目標(biāo))活動(dòng)(工作流程圖)1.相關(guān)方需求和3.安全管理體系10.有效性和效率的要求12.員工整體素質(zhì)、13.組織的知識(shí)及14.各個(gè)過(guò)程(要求15.各個(gè)過(guò)程(要素)之間的相互關(guān)系和作用16.安全職能職責(zé)分配和接口1.安全體系文件用以描述承諾、5.安全管理體系文件以及其他內(nèi)個(gè)過(guò)程或要素的具體運(yùn)行規(guī)則6.應(yīng)急預(yù)案；或方案；10.各種實(shí)施結(jié)果或活動(dòng)證據(jù)的記錄11.文件發(fā)布/發(fā)12.文件評(píng)審記錄13.文件更改/修14.文件修訂通知單15,文件(記錄)1.有關(guān)成文信息術(shù)語(yǔ)(見(jiàn)附件A)2.安全管理體系文件類(lèi)別；包括相關(guān)合規(guī)義務(wù)、可以不月，取決于“過(guò)程輸入”流程圖》;·標(biāo)識(shí)和說(shuō)明(如標(biāo)題、日期、編者或文件編號(hào));體、電子載體);(2)評(píng)審(必要時(shí)修訂)和批準(zhǔn)，以確保適宜性和充分性況、事故情況等，及時(shí)修訂安全管理體系文負(fù)責(zé)人等都均可獲得這些信息并適用非預(yù)期更改)·發(fā)布/分發(fā)、訪問(wèn)、檢素查閱、使用成文信息·接收、保留和維護(hù)成文信息(包括保持易讀性)●控制成文信息的更改(如版本控制)·分類(lèi)分級(jí)處置成文信息當(dāng)時(shí)應(yīng)對(duì)其予以控制效運(yùn)行的證據(jù)。要求的程度；索·所有記錄應(yīng)得到保護(hù)，防止非預(yù)期更改；·在適宜的環(huán)境下保存記錄，防止缺失；A改進(jìn)C檢查DA改進(jìn)C檢查D 創(chuàng)建和更新(編寫(xiě)，標(biāo)識(shí)和說(shuō)明) 審核和批準(zhǔn)成文信息 控制成文信息的更改(修訂與換版) 外來(lái)文件識(shí)別和控制 息安全得到保障?！?5成文信息”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.成文信息管理平臺(tái)/電子文檔管理系統(tǒng)(EDM制工具：5.電子簽名和審批流程：6.訪問(wèn)權(quán)限控制：7.文檔加密、只讀和安全存儲(chǔ)：8.文件夾和標(biāo)簽管理：9.定期審查和更新。訂要更新及時(shí)有效率：12.記錄填寫(xiě)完整、符合與準(zhǔn)確率：12.“75成文信息”需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)：·未開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)活動(dòng)；·未建立法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)明確要求建立的規(guī)章制度；文件違反法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)的明確規(guī)定；·文件不符合相關(guān)的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，未建立法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)明確要求建立的安全生產(chǎn)規(guī)章制度；·安全管理制度執(zhí)行不到位：管理者執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度過(guò)程中不及時(shí)、不到位；·文件不完整或不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)：文件不完整或不準(zhǔn)確或過(guò)時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致員工要求理解錯(cuò)誤。