2025年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題解析試卷（含答案）考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題號(hào)后的括號(hào)內(nèi)。)1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括：A.資本聚集功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)管理功能D.信息披露功能2.下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)的是：A.依法對(duì)證券發(fā)行、上市、交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理B.制定證券市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃和政策C.監(jiān)督管理證券期貨交易所D.對(duì)證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管3.證券市場(chǎng)參與者中，代表國(guó)家進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)控和監(jiān)管的是：A.證券公司B.證券交易所C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.投資者4.以下哪種證券交易方式允許投資者買賣在交易所上市的證券，但不允許投資者直接向發(fā)行人購(gòu)買證券？A.掛牌交易B.競(jìng)價(jià)交易C.現(xiàn)貨交易D.回購(gòu)交易5.我國(guó)目前主要交易的股票類型是：A.記名股票和無(wú)記名股票B.普通股和優(yōu)先股C.A股和B股D.國(guó)家股和社會(huì)公眾股6.以下哪種憑證不是證券？A.股票B.債券C.基金份額D.房產(chǎn)證7.證券發(fā)行人向不特定社會(huì)公眾發(fā)行證券的行為稱為：A.私募發(fā)行B.首次公開(kāi)募股（IPO）C.定向增發(fā)D.轉(zhuǎn)增股8.證券承銷商依照證券發(fā)行協(xié)議的約定，在約定的期限內(nèi)將證券銷售給投資者，并收取承銷費(fèi)用的行為是：A.證券保薦B.證券承銷C.證券經(jīng)紀(jì)D.證券投資咨詢9.我國(guó)A股股票的發(fā)行對(duì)象主要限于：A.外國(guó)投資者B.中國(guó)境內(nèi)投資者C.中國(guó)香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)投資者D.機(jī)構(gòu)投資者10.證券交易所以什么為核心進(jìn)行組織交易？A.證券公司B.會(huì)員C.交易規(guī)則D.交易指令11.證券交易價(jià)格由供求關(guān)系決定，通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式形成，這種機(jī)制稱為：A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制B.風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制C.市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制D.信息披露機(jī)制12.證券交易中，買方和賣方通過(guò)經(jīng)紀(jì)人在交易所進(jìn)行的交易稱為：A.直接交易B.回購(gòu)交易C.經(jīng)紀(jì)交易D.掛牌交易13.證券交易所以自己的名義為投資者提供交易服務(wù)，收取交易費(fèi)用的組織是：A.證券登記結(jié)算公司B.證券公司C.證券交易所D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司14.證券交易過(guò)程中，證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按照約定的時(shí)間進(jìn)行證券和價(jià)款的收付稱為：A.交易申報(bào)B.成交確認(rèn)C.交收D.過(guò)戶15.證券交易交收的兩種方式是：A.現(xiàn)貨交收和期貨交收B.現(xiàn)貨交收和回購(gòu)交收C.現(xiàn)貨交收和信用交收D.現(xiàn)貨交收和凈額交收16.目前，我國(guó)A股證券的二級(jí)市場(chǎng)交易主要在上海和深圳兩個(gè)證券交易所進(jìn)行，這體現(xiàn)了證券市場(chǎng)的：A.局部性B.全國(guó)性C.獨(dú)立性D.區(qū)域性17.證券公司可以依法從事的業(yè)務(wù)不包括：A.證券承銷與保薦B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.商業(yè)銀行業(yè)務(wù)18.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)過(guò)：A.中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.證券交易所認(rèn)可19.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須經(jīng)：A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B.中國(guó)人民銀行備案C.證券交易所批準(zhǔn)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可20.下列哪項(xiàng)不屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容？A.證券投資分析B.證券投資組合建議C.證券信息提供D.代理客戶買賣證券21.證券公司為客戶買賣證券提供中介服務(wù)，并收取傭金的業(yè)務(wù)是：A.證券承銷與保薦B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.