合規(guī)知識(shí)答題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共30分）1.企業(yè)合規(guī)管理的核心目標(biāo)是（）A.降低企業(yè)成本B.提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益C.確保企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度D.增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力答案：C。企業(yè)合規(guī)管理主要就是要讓企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)在法律和內(nèi)部規(guī)定的框架內(nèi)進(jìn)行，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，C選項(xiàng)符合核心目標(biāo)；降低成本、提高經(jīng)濟(jì)效益和增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力雖然可能是企業(yè)的目標(biāo)，但并非合規(guī)管理的核心目標(biāo)，故ABD錯(cuò)誤。2.以下哪種行為不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)行為（）A.企業(yè)未按照規(guī)定進(jìn)行稅務(wù)申報(bào)B.員工在工作時(shí)間內(nèi)正常使用辦公設(shè)備完成工作任務(wù)C.企業(yè)泄露客戶的個(gè)人敏感信息D.公司高管利用職務(wù)之便進(jìn)行內(nèi)幕交易答案：B。員工在工作時(shí)間內(nèi)正常使用辦公設(shè)備完成工作任務(wù)是符合正常工作流程和規(guī)定的行為，不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)行為；未按規(guī)定進(jìn)行稅務(wù)申報(bào)違反了稅收法規(guī)，泄露客戶個(gè)人敏感信息違反了信息保護(hù)相關(guān)規(guī)定，公司高管內(nèi)幕交易違反了證券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定，ACD都屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)行為。3.合規(guī)管理制度中，“三道防線”不包括以下哪一項(xiàng)（）A.業(yè)務(wù)部門B.合規(guī)管理部門C.內(nèi)部審計(jì)部門D.市場(chǎng)營銷部門答案：D。合規(guī)管理的“三道防線”分別是業(yè)務(wù)部門（第一道防線，直接面對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)）、合規(guī)管理部門（第二道防線，負(fù)責(zé)監(jiān)督和指導(dǎo)合規(guī)工作）、內(nèi)部審計(jì)部門（第三道防線，對(duì)合規(guī)管理進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估和監(jiān)督）；市場(chǎng)營銷部門主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)推廣和銷售等業(yè)務(wù)，不屬于合規(guī)管理的“三道防線”。4.企業(yè)與供應(yīng)商簽訂合同時(shí)，以下哪項(xiàng)是合規(guī)審查的重點(diǎn)內(nèi)容（）A.供應(yīng)商的辦公環(huán)境B.合同條款是否符合法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)定C.供應(yīng)商的員工數(shù)量D.供應(yīng)商的企業(yè)文化答案：B。在簽訂合同進(jìn)行合規(guī)審查時(shí)，重點(diǎn)是要確保合同條款符合法律法規(guī)以及企業(yè)自身的規(guī)定，這樣才能避免潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)；供應(yīng)商的辦公環(huán)境、員工數(shù)量和企業(yè)文化與合同的合規(guī)性并無直接關(guān)聯(lián)，故ACD錯(cuò)誤。5.根據(jù)反商業(yè)賄賂相關(guān)規(guī)定，以下行為中屬于商業(yè)賄賂的是（）A.企業(yè)為了感謝客戶長(zhǎng)期合作，贈(zèng)送價(jià)值較低的節(jié)日禮品B.銷售人員為了促成交易，向客戶方關(guān)鍵人員贈(zèng)送巨額現(xiàn)金C.公司組織客戶參加正常的業(yè)務(wù)交流活動(dòng)D.企業(yè)向合作伙伴提供正常的技術(shù)支持服務(wù)答案：B。商業(yè)賄賂是指經(jīng)營者以排斥競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，為爭(zhēng)取交易機(jī)會(huì)，暗中給予交易對(duì)方有關(guān)人員和能夠影響交易的其他相關(guān)人員以財(cái)物或其他好處的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。贈(zèng)送巨額現(xiàn)金以促成交易符合商業(yè)賄賂的特征；贈(zèng)送價(jià)值較低的節(jié)日禮品、組織正常業(yè)務(wù)交流活動(dòng)和提供正常技術(shù)支持服務(wù)都不屬于商業(yè)賄賂行為，故ACD錯(cuò)誤。