可能導(dǎo)致誤解、誤操作或決策失誤，從而影響安全管理有效性；·未經(jīng)授權(quán)的訪問(wèn)：沒(méi)有適當(dāng)?shù)脑L問(wèn)控制和權(quán)限管理，未經(jīng)授權(quán)的人員可能訪問(wèn)敏感或機(jī)密文件，造成信息泄露或誤·文件保存不當(dāng)或歸檔不完整，可能導(dǎo)致重要文件的丟失或損壞，給組織帶來(lái)?yè)p失；·文件在分發(fā)、存儲(chǔ)或使用過(guò)程中可能丟失或損壞，導(dǎo)致信息不完整或無(wú)法訪問(wèn)：存儲(chǔ)設(shè)備(如硬盤(pán)、服務(wù)器等)可能因自然災(zāi)害、火災(zāi)、盜竊等物理事件而損壞或丟失，導(dǎo)致文件數(shù)據(jù)的不可恢復(fù)性損失；過(guò)時(shí)的版本，影響工作效率和準(zhǔn)確性；·文件試行、現(xiàn)行有效或過(guò)期廢止標(biāo)識(shí)不清，過(guò)期廢止回收銷(xiāo)毀規(guī)定不明確，文件發(fā)布后宣貫、執(zhí)行檢查不到位；·更改歷史丟失：如果沒(méi)有記錄文件的更改歷史，可能無(wú)法追溯或理解過(guò)去的修改和決策依據(jù)，導(dǎo)致知識(shí)斷層或重復(fù)工作；·作廢和失效文件沒(méi)有得到妥善管理，可能會(huì)導(dǎo)致員工或其他人員誤用這些文件，從而引發(fā)一系列問(wèn)題：·對(duì)于經(jīng)常更新的外部成文信息(如法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等)版本未進(jìn)行有效控制，未能確保使用的是最新和有效的版本，可能買(mǎi)到使用過(guò)時(shí)或失效的信·未開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)活動(dòng)；·安全管理制度缺失：未建立法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)明確要求建立的安全生產(chǎn)規(guī)章制度：制度違反法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)的明確規(guī)定：·安全管理制度缺陷：安全生產(chǎn)規(guī)章制度有漏潤(rùn)、不完善；·安全管理制度執(zhí)行不到位；管理者執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度過(guò)程中不及時(shí)、不到位?！](méi)有安全操作規(guī)程，操作規(guī)程未覆蓋主要設(shè)備設(shè)施生產(chǎn)作業(yè)和具有安全風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活·制度(文件)試行、現(xiàn)行有效或過(guò)期廢止標(biāo)識(shí)不清，過(guò)期廢止回收銷(xiāo)毀規(guī)定不明確，制度(文件)發(fā)布后宣貫、執(zhí)行檢查不到位；·未將安全生產(chǎn)規(guī)章規(guī)定、安全操作規(guī)程發(fā)放到有關(guān)的工作崗位；·未評(píng)審和修訂安全生產(chǎn)管理規(guī)定和安全操作規(guī)程；·文件的版本管理不當(dāng)，可能導(dǎo)致使用過(guò)時(shí)的文件版本，從而引發(fā)誤導(dǎo)或錯(cuò)誤。4.記錄管理風(fēng)險(xiǎn)；·安全生產(chǎn)記錄(臺(tái)賬、檔案)的數(shù)量、格式、內(nèi)容不明確，填寫(xiě)不規(guī)范；·安全生產(chǎn)記錄存在錯(cuò)誤、遺漏或不完整的情況，導(dǎo)致信息不可靠，影響決策和操作的準(zhǔn)確性；·安全生產(chǎn)記錄丟失或銷(xiāo)毀，可能導(dǎo)致無(wú)法追溯相關(guān)活動(dòng)和安全責(zé)任，特別是在需要證明合規(guī)性或應(yīng)對(duì)法律糾紛時(shí)，給組織帶來(lái)?yè)p失；·記錄不準(zhǔn)確或不完整風(fēng)險(xiǎn)：記錄可能存在錯(cuò)誤、遺漏或不完整的情況，導(dǎo)致信息不可靠，影響決策和操作的準(zhǔn)確·記錄無(wú)法檢索，無(wú)清單，無(wú)目錄或其他檢索方式；·記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存，如果未能按照規(guī)定保存和銷(xiāo)毀記錄，可能導(dǎo)致組織面臨合規(guī)性問(wèn)題或法律風(fēng)險(xiǎn)：“7.5成文信息”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)1.適用的法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件清單4.