融資融券22.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，必須具備的條件不包括：A.公司治理健全，內(nèi)部控制有效B.自有資本充足C.具有開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的合格業(yè)務(wù)人員D.具有完善的信息技術(shù)系統(tǒng)23.債券是債務(wù)人依照法定程序發(fā)行的，承諾按約定的利率和期限還本付息的一種：A.股權(quán)憑證B.債權(quán)憑證C.物權(quán)憑證D.收益憑證24.債券的票面利率固定不變，這種債券是：A.浮動(dòng)利率債券B.固定利率債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.按揭債券25.債券的到期日是指：A.債券發(fā)行日B.債券付息日C.債券發(fā)行結(jié)束日D.債券本息全部?jī)斶€的日期26.以下哪種債券的發(fā)行人和持有人之間不存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系？A.公司債券B.政府債券C.資產(chǎn)支持證券D.匯票27.債券的信用評(píng)級(jí)是：A.對(duì)債券發(fā)行人信用狀況的評(píng)價(jià)B.對(duì)債券投資價(jià)值的評(píng)估C.對(duì)債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的衡量D.對(duì)債券收益率的預(yù)測(cè)28.債券的信用等級(jí)越高，投資者要求的收益率通常：A.越低B.越高C.不變D.不確定29.債券的付息方式不包括：A.現(xiàn)金利息支付B.股息分配C.資產(chǎn)折舊D.資本利得30.債券的票面利率是指：A.債券發(fā)行時(shí)的市場(chǎng)利率B.債券發(fā)行時(shí)的約定利率C.債券到期時(shí)的市場(chǎng)利率D.債券到期時(shí)的約定利率31.證券投資基金是一種集合投資方式，其主要特征不包括：A.專業(yè)管理B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.嚴(yán)格監(jiān)管D.高風(fēng)險(xiǎn)高收益32.證券投資基金的當(dāng)事人包括：A.基金投資人、基金管理人、基金托管人B.基金投資人、基金管理人、證券公司C.基金管理人、基金托管人、證券交易所D.基金投資人、基金托管人、中國(guó)證監(jiān)會(huì)33.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算公式是：A.基金總資產(chǎn)-基金總負(fù)債B.基金總資產(chǎn)+基金總負(fù)債C.基金凈資產(chǎn)+基金負(fù)債D.基金凈資產(chǎn)-基金負(fù)債34.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策和日常運(yùn)營(yíng)，其最主要的職責(zé)是：A.基金份額的登記B.基金資產(chǎn)的投資管理C.基金份額的申購(gòu)和贖回D.基金資產(chǎn)的托管35.基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管和資金清算，其最主要的職責(zé)是：A.基金的投資決策B.基金的風(fēng)險(xiǎn)控制C.基金資產(chǎn)的托管D.基金的營(yíng)銷推廣36.基金按照投資對(duì)象的不同，可以分為：A.股票型基金、債券型基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).公募基金、私募基金C.主動(dòng)型基金、被動(dòng)型基金D.A類份額、C類份額、B類份額37.主要投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金是：A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.混合型基金D.貨幣市場(chǎng)基金38.主要投資于股票的基金是：A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.混合型基金D.貨幣市場(chǎng)基金39.投資于多種資產(chǎn)類別，風(fēng)險(xiǎn)和收益介于股票型基金和債券型基金之間的基金是：A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.混合型基金D.貨幣市場(chǎng)基金40.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額：A.無(wú)需任何條件B.僅向機(jī)構(gòu)投資者C.僅向個(gè)人投資者D.經(jīng)過(guò)證券交易所批準(zhǔn)41.基金份額的申購(gòu)是指投資者向基金管理人購(gòu)買基金份額的行為，贖回是指：A.投資者向基金管理人賣出基金份額的行為B.投資者向基金托管人賣出基金份額的行為C.基金管理人向投資者賣出基金份額的行為D.基金托管人向投資者賣出基金份額的行為42.證券公司為客戶買賣證券提供中介服務(wù)，并收取傭金的業(yè)務(wù)是：A.證券承銷與保薦B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.融資融券43.融資融券業(yè)務(wù)中，客戶向證券公司融入資金買入證券的行為稱為：A.融資B.融券C.資券回購(gòu)D.證券買賣44.融資融券業(yè)務(wù)中，客戶向證券公司融入證券并賣出，到期再買回相同數(shù)量證券的行為稱為：A.融資B.融券C.資券回購(gòu)D.證券買賣45.融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司向客戶提供的信用額度是指：A.客戶可融資買入的證券數(shù)量B.客戶可融券賣出的證券數(shù)量C.客戶可申購(gòu)的基金份額數(shù)量D.客戶可贖回的基金份額數(shù)量46.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.