6.企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的第一步通常是（）A.制定合規(guī)管理制度B.開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.設(shè)立合規(guī)管理機(jī)構(gòu)D.進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)答案：B。開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)和第一步，通過評(píng)估可以了解企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，為后續(xù)制定管理制度、設(shè)立管理機(jī)構(gòu)和開展培訓(xùn)等工作提供依據(jù)；制定制度、設(shè)立機(jī)構(gòu)和進(jìn)行培訓(xùn)都是在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之后的后續(xù)步驟，故ACD錯(cuò)誤。7.員工在發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在合規(guī)問題時(shí)，應(yīng)首先（）A.直接向媒體曝光B.向自己的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告C.自行處理問題D.隱瞞問題以免影響自身利益答案：B。員工發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在合規(guī)問題時(shí)，應(yīng)遵循企業(yè)內(nèi)部的報(bào)告流程，首先向自己的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，以便企業(yè)內(nèi)部能夠及時(shí)處理問題；直接向媒體曝光可能會(huì)給企業(yè)帶來不必要的負(fù)面影響，且不符合企業(yè)內(nèi)部管理流程；自行處理問題可能因員工權(quán)限和能力不足導(dǎo)致問題處理不當(dāng)；隱瞞問題會(huì)使合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，故ACD錯(cuò)誤。8.合規(guī)管理部門在企業(yè)中的主要職責(zé)不包括（）A.制定和完善合規(guī)管理制度B.負(fù)責(zé)企業(yè)的市場(chǎng)營銷活動(dòng)C.對(duì)企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查D.開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳工作答案：B。合規(guī)管理部門的主要職責(zé)包括制定和完善合規(guī)管理制度、對(duì)企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查以及開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳工作等；而企業(yè)的市場(chǎng)營銷活動(dòng)由市場(chǎng)營銷部門負(fù)責(zé)，并非合規(guī)管理部門的職責(zé)，故B選項(xiàng)符合題意。9.以下關(guān)于企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.企業(yè)可以隨意收集和使用客戶數(shù)據(jù)B.企業(yè)應(yīng)采取必要的技術(shù)和管理措施保護(hù)數(shù)據(jù)安全C.企業(yè)收集客戶數(shù)據(jù)應(yīng)獲得客戶的同意D.企業(yè)在數(shù)據(jù)共享時(shí)應(yīng)確保數(shù)據(jù)接收方具備相應(yīng)的安全保障能力答案：A。企業(yè)收集和使用客戶數(shù)據(jù)必須遵循相關(guān)法律法規(guī)，不能隨意進(jìn)行，要獲得客戶的同意，采取必要措施保護(hù)數(shù)據(jù)安全，在數(shù)據(jù)共享時(shí)也要確保接收方有安全保障能力；A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，符合題意。10.企業(yè)在進(jìn)行海外投資時(shí)，以下哪項(xiàng)合規(guī)工作是不必要的（）A.了解投資目的地國家的法律法規(guī)B.評(píng)估投資項(xiàng)目的環(huán)境影響C.按照國內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行所有操作，無需考慮當(dāng)?shù)厍闆rD.關(guān)注當(dāng)?shù)氐恼巍⒔?jīng)濟(jì)和社會(huì)文化環(huán)境答案：C。企業(yè)進(jìn)行海外投資時(shí)，需要了解投資目的地國家的法律法規(guī)，評(píng)估投資項(xiàng)目的環(huán)境影響，關(guān)注當(dāng)?shù)氐恼?、?jīng)濟(jì)和社會(huì)文化環(huán)境，以確保投資活動(dòng)的合規(guī)性和可行性；不能僅僅按照國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)操作而不考慮當(dāng)?shù)厍闆r，否則會(huì)面臨較大的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，故C選項(xiàng)符合題意。