安全管理工作文件(安全規(guī)章制度、安全操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等)1.適用的法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件清單件清單、應(yīng)急預(yù)案清單)10.文件更改通知11.文件使用和管理情況檢查1.成文信息：組織需要控制并保持的信息及其載體：注2:成文信息可涉及：——管理體系及其相關(guān)過(guò)程：——為組織運(yùn)行而產(chǎn)生的信息一組文件(如若干個(gè)規(guī)范和記錄);——實(shí)現(xiàn)結(jié)果的證據(jù)(記錄),2.文件：信息及其載體：3.有效文件：經(jīng)正式發(fā)布的。在有效期內(nèi)，需要得到遵循和執(zhí)行的文件：4.受控文件：更改受到嚴(yán)格控制的文件；5.非受控文件：更改不受控制的文件；6.證據(jù)：事務(wù)的證明性文檔。7.客觀證據(jù)：支持事物存在或其真實(shí)性的數(shù)據(jù)8.證據(jù)性文件：組織的自己產(chǎn)生的，與組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程相關(guān)的各種證明性文件，例如各種記錄、報(bào)表、審批單、會(huì)議記錄、生產(chǎn)日志等。9.記錄；闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)的文件注2:通常記錄不需要控制版本。10.表格：需保持的成文信息，并用于記錄質(zhì)量管理體系所需的數(shù)據(jù)。11.記錄格式：用于記錄管理所需信息或數(shù)據(jù)的文件，對(duì)名稱、編號(hào)、形式、填寫(xiě)欄目等做出的規(guī)定，有時(shí)也包含工作程序和要求記錄格式多為空白表格12.電子文件：通過(guò)計(jì)算機(jī)等電子設(shè)備形成、辦理、傳輸和存儲(chǔ)的文字、圖表，圖像、音頻、視頻等不同形式的文件。13.電子記錄：指一種數(shù)字格式的記錄，由文本、圖表、數(shù)據(jù)、聲音、圖示或其它數(shù)字信息構(gòu)成。其創(chuàng)建、修改、維護(hù)、歸檔、讀取、發(fā)放和使用均由計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。14.電子簽名：指電子記錄中以電子形式所含、所附用于識(shí)別簽名人身份并表明簽名人認(rèn)可其中內(nèi)容的數(shù)據(jù)；15.檔案：永久保存的或因持續(xù)使用面保存的文件。16.歸檔文件：立檔單位在其職能活動(dòng)中形成的、辦理完畢、應(yīng)作為文書(shū)檔案保存的文件材料，包括紙質(zhì)和電子文件材料。17.更新；為確保應(yīng)用最新信息而進(jìn)行的即時(shí)和或有計(jì)劃的活動(dòng)注3:“保留”是保圖可檢索的對(duì)象。附件B:GB/T43500標(biāo)準(zhǔn)所要求的成文信息清單1.GB/T43500標(biāo)準(zhǔn)所要求保持和保留的成文信息：(1)組織應(yīng)將范圍形成文件化信息(4.3)(2)按照策劃(見(jiàn)第6章)實(shí)施過(guò)程保留成文信息以支持過(guò)程運(yùn)行，確保其過(guò)程按策劃進(jìn)行(4.4f)(3)保持和保留風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)的成文信息(6.2.3)(4)將安全目標(biāo)形成成文信息(6.3.1h)(5)保持和保留安全目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的策劃的成文信息(6.3.2)(6)保留適當(dāng)?shù)某晌男畔⒆鳛槟芰ψC據(jù)(7.2,2d)(7)保留成文信息和必要的溝通記錄(7.4.1))(8)對(duì)過(guò)程編制方案計(jì)劃，保持和保留必要的成文信息(8.1.1)(9)保持和保留關(guān)于響應(yīng)潛在緊急情況的過(guò)程和計(jì)劃的成文信息8.2(10)保留適當(dāng)?shù)谋O(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)績(jī)效的結(jié)果成文信息(9.1.1d1)(11)保留適當(dāng)?shù)挠