XX公司“三重一大”決策制度實施辦法為深入貫徹落實新時代黨的建設(shè)總要求和新時代黨的組織路線,堅持和加強黨對國有企業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo),完善公司治理體系,提升決策的科學(xué)化、民主化、規(guī)范化水平,確保公司沿著正確方向?qū)崿F(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例(試行)》以及XX集團黨委《關(guān)于進一步規(guī)范所屬企業(yè)“三重一大”決策制度的指導(dǎo)意見》等有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實際,制定本實施辦法。一、總則(一)定義與內(nèi)涵本辦法所稱“三重一大”,是指公司重大決策事項、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用。(二)基本原則把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來,充分發(fā)揮黨委“把方向、管大局、保落實”的領(lǐng)導(dǎo)作用,確保黨和國家方針政策、重大部署在公司得到堅決貫徹執(zhí)行。一是堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)原則。二是堅持依法合規(guī)原則。嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和公司章程,保證決策內(nèi)容和程序合法合規(guī)。三是堅持民主集中制原則。充分發(fā)揚民主,廣泛聽取意見,保障決策的科學(xué)性。實行集體領(lǐng)導(dǎo)和個人分工負(fù)責(zé)相結(jié)合,在集體討論基礎(chǔ)上作出決定,防止個人或少數(shù)人專斷。四是堅持權(quán)責(zé)對等原則。明確決策主體、執(zhí)行主體和監(jiān)督主體的職責(zé)權(quán)限,建立健全決策失誤糾錯和責(zé)任追究機制,確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)。(三)適用范圍本辦法適用于XX公司本部及所屬各全資、控股子企業(yè)。二、決策范圍與權(quán)限(一)重大決策事項重大決策事項是指事關(guān)公司改革發(fā)展穩(wěn)定全局、關(guān)系職工群眾切身利益,必須由公司決策機構(gòu)集體研究決定的事項。一是貫徹執(zhí)行黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級黨組織決議的重大舉措。主要包括:落實“第一議題”制度,傳達(dá)學(xué)習(xí)上級有關(guān)部門的重要會議、文件精神以及上級的指示批示等重要決策部署,研究提出貫徹落實的意見措施,由黨委決策;監(jiān)督、保障公司貫徹落實上級黨組織決議的重大舉措,由黨委決策;按照上級有關(guān)部門的決策部署,落實公司發(fā)展戰(zhàn)略的重大經(jīng)營管理舉措,由黨委前置研究討論后,提交董事會審議、股東大會決策。二是黨的建設(shè)方面的重大決策。主要包括:黨委年度工作要點;落實黨建工作責(zé)任制,加強黨的組織體系建設(shè),推進基層黨組織建設(shè)和黨員隊伍建設(shè)方面的重要事項;履行黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任,加強黨的作風(fēng)建設(shè)、紀(jì)律建設(shè),一體推進不敢腐、不能腐、不想腐的重要事項;審議上級黨組織巡視公司整改方案及落實情況報告,公司黨委巡察工作規(guī)劃、年度計劃、工作方案及聽取巡察情況匯報;公司領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會計劃安排;以黨委名義發(fā)表的重要講話、文章和需向上級報送的重要請示、報告;公司黨委工作規(guī)則、黨內(nèi)重要規(guī)范性文件和制度的制定修訂;公司涉及黨建的內(nèi)設(shè)臨時議事協(xié)調(diào)機構(gòu)的設(shè)立、合并、變更及撤銷;研究建立并落實意識形態(tài)責(zé)任制,研究意識形態(tài)工作計劃及工作報告;思想政治工作和重大思想動態(tài)的政治引導(dǎo),對外宣傳、新聞發(fā)布重大事項,重大輿情風(fēng)險處置事項;表彰先進基層黨組織、優(yōu)秀共產(chǎn)黨員、優(yōu)秀黨務(wù)工作者以及推薦先進單位和勞動模范等事項;精神文明建設(shè)、企業(yè)文化建設(shè)、統(tǒng)一戰(zhàn)線工作等方面的重要事項;公司承擔(dān)鄉(xiāng)村振興任務(wù)重大事項;保密管理、國家安全人民防線建設(shè)的重要事項;工會、共青團等群團工作方面的重要事項。以上事項均由黨委決策。