11.合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵在于（）A.制定嚴(yán)格的懲罰制度B.企業(yè)高層的重視和推動(dòng)C.增加合規(guī)管理部門的人員數(shù)量D.頻繁開展合規(guī)檢查答案：B。企業(yè)高層的重視和推動(dòng)是合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵，高層的態(tài)度和行為會(huì)影響整個(gè)企業(yè)的合規(guī)氛圍和員工的合規(guī)意識(shí)；制定懲罰制度、增加人員數(shù)量和頻繁開展檢查雖然對(duì)合規(guī)管理有一定作用，但并非合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵，故ACD錯(cuò)誤。12.以下哪種文件通常不屬于企業(yè)合規(guī)管理的依據(jù)（）A.國家法律法規(guī)B.行業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律規(guī)范C.企業(yè)內(nèi)部的員工手冊(cè)D.企業(yè)的市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告答案：D。國家法律法規(guī)、行業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)范和企業(yè)內(nèi)部員工手冊(cè)都是企業(yè)合規(guī)管理的重要依據(jù)；市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告主要用于企業(yè)了解市場(chǎng)情況和制定市場(chǎng)策略，不屬于合規(guī)管理的依據(jù)，故D選項(xiàng)符合題意。13.企業(yè)合規(guī)管理中的舉報(bào)機(jī)制應(yīng)確保（）A.舉報(bào)人受到嚴(yán)厲懲罰B.舉報(bào)人信息得到保密C.舉報(bào)信息不進(jìn)行調(diào)查核實(shí)D.只接受實(shí)名舉報(bào)答案：B。企業(yè)合規(guī)管理中的舉報(bào)機(jī)制應(yīng)確保舉報(bào)人信息得到保密，這樣才能鼓勵(lì)員工積極舉報(bào)合規(guī)問題；舉報(bào)人不應(yīng)受到懲罰，舉報(bào)信息需要進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，且可以接受匿名舉報(bào)，故ACD錯(cuò)誤。14.在合規(guī)管理中，“合規(guī)”的“規(guī)”不包括（）A.企業(yè)內(nèi)部的操作流程B.企業(yè)與員工簽訂的勞動(dòng)合同C.企業(yè)的年度財(cái)務(wù)預(yù)算D.國家的環(huán)保法規(guī)答案：C?！昂弦?guī)”的“規(guī)”包括國家法律法規(guī)（如環(huán)保法規(guī)）、企業(yè)內(nèi)部的操作流程以及企業(yè)與員工簽訂的勞動(dòng)合同等；企業(yè)的年度財(cái)務(wù)預(yù)算是企業(yè)的財(cái)務(wù)計(jì)劃，不屬于合規(guī)管理中“規(guī)”的范疇，故C選項(xiàng)符合題意。15.企業(yè)合規(guī)管理績(jī)效評(píng)估的主要目的是（）A.懲罰違規(guī)員工B.了解合規(guī)管理的效果和存在的問題C.減少合規(guī)管理部門的工作量D.提高企業(yè)的市場(chǎng)份額答案：B。企業(yè)合規(guī)管理績(jī)效評(píng)估的主要目的是了解合規(guī)管理的效果和存在的問題，以便及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)合規(guī)管理工作；懲罰違規(guī)員工只是合規(guī)管理的一部分措施，不是績(jī)效評(píng)估的主要目的；績(jī)效評(píng)估可能會(huì)增加一定工作量，而不是減少；提高市場(chǎng)份額與合規(guī)管理績(jī)效評(píng)估并無直接關(guān)聯(lián)，故ACD錯(cuò)誤。二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共30分）1.企業(yè)合規(guī)管理的意義包括（）A.降低法律風(fēng)險(xiǎn)B.提升企業(yè)聲譽(yù)C.促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展D.增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力答案：ABCD。企業(yè)合規(guī)管理可以確保企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)符合法律法規(guī)，從而降低法律風(fēng)險(xiǎn)；合規(guī)經(jīng)營有助于提升企業(yè)聲譽(yù)，贏得客戶和社會(huì)的信任；同時(shí)有利于促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，使企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)營；良好的合規(guī)管理也能增強(qiáng)企業(yè)在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力，故ABCD都正確。