嘘P(guān)測(cè)量設(shè)備的維護(hù)、校準(zhǔn)或驗(yàn)證的成文信息(9.1.1d2)(13)保留成文信息，作為審核程序和審核結(jié)果的證據(jù)(9.2.2f)(14)組織確定的實(shí)現(xiàn)安全管理體系有效性所必需的成文信息2.GB/T43500標(biāo)準(zhǔn)所要求建立、健全、制定、保持、更新、完善的成文信息：(1)最高管理者應(yīng)，建立并保持安全方針(5.2)(2)最高管理者應(yīng)確保建立、健全組織內(nèi)全員安全責(zé)任制(5.3)(3)組織應(yīng)建立、保持、更新和完善有效的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和準(zhǔn)則(6.2.3b)(4)建立共識(shí)的安全管理理念、意識(shí)、價(jià)值觀、行為規(guī)范(7.3.1c)(5)建立過(guò)程準(zhǔn)則(8.1.1a)(6)針對(duì)緊急情況制定應(yīng)急預(yù)案(8.2a)(7)確定所需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，制定和實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施必要時(shí)進(jìn)行分級(jí)管控)(8.1.2)(8)及時(shí)制定隱患拌查治理的方案計(jì)劃(8.1.3)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)式與格式(1)使用文件統(tǒng)一的基本命名規(guī)則，命名規(guī)范；(2)主題明確、簡(jiǎn)潔，體現(xiàn)專(zhuān)業(yè)與專(zhuān)一，盡量避免范圍寬泛；(3)體現(xiàn)管理的主題事項(xiàng)，且簡(jiǎn)潔、準(zhǔn)確、規(guī)范，依據(jù)充分，不同場(chǎng)合在引用時(shí)保持一致：(4)文件名稱、工作手冊(cè)目錄以及各項(xiàng)策劃信息中文件名稱保持一致。使用不同類(lèi)別文件統(tǒng)一模板格式編排，章節(jié)各功能要素齊全，條款安排合理，文件結(jié)構(gòu)圖能收展各章節(jié)目錄。(1)同一類(lèi)別文件應(yīng)保持文體風(fēng)格的一致；(2)緊扣主題，一事一述，段落與條款描述不雜亂無(wú)章：2-1-1-4“目的”表述：明確開(kāi)展工作的意義、價(jià)值或意圖、應(yīng)完成的任務(wù)或目標(biāo)(1)避免標(biāo)題名稱的簡(jiǎn)單重復(fù)，應(yīng)是文件主題事項(xiàng)延伸或補(bǔ)充；(2)準(zhǔn)確界定適用對(duì)象或具體工作事項(xiàng)；(3)本文件適用于XX使用對(duì)象+主題事項(xiàng)+包括或概述正文的一級(jí)條標(biāo)題主要內(nèi)容。(1)策劃工作適用或相關(guān)的依據(jù)；(2)體現(xiàn)文件之間支持、展開(kāi)與接口關(guān)系；(3)引用內(nèi)外部文件適用有效、完整準(zhǔn)確，與文件清單相一致；(4)列舉文件包括文件名稱+文號(hào)，不帶(9.(5)避免“引而不用”或“用而不引”;(6)列舉時(shí)先外部后內(nèi)部文件，拌列順序考慮文件級(jí)別或?qū)蛹?jí)高低(從高到低)。項(xiàng)目(1)對(duì)特定或?qū)I(yè)關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)進(jìn)行解讀與描述，通用術(shù)語(yǔ)在部門(mén)或科室工作手冊(cè)中統(tǒng)一描述；(2)正文內(nèi)容中使用而不描述術(shù)語(yǔ)和定義，但需要體現(xiàn)對(duì)術(shù)語(yǔ)和定義的使(1)明確管理活動(dòng)的主管領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任(歸口)部門(mén)與協(xié)作(配合)部門(mén)的職(2)排序合理，體現(xiàn)層級(jí)與重要相關(guān)性(主管領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、歸口部門(mén)和相關(guān)部門(mén));(3)體現(xiàn)對(duì)部門(mén)或科室職能職、崗位職責(zé)的對(duì)應(yīng)與展開(kāi)描述，