收到內(nèi)幕信息的人員利用該信息買賣證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息買賣證券C.證券從業(yè)人員根據(jù)職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并建議他人買賣證券D.通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研公開(kāi)獲取的信息進(jìn)行證券交易47.證券交易價(jià)格明顯異常，可能與正常交易行為無(wú)關(guān)，這種情況可能構(gòu)成：A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.信息披露違規(guī)D.無(wú)償增資48.操縱市場(chǎng)行為主要包括：A.內(nèi)幕交易、虛假陳述、操縱市場(chǎng)B.內(nèi)幕交易、信息披露違規(guī)、欺詐客戶C.聯(lián)合買賣、約定交易、自買自賣D.信息披露違規(guī)、欺詐客戶、非法集資49.證券公司為客戶買賣證券提供中介服務(wù)，并收取傭金的業(yè)務(wù)是：A.證券承銷與保薦B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.融資融券50.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的，專門從事證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，其在中國(guó)的主要兩家是：A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.上海證券交易所和深圳證券交易所D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司51.證券賬戶按賬戶用途不同，可以分為：A.人民幣普通股票賬戶和外幣股票賬戶B.人民幣普通股票賬戶和證券投資基金賬戶C.人民幣普通股票賬戶和創(chuàng)業(yè)板股票賬戶D.證券投資基金賬戶和創(chuàng)業(yè)板股票賬戶52.證券托管是指：A.證券公司為客戶保管證券的行為B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為客戶開(kāi)立證券賬戶C.證券公司為客戶買賣證券提供中介服務(wù)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)證券公司開(kāi)展業(yè)務(wù)53.證券存管是指：A.證券公司為客戶保管證券的行為B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為客戶開(kāi)立證券賬戶C.證券公司為客戶買賣證券提供中介服務(wù)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)證券公司開(kāi)展業(yè)務(wù)54.證券交易結(jié)算資金是指：A.證券公司自有資金B(yǎng).投資者用于證券交易的資金C.證券交易過(guò)程中產(chǎn)生的資金D.證券公司用于客戶交易結(jié)算的資金55.QFII是指：A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者B.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者C.量子基金國(guó)際投資D.青島基金國(guó)際投資56.QDII是指：A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者B.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者C.量子基金國(guó)際投資D.青島基金國(guó)際投資57.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律體系的表述，錯(cuò)誤的是：A.《中華人民共和國(guó)證券法》是證券市場(chǎng)的基本法律B.《中華人民共和國(guó)公司法》是證券市場(chǎng)的根本大法C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是證券市場(chǎng)的行政法規(guī)D.證券交易所的交易規(guī)則屬于證券市場(chǎng)的部門規(guī)章58.證券市場(chǎng)的主要風(fēng)險(xiǎn)不包括：A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)59.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確：A.公司的經(jīng)營(yíng)范圍B.各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施C.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)D.公司的高管人員60.證券投資者保護(hù)基金是：A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立的，用于保護(hù)中小投資者利益的基金B(yǎng).證券公司設(shè)立的，用于彌補(bǔ)投資者損失的基金C.證券交易所設(shè)立的，用于維護(hù)市場(chǎng)秩序的基金D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)立的，用于保障證券賬戶安全的基金二、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題的說(shuō)法是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.證券市場(chǎng)是商品交換的場(chǎng)所。（）2.證券市場(chǎng)的發(fā)行市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)，交易市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)。（）3.證券公司可以為股東或關(guān)聯(lián)人提供融資融券服務(wù)。