2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來源主要有（）A.法律法規(guī)的變化B.企業(yè)內(nèi)部管理不善C.外部市場(chǎng)環(huán)境的變化D.員工的合規(guī)意識(shí)淡薄答案：ABCD。法律法規(guī)的變化可能使企業(yè)原有的經(jīng)營活動(dòng)不再合規(guī)，產(chǎn)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)內(nèi)部管理不善，如制度不完善、流程不規(guī)范等會(huì)導(dǎo)致合規(guī)問題；外部市場(chǎng)環(huán)境變化，如行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇可能引發(fā)企業(yè)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；員工合規(guī)意識(shí)淡薄，容易在工作中出現(xiàn)違規(guī)行為，故ABCD都屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來源。3.企業(yè)合規(guī)管理制度應(yīng)包括以下哪些方面的內(nèi)容（）A.合規(guī)管理的目標(biāo)和原則B.合規(guī)管理的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)措施D.合規(guī)培訓(xùn)和宣傳計(jì)劃答案：ABCD。企業(yè)合規(guī)管理制度應(yīng)涵蓋合規(guī)管理的目標(biāo)和原則，明確管理方向；規(guī)定合規(guī)管理的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)，確保工作有序開展；包含合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)措施，以有效防控風(fēng)險(xiǎn)；還應(yīng)制定合規(guī)培訓(xùn)和宣傳計(jì)劃，提高員工的合規(guī)意識(shí)，故ABCD都正確。4.在企業(yè)合同管理的合規(guī)審查中，需要審查的內(nèi)容有（）A.合同主體的資格和信用狀況B.合同條款的合法性和合理性C.合同的履行方式和期限D(zhuǎn).合同的違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決條款答案：ABCD。在合同管理的合規(guī)審查中，要審查合同主體的資格和信用狀況，確保交易對(duì)方有能力履行合同；審查合同條款的合法性和合理性，避免出現(xiàn)違法或不合理的條款；關(guān)注合同的履行方式和期限，保障合同的順利履行；審查違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決條款，以便在出現(xiàn)問題時(shí)能夠妥善處理，故ABCD都正確。5.企業(yè)反商業(yè)賄賂合規(guī)管理的措施包括（）A.制定反商業(yè)賄賂政策和制度B.開展反商業(yè)賄賂培訓(xùn)C.建立舉報(bào)和調(diào)查機(jī)制D.加強(qiáng)對(duì)合作伙伴的合規(guī)管理答案：ABCD。企業(yè)反商業(yè)賄賂合規(guī)管理需要制定反商業(yè)賄賂政策和制度，明確行為準(zhǔn)則；開展培訓(xùn)提高員工的反商業(yè)賄賂意識(shí)；建立舉報(bào)和調(diào)查機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)行為；加強(qiáng)對(duì)合作伙伴的合規(guī)管理，防止合作伙伴的賄賂行為影響企業(yè)，故ABCD都正確。6.以下屬于企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)管理措施的有（）A.對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)管理B.建立數(shù)據(jù)訪問控制機(jī)制C.定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)測(cè)試D.與員工簽訂數(shù)據(jù)保密協(xié)議答案：ABCD。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)管理可以根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和敏感程度采取不同的保護(hù)措施；建立數(shù)據(jù)訪問控制機(jī)制可以限制員工對(duì)數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限，防止數(shù)據(jù)泄露；定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)測(cè)試可以確保數(shù)據(jù)的安全性和可用性；與員工簽訂數(shù)據(jù)保密協(xié)議可以約束員工的行為，保護(hù)企業(yè)數(shù)據(jù)安全，故ABCD都正確。7.企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的要素包括（）A.合規(guī)制度建設(shè)B.合規(guī)組織架構(gòu)C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.合規(guī)培訓(xùn)與宣傳答案：ABCD。