三是企業(yè)經(jīng)營方針、主業(yè)調(diào)整、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營計劃和投資計劃。主要包括:公司發(fā)展主業(yè)調(diào)整方案、發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃的制定與修訂,由黨委前置研究討論后,提交董事會和監(jiān)事會審議、股東大會決策;公司專項規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃,由黨委前置研究討論后,由董事會決策;公司年度產(chǎn)量和營銷計劃、年度投資和發(fā)展計劃及其調(diào)整,由黨委前置研究討論后,由董事會決策;公司年度技改、修理、科技和信息化項目計劃及其調(diào)整,由黨委前置研究討論后,由董事會決策;公司年度日常關(guān)聯(lián)交易計劃及其調(diào)整,由黨委前置研究討論后,根據(jù)預(yù)計金額由董事會或股東大會決策;公司對外捐贈、贊助、幫扶資金計劃及其調(diào)整,由黨委前置研究討論后,根據(jù)金額由董事會或股東大會決策;公司或公司授權(quán)基層企業(yè)與相關(guān)方訂立的戰(zhàn)略合作框架(意向)協(xié)議事項,授權(quán)董事長決策;公司投資計劃總額不變的結(jié)構(gòu)性調(diào)整,授權(quán)董事長決策。四是重大的資產(chǎn)重組、資產(chǎn)處置、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資本運作事項。主要包括:公司改制、重大戰(zhàn)略重組、重大資產(chǎn)重組等事項立項,由黨委前置研究討論后,由董事會或股東大會決策;公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式的立項,由黨委前置研究討論后,由董事會或股東大會決策;公司所屬企業(yè)的設(shè)立、合并、分立、改制、解散、清算注銷、破產(chǎn)或變更公司形式的立項,由黨委前置研究討論后,根據(jù)涉及金額對公司的影響由董事會或股東大會決策,或授權(quán)董事長決策;資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)等事項,對應(yīng)標(biāo)的單項(批)資產(chǎn),若交易涉及的資產(chǎn)總額、成交金額、產(chǎn)生利潤等指標(biāo)中任何一項占公司最近一期經(jīng)審計對應(yīng)指標(biāo)的比例未超過30%,由黨委前置研究討論后,由董事會決策,超過30%的,在董事會審議通過后,提交股東大會決策;日常經(jīng)營中涉及的資產(chǎn)減值、報廢、核銷事項,金額在500萬元以上但不超過2000萬元的,授權(quán)董事長決策,金額在2000萬元以上,但不超過公司最近一期經(jīng)審計歸母凈利潤10%的,由黨委前置研究討論后,由董事會決策,超過30%的,由黨委前置研究討論后,提交董事會審議、股東大會決策;清產(chǎn)核資專項工作立項及報告,由黨委前置研究討論后,由董事會決策。五是年度財務(wù)預(yù)決算、利潤分配、彌補虧損方案,增減注冊資本方案。主要包括:公司年度財務(wù)預(yù)算方案及其調(diào)整、決算方案及報告,由黨委前置研究討論后,提交董事會、監(jiān)事會審議,股東大會決策;公司利潤分配方案和彌補虧損方案,由黨委前置研究討論后,提交董事會、監(jiān)事會審議,股東大會決策;公司增加或者減少注冊資本方案,由黨委前置研究討論后,提交董事會審議,股東大會決策;公司年度預(yù)算內(nèi)涉及各基層企業(yè)之間經(jīng)營指標(biāo)的調(diào)整、各項預(yù)算項目和金額的調(diào)整,授權(quán)總經(jīng)理決策;公司控股企業(yè)利潤分配方案、參股企業(yè)利潤分配方案提案,授權(quán)董事長決策。六是公司自主進行重大會計政策和會計估計變更、重大差錯更正等事項,由黨委前置研究討論后,由董事會決策。(二)重要人事任免重要人事任免是指公司中層及以上經(jīng)營管理人員,以及對公司有重要影響的關(guān)鍵崗位人員的選拔、任用、調(diào)動、解聘、獎懲等。一是公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書的聘任、解聘,由黨委研究提出意見,經(jīng)董事會決定。二是公司內(nèi)設(shè)機構(gòu)正副職負(fù)責(zé)人、所屬全資和控股子企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員的任免,由黨委研究決定。三是向參股企業(yè)委派的董事、監(jiān)事、高級管理人員人選,由黨委研究決定。四是公司中層管理人員的考核、定級、薪酬、獎懲等重要事項,由黨委研究決定。