（）4.證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)低于股票。（）5.債券的票面利率是固定的，不會(huì)隨市場(chǎng)利率變化而變化。（）6.基金管理人可以自行托管其管理的基金資產(chǎn)。（）7.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券的行為。（）8.操縱市場(chǎng)是指通過(guò)操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。（）9.證券賬戶是投資者在證券公司開(kāi)立的用于記載其持有的證券類別和數(shù)量的賬戶。（）10.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶的設(shè)立、注銷和查詢。（）11.證券交易結(jié)算資金由證券公司負(fù)責(zé)保管。（）12.QFII制度是為了吸引外資進(jìn)入中國(guó)證券市場(chǎng)。（）13.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定了證券市場(chǎng)的發(fā)行、交易、登記、結(jié)算等基本制度。（）14.證券公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）15.證券投資者保護(hù)基金是所有證券投資者必須繳納的。（）16.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，只能盡量避免，無(wú)法完全消除。（）17.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須在其住所地設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部。（）18.股票是股份有限公司發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的一種權(quán)利憑證。（）19.基金資產(chǎn)凈值是指基金總資產(chǎn)減去基金總負(fù)債后的余額。（）20.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，必須具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力。（）---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D2.B3.C4.D5.C6.D7.B8.B9.B10.C11.A12.C13.C14.C15.A16.B17.D18.C19.A20.D21.B22.D23.B24.B25.D26.D27.A28.A29.C30.B31.D32.A33.A34.B35.C36.A37.D38.A39.C40.D41.A42.B43.A44.B45.A46.D47.B48.C49.B50.C51.B52.A53.B54.D55.A56.B57.B58.D59.B60.A二、判斷題1.×2.×3.×4.×5.×6.×7.√8.√9.√10.√11.×12.√13.√14.√15.×16.√17.×18.×19.√20.√解析一、單項(xiàng)選擇題1.證券市場(chǎng)的基本功能是資本聚集、資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理。信息披露功能更多是市場(chǎng)透明度保障的一部分，而非核心功能。故選D。2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)是監(jiān)管證券市場(chǎng)，制定發(fā)展規(guī)劃和政策屬于國(guó)務(wù)院或相關(guān)部門的職責(zé)。故選B。3.代表國(guó)家進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)控和監(jiān)管的是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）。故選C。4.回購(gòu)交易是一種特殊的證券交易方式，允許投資者買賣證券，但通常約定未來(lái)以特定價(jià)格回購(gòu)，不直接向發(fā)行人購(gòu)買。故選D。5.目前中國(guó)內(nèi)地的A股市場(chǎng)主要交易的是人民幣普通股票。B股是境內(nèi)上市、以外幣計(jì)價(jià)交易的股票。故選C。6.房產(chǎn)證是房產(chǎn)的權(quán)屬證明，不是證券。股票、債券、基金份額都是具有特定權(quán)利和義務(wù)的憑證。故選D。7.向不特定社會(huì)公眾發(fā)行證券屬于公募發(fā)行。私募發(fā)行是向少數(shù)特定投資者發(fā)行。故選B。8.證券承銷是指證券公司銷售證券并收取費(fèi)用的行為。保薦是保證發(fā)行人符合上市條件。經(jīng)紀(jì)是中介服務(wù)。融資融券是信用交易。故選B。9.A股主要面向中國(guó)境內(nèi)投資者發(fā)行和交易。故選B。10.證券交易所通過(guò)制定交易規(guī)則來(lái)組織交易。會(huì)員是參與交易的主體，交易指令是交易的基礎(chǔ)。故選C。11.價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制是指通過(guò)市場(chǎng)供求關(guān)系和競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格。故選A。12.經(jīng)紀(jì)交易是客戶通過(guò)經(jīng)紀(jì)人（證券公司）在交易所進(jìn)行交易。故選C。13.證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，并組織交易的組織。故選C。14.交收是指交易達(dá)成后證券和價(jià)款的收付。故選C。15.現(xiàn)貨交收是指交易后立即或按約定時(shí)間交收。期貨交收是未來(lái)某個(gè)時(shí)間交收?；刭?gòu)交收是買入后賣出或賣出后買入的交收。故選A。16.中國(guó)A股市場(chǎng)主要在上海和深圳兩個(gè)交易所交易，體現(xiàn)了其全國(guó)性。