企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)需要完善合規(guī)制度，明確各項(xiàng)規(guī)定；建立合理的合規(guī)組織架構(gòu)，確保職責(zé)清晰；進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，了解企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)；開展合規(guī)培訓(xùn)與宣傳，提高員工的合規(guī)意識(shí)，故ABCD都屬于合規(guī)管理體系建設(shè)的要素。8.企業(yè)在合規(guī)管理中應(yīng)關(guān)注的行業(yè)特定合規(guī)要求有（）A.金融行業(yè)的反洗錢要求B.醫(yī)療行業(yè)的藥品安全管理要求C.食品行業(yè)的食品安全標(biāo)準(zhǔn)D.建筑行業(yè)的工程質(zhì)量和安全規(guī)范答案：ABCD。不同行業(yè)有其特定的合規(guī)要求，金融行業(yè)需要遵循反洗錢要求，防止資金非法流動(dòng)；醫(yī)療行業(yè)要確保藥品安全管理，保障患者健康；食品行業(yè)必須滿足食品安全標(biāo)準(zhǔn)，保障消費(fèi)者的食品安全；建筑行業(yè)要遵守工程質(zhì)量和安全規(guī)范，確保建筑工程的質(zhì)量和安全，故ABCD都正確。9.員工在合規(guī)管理中的責(zé)任包括（）A.遵守企業(yè)的合規(guī)制度B.積極參加合規(guī)培訓(xùn)C.發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題及時(shí)報(bào)告D.協(xié)助企業(yè)進(jìn)行合規(guī)調(diào)查答案：ABCD。員工在合規(guī)管理中應(yīng)遵守企業(yè)的合規(guī)制度，規(guī)范自己的行為；積極參加合規(guī)培訓(xùn)，提高自身的合規(guī)意識(shí)和能力；發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題及時(shí)報(bào)告，以便企業(yè)及時(shí)處理；在企業(yè)進(jìn)行合規(guī)調(diào)查時(shí)，要協(xié)助調(diào)查，提供真實(shí)準(zhǔn)確的信息，故ABCD都正確。10.企業(yè)合規(guī)文化的特點(diǎn)包括（）A.全員性B.自覺性C.持續(xù)性D.強(qiáng)制性答案：ABC。企業(yè)合規(guī)文化具有全員性，要求企業(yè)全體員工都參與到合規(guī)管理中；具有自覺性，員工自覺遵守合規(guī)規(guī)定；還具有持續(xù)性，需要長(zhǎng)期培養(yǎng)和維護(hù)；合規(guī)文化強(qiáng)調(diào)員工的自覺遵守，而不是通過強(qiáng)制手段，故ABC正確，D錯(cuò)誤。三、判斷題（每題2分，共20分）1.企業(yè)只要經(jīng)濟(jì)效益好，合規(guī)管理可以適當(dāng)放松。（）答案：錯(cuò)誤。企業(yè)的合規(guī)管理與經(jīng)濟(jì)效益并非相互對(duì)立，合規(guī)管理是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障，即使經(jīng)濟(jì)效益好，也不能放松合規(guī)管理，否則可能面臨嚴(yán)重的法律風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失。2.合規(guī)管理只是合規(guī)管理部門的事情，與其他部門無關(guān)。（）答案：錯(cuò)誤。合規(guī)管理是企業(yè)全體員工和各個(gè)部門的共同責(zé)任，業(yè)務(wù)部門是合規(guī)管理的第一道防線，直接面對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，各個(gè)部門都需要在各自的業(yè)務(wù)活動(dòng)中遵守合規(guī)要求，并非只是合規(guī)管理部門的事情。3.企業(yè)與客戶簽訂合同后，就無需再進(jìn)行合規(guī)審查。（）答案：錯(cuò)誤。在合同履行過程中，也可能出現(xiàn)各種情況導(dǎo)致合同內(nèi)容需要調(diào)整或出現(xiàn)新的合規(guī)問題，因此即使簽訂了合同，也需要持續(xù)進(jìn)行合規(guī)審查，確保合同履行符合法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)定。4.只要不涉及違法行為，企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)就不存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）答案：錯(cuò)誤。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不僅包括違反法律法規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)，還包括違反行業(yè)規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部制度等方面的風(fēng)險(xiǎn)，即使不涉及違法行為，企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)也可能因違反其他規(guī)定而存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。5.