五是公司后備干部隊伍建設(shè)規(guī)劃、年度計劃及重大人才引進計劃,由黨委研究決定。(三)重大項目安排重大項目安排是指對公司資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重要影響的工程建設(shè)項目和投資項目。一是年度投資計劃外的,單個項目總投資額超過5000萬元人民幣的新建、改擴建、技術(shù)改造項目,由黨委前置研究討論后,提交董事會決策。二是公司對外股權(quán)投資、合資合作、收購兼并等項目,凡涉及投資額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)5%以上的,由黨委前置研究討論后,提交董事會決策;達(dá)到30%以上的,提交股東大會決策。三是公司在XX地區(qū)開展的重大產(chǎn)業(yè)布局項目,無論金額大小,均需由黨委前置研究討論后,提交董事會決策。四是涉及國家安全、核心技術(shù)、環(huán)境保護等具有特殊敏感性的重大項目,無論金額大小,必須由黨委前置研究討論后,提交董事會決策。(四)大額度資金使用大額度資金使用是指超過公司日常經(jīng)營資金支付限額的資金調(diào)動和使用。一是公司年度預(yù)算之外,單筆金額超過3000萬元人民幣的資金調(diào)動和使用,由黨委前置研究討論后,提交董事會決策。二是公司對外提供擔(dān)保,單筆擔(dān)保額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)1%的,由黨委前置研究討論后,提交董事會決策;超過10%的,提交股東大會決策。三是公司進行證券投資、委托理財、衍生品交易等非主業(yè)金融業(yè)務(wù),單筆金額超過1000萬元人民幣或年度累計超過5000萬元人民幣的,由黨委前置研究討論后,提交董事會決策。四是公司對外借款,新增借款總額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的,由黨委前置研究討論后,提交董事會決策。三、決策程序(一)動議與論證公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部門及所屬企業(yè)均可根據(jù)職責(zé)分工和業(yè)務(wù)發(fā)展需要,提出“三重一大”事項議題,按程序報送。一是“三重一大”事項的提出。二是會前充分論證。議題提出后,相關(guān)職能部門須進行深入調(diào)研和科學(xué)論證,形成書面方案。方案應(yīng)包括事項的基本情況、必要性與可行性分析、風(fēng)險評估、法律合規(guī)性審查意見、備選方案比較等內(nèi)容。涉及專業(yè)性、技術(shù)性較強的事項,應(yīng)組織專家進行咨詢或評審。(二)會前醞釀黨委辦公室或董事會辦公室負(fù)責(zé)匯總議題,報黨委書記或董事長審定后,形成會議議程,并于會前通知全體與會人員。一是議題確定。二是溝通協(xié)調(diào)。對于存在較大分歧的議題,在會前應(yīng)進行充分溝通和協(xié)調(diào),增進共識。黨委書記、董事長、總經(jīng)理應(yīng)就重大經(jīng)營管理事項進行有效溝通。(三)會議決策會議由相應(yīng)決策主體的主持人召集并主持。與會人員應(yīng)在充分聽取議題匯報和說明的基礎(chǔ)上,獨立、充分發(fā)表意見。一是集體審議。二是逐項表決。按照議事規(guī)則進行表決,贊成票超過應(yīng)到會成員半數(shù)的方為通過。涉及人事任免等事項,應(yīng)采用票決制。會議決議應(yīng)明確具體、可操作。三是全程紀(jì)實。會議應(yīng)指定專人如實、詳細(xì)記錄每位與會人員的發(fā)言要點、表決意見及理由,形成會議紀(jì)要。會議紀(jì)要經(jīng)與會人員審閱簽字后存檔。(四)決策執(zhí)行與監(jiān)督?jīng)Q策作出后,應(yīng)明確負(fù)責(zé)執(zhí)行的領(lǐng)導(dǎo)、部門和完成時限,確保決策事項落到實處。一是明確責(zé)任。二是跟蹤督辦。公司辦公室、紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)、審計部門等應(yīng)按照職責(zé)分工,對“三重一大”事項決策的執(zhí)行情況進行全過程跟蹤督辦,定期報告進展。三是后評估機制。對重大項目、重大投資等決策事項,在執(zhí)行到一定階段或完成后,應(yīng)組織開展后評估,總結(jié)經(jīng)驗,分析問題,為持續(xù)優(yōu)化決策提供依據(jù)。四、責(zé)任追究凡屬下列情形之一,造成重大資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的,應(yīng)根據(jù)事實、性質(zhì)和情節(jié),依規(guī)依紀(jì)依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。(一)超越權(quán)限、違反程序擅自決定“三重一大