故選B。17.證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、融資融券等業(yè)務(wù)，但不得從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)，商業(yè)銀行業(yè)務(wù)屬于銀行業(yè)務(wù)范疇。故選D。18.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。故選C。19.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。故選A。20.證券投資咨詢業(yè)務(wù)主要包括投資分析、投資建議和信息提供。代理買賣證券是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。故選D。21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是為客戶買賣證券提供中介服務(wù)并收取傭金。故選B。22.經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)需要具備資本充足、風(fēng)險(xiǎn)控制、專業(yè)人員、信息系統(tǒng)等條件，不包括資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)。故選D。23.債券是債權(quán)憑證，證明持有人是債權(quán)人，有權(quán)獲得本金和利息。故選B。24.固定利率債券的票面利率在發(fā)行時(shí)確定，并在債券期限內(nèi)保持不變。故選B。25.到期日是債券本息全部?jī)斶€的日期。故選D。26.匯票是一種要式債權(quán)憑證，本身是債權(quán)憑證，但發(fā)行人和持有人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。公司債券、政府債券、資產(chǎn)支持證券都是發(fā)行人和持有人之間存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證券。故選D。27.信用評(píng)級(jí)是對(duì)發(fā)行人信用狀況的評(píng)價(jià)。故選A。28.信用等級(jí)越高，表示違約風(fēng)險(xiǎn)越低，投資者要求的收益率通常越低。故選A。29.資產(chǎn)折舊是固定資產(chǎn)價(jià)值減少的方式，不是債券的付息方式。故選C。30.票面利率是債券發(fā)行時(shí)票面上約定的利率。故選B。31.證券投資基金的特征是專業(yè)管理、風(fēng)險(xiǎn)分散、嚴(yán)格監(jiān)管、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。高風(fēng)險(xiǎn)高收益不是其特征，而是投資的一般原則。故選D。32.基金的主要當(dāng)事人是基金投資人（委托人）、基金管理人（受托人）、基金托管人（保管人）。故選A。33.基金資產(chǎn)凈值=基金總資產(chǎn)-基金總負(fù)債。故選A。34.基金管理人的核心職責(zé)是基金資產(chǎn)的投資管理。故選B。35.基金托管人的核心職責(zé)是基金資產(chǎn)的保管和資金清算。故選C。36.基金按投資對(duì)象分為股票型、債券型、混合型、貨幣市場(chǎng)基金等。故選A。37.貨幣市場(chǎng)基金主要投資于短期、高流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。故選D。38.股票型基金主要投資于股票。故選A。39.混合型基金投資于多種資產(chǎn)，風(fēng)險(xiǎn)和收益介于股票型和債券型之間。故選C。40.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后才能發(fā)售。故選D。41.申購(gòu)是買入，贖回是賣出。故選A。42.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是為客戶買賣證券提供中介服務(wù)并收取傭金。故選B。43.融資是融入資金買入證券。故選A。44.融券是融入證券賣出。故選B。45.融資額度是客戶可融資買入的證券數(shù)量。故選A。46.通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研公開(kāi)獲取的信息進(jìn)行證券交易不屬于內(nèi)幕交易。內(nèi)幕交易利用的是非公開(kāi)的重大信息。故選D。47.價(jià)格明顯異常可能與正常交易無(wú)關(guān)，可能構(gòu)成操縱市場(chǎng)。故選B。48.操縱市場(chǎng)行為主要包括聯(lián)合買賣、約定交易、自買自賣等。故選C。49.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是為客戶買賣證券提供中介服務(wù)并收取傭金。故選B。50.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的主要職責(zé)是證券登記、存管和結(jié)算。故選C。51.證券賬戶按用途分，最常見(jiàn)的是人民幣普通股票賬戶和證券投資基金賬戶。故選B。52.證券托管是證券公司為客戶保管證券的行為。故選A。53.證券存管是中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為客戶開(kāi)立證券賬戶并保管信息。故選B。54.證券交易結(jié)算資金是投資者用于證券交易的資金，由證券公司客戶保證金和自營(yíng)資金等構(gòu)成，但最終由證券公司管理和使用，并非完全由其保管。結(jié)算過(guò)程涉及中國(guó)證券登記結(jié)算公司。故選D。55.QFII是合格境外機(jī)構(gòu)投資者。故選A。56.QDII是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。故選B。57.《中華人民共和國(guó)公司法》是公司法的根本大法，不是證券市場(chǎng)的根本大法?！蹲C券法》是證券市場(chǎng)的基本法律。故選B。58.證券市場(chǎng)