員工為了企業(yè)利益，可以適當(dāng)進(jìn)行一些輕微的違規(guī)行為。（）答案：錯(cuò)誤。任何違規(guī)行為都可能給企業(yè)帶來潛在的風(fēng)險(xiǎn)，不能因?yàn)樗^的企業(yè)利益而進(jìn)行違規(guī)行為，企業(yè)應(yīng)該始終堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營，員工也應(yīng)嚴(yán)格遵守合規(guī)規(guī)定。6.企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)完成后，就無需再進(jìn)行調(diào)整和完善。（）答案：錯(cuò)誤。隨著法律法規(guī)的變化、企業(yè)業(yè)務(wù)的發(fā)展和內(nèi)外部環(huán)境的改變，企業(yè)合規(guī)管理體系需要不斷進(jìn)行調(diào)整和完善，以適應(yīng)新的情況，確保其有效性和適應(yīng)性。7.企業(yè)開展合規(guī)培訓(xùn)只是為了應(yīng)付監(jiān)管要求。（）答案：錯(cuò)誤。企業(yè)開展合規(guī)培訓(xùn)的目的是提高員工的合規(guī)意識(shí)和能力，使員工更好地遵守合規(guī)規(guī)定，降低企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，而不僅僅是為了應(yīng)付監(jiān)管要求。8.合規(guī)管理中的舉報(bào)機(jī)制只適用于企業(yè)內(nèi)部員工。（）答案：錯(cuò)誤。合規(guī)管理中的舉報(bào)機(jī)制不僅適用于企業(yè)內(nèi)部員工，也可以接受外部人員如客戶、合作伙伴等的舉報(bào)，這樣可以更廣泛地發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的合規(guī)問題。9.企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)管理只需要關(guān)注客戶數(shù)據(jù)，員工數(shù)據(jù)可以不用特別管理。（）答案：錯(cuò)誤。企業(yè)的數(shù)據(jù)合規(guī)管理需要關(guān)注所有涉及的重要數(shù)據(jù)，包括員工數(shù)據(jù)和客戶數(shù)據(jù)等。員工數(shù)據(jù)也包含敏感信息，如個(gè)人身份信息、薪酬信息等，同樣需要進(jìn)行妥善管理和保護(hù)。10.企業(yè)在海外投資時(shí)，不需要考慮當(dāng)?shù)氐奈幕町?，按照國?nèi)的方式經(jīng)營即可。（）答案：錯(cuò)誤。企業(yè)在海外投資時(shí)，需要充分考慮當(dāng)?shù)氐奈幕町?，因?yàn)槲幕町惪赡軙?huì)影響當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、商業(yè)習(xí)慣和社會(huì)價(jià)值觀等，不考慮文化差異可能會(huì)導(dǎo)致合規(guī)問題和經(jīng)營困難。四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共20分）1.簡(jiǎn)述企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的主要步驟。答：企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)主要包括以下步驟：第一步，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。全面識(shí)別企業(yè)面臨的內(nèi)外部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括法律法規(guī)變化、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，為后續(xù)工作提供基礎(chǔ)。第二步，制定合規(guī)管理制度。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況和相關(guān)法律法規(guī)，制定完善的合規(guī)管理制度，明確合規(guī)管理的目標(biāo)、原則、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、工作流程等內(nèi)容。第三步，設(shè)立合規(guī)管理機(jī)構(gòu)。建立專門的合規(guī)管理部門或指定專人負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作，明確其職責(zé)和權(quán)限，確保合規(guī)管理工作的有效開展。第四步，進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)與宣傳。開展針對(duì)全體員工的合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和能力；通過多種渠道進(jìn)行合規(guī)宣傳，營造良好的合規(guī)文化氛圍。第五步，實(shí)施合規(guī)審查與監(jiān)督。對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)，如合同簽訂、業(yè)務(wù)開展等進(jìn)行合規(guī)審查，確保活動(dòng)符合法律法規(guī)和企業(yè)制度；同時(shí)建立監(jiān)督機(jī)制，對(duì)合規(guī)管理工作進(jìn)行定期檢查和監(jiān)督。