)進(jìn)一步調(diào)查，確實存在違反本指引所列法律法規(guī)的行為，且通過立案調(diào)查等方式進(jìn)

行了處理的，檢查結(jié)果不變。

6.4.9其他情形

各部門根據(jù)法律法規(guī)和上級文件，發(fā)現(xiàn)被檢對象有除上述8種認(rèn)定結(jié)果之外情形的，可認(rèn)定為“其

他情形”。

違法違規(guī)情形處理及公示

按照“誰管轄、誰負(fù)責(zé)”的原則。對檢查結(jié)果中的涉嫌違法違規(guī)情形，屬于本部門職責(zé)范圍內(nèi)的，

應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)及時作出處理決定，將處理決定錄入市場監(jiān)管平臺審核通過后，由平臺自動推送至國

家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）、“信用江門”網(wǎng)等信用公示平臺公示，同時各部門在部門門戶網(wǎng)站

公示，并按“雙公示”要求進(jìn)行公示。對檢查結(jié)果中的涉嫌違法違規(guī)情形，屬于其他部門處理的，將抽

查檢查結(jié)果移交相關(guān)部門處理，在處理決定后按“雙公示”要求進(jìn)行公示。

7抽查檢查結(jié)果運用

將“雙隨機(jī)、一公開”抽查檢查結(jié)果錄入市場監(jiān)管平臺，由平臺自動推送相關(guān)信用信息公示平臺，

實現(xiàn)抽查檢查結(jié)果數(shù)據(jù)同步，將“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管與個案處理、專項檢查、風(fēng)險監(jiān)測等監(jiān)管方

式進(jìn)行有機(jī)融合，實現(xiàn)政府部門監(jiān)管方式之間的銜接。

通過對檢查結(jié)果數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個案線索，應(yīng)立即實施檢查、處置，需要立案查處的，

按照行政處罰程序規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。

通過市場監(jiān)管平臺各部門數(shù)據(jù)共享發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和可能影響市場秩序的突出風(fēng)險，可通過雙

隨機(jī)抽查對所涉抽查事項開展專項檢查，并根據(jù)實際情況調(diào)整隨機(jī)抽查方式、頻次，確定抽查比例。

應(yīng)根據(jù)工作需要，將抽査結(jié)果與相關(guān)部門共享，作為檢查對象信用狀況分類的重要考量，實施守

信聯(lián)合激勵、失信聯(lián)合懲戒。

應(yīng)建立健全信用管理制度，實行分類分級動態(tài)監(jiān)管。

部門應(yīng)在涉及投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊公司、招投標(biāo)、政府采購、表

彰獎勵、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核、監(jiān)督檢查等工作中，將“雙隨機(jī)、一公

開”抽查檢查結(jié)果作為對檢查對象信用評價的重要考量因素。

應(yīng)強(qiáng)化抽查檢查結(jié)果分析利用，運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段進(jìn)行數(shù)據(jù)監(jiān)測、分析

和挖掘，提升企業(yè)信用風(fēng)險預(yù)測預(yù)警和動態(tài)監(jiān)測能力，及時防范區(qū)域性、系統(tǒng)性和行業(yè)性風(fēng)險。

8抽查檢查結(jié)果與風(fēng)險防控、信用監(jiān)管的銜接

加強(qiáng)社會信用體系建設(shè)，通過雙隨機(jī)抽查的方式進(jìn)行的行政檢查，發(fā)現(xiàn)的問題線索應(yīng)一查到底、

依法處罰，并將處罰結(jié)果記