且不矛盾與沖突；(4)職責(zé)描述采用“負(fù)責(zé)+過(guò)程或接口事項(xiàng)的主題名稱”的形式；(5)利用附件中的流程圖策劃職責(zé)描述，兩者保持協(xié)調(diào)一致；(6)每項(xiàng)職責(zé)在正文中具體展開(kāi)描述如何實(shí)施或落實(shí)，并正文描述的主要流程事項(xiàng)保持相互一致；(7)職責(zé)描述應(yīng)簡(jiǎn)練明確，不需具體展開(kāi)，不說(shuō)流程與細(xì)(8)不體現(xiàn)部門(mén)(科室)外部相關(guān)方職責(zé)的描述，只在正文中作為接口處(1)先靜后動(dòng)，動(dòng)中有靜，動(dòng)靜安排合理；(2)靜態(tài)體現(xiàn)基礎(chǔ)信息(應(yīng)知應(yīng)會(huì)類(lèi)、基本要求類(lèi)、導(dǎo)入類(lèi)、5W1H等),不體現(xiàn)動(dòng)態(tài)或流程性內(nèi)容描述；(3)動(dòng)態(tài)體現(xiàn)工作流程(利用流程分析表、流程圖、PDCA閉環(huán)、事前事中事后三階段、活動(dòng)全生命周期等方法描述流程),與附件中流程圖保持一致。(1)文件結(jié)構(gòu)圖體現(xiàn)各章節(jié)標(biāo)題名稱，不體現(xiàn)段落、列項(xiàng)或超過(guò)15個(gè)字的長(zhǎng)段落文字描述；(2)符合“主題先行、以上統(tǒng)下、歸類(lèi)分組、邏輯遞進(jìn)”原(3)歸類(lèi)分組、層次展開(kāi)，邏輯清晰，布局合理(體現(xiàn)分層分級(jí)、分類(lèi)分組、分步分項(xiàng)).2-2-3轉(zhuǎn)化：融入、補(bǔ)充和具體細(xì)化規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)要求，并將規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容鑲嵌到2-3-1匹配并具體化職能職責(zé)：利用部門(mén)或,確保職責(zé)描述無(wú)遺漏、交叉與重疊等，職責(zé)接口清晰合理。2-3-2匹配正文內(nèi)容與流程描述；(1)職責(zé)描述體現(xiàn)主要流程或活動(dòng)名稱或要(2)職責(zé)事項(xiàng)、正文中流程活動(dòng)及附件流程圖描述相一致，無(wú)矛盾(3)每項(xiàng)職責(zé)在正文中具體展開(kāi)描述如何實(shí)施或落實(shí)，并正文描述的主要流程事項(xiàng)保持相互一致。(1)排序合理，體現(xiàn)層級(jí)與重要相關(guān)性，先描述領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，再描述主要部門(mén)職責(zé)，再列舉相關(guān)部門(mén)職責(zé)；(2)職責(zé)描述采用“負(fù)責(zé)+過(guò)程或接口事項(xiàng)的主題名稱”的形式，表述簡(jiǎn)潔，不需具體展開(kāi)，不說(shuō)流程與細(xì)2-3-4職責(zé)范圍：只描述內(nèi)部業(yè)務(wù)單元或崗位職聯(lián)、接口與引用)2-4-1文件之間關(guān)聯(lián)協(xié)調(diào)、接口與引用；(1)內(nèi)外部文件關(guān)聯(lián)關(guān)系正確，引用適當(dāng)，展開(kāi)與支持關(guān)系明確；(2)與被引用文件內(nèi)容不存在相互重復(fù)、彼此矛盾或沖突的描述；(3)文件之間的關(guān)聯(lián)體現(xiàn)職責(zé)與流程的關(guān)(1)文件內(nèi)容體現(xiàn)專(zhuān)業(yè)專(zhuān)有性，內(nèi)容應(yīng)有盡有且無(wú)重復(fù)；(2)圍繞主題展開(kāi)編寫(xiě)，不描述與主題事項(xiàng)無(wú)關(guān)信息；(3)不混亂無(wú)序、不零散碎片、不跳躍斷(1)梳理、分析和優(yōu)化流程，繪制流程圖或流程表，且流程圖繪制規(guī)范，表達(dá)正確(不適合繪制流程圖情況除外);(2)先繪制總(全)流程圖，(需要時(shí))再繪制子流程圖；先確定高階流程，再繪制低階流程；(3)文圖一定要一致，先圖后文，用文驗(yàn)證圖：圖中的流程描述簡(jiǎn)潔(文中提煉標(biāo)題，正文展開(kāi)具體化，圖中做什么,文中如何做：不相互矛盾，協(xié)調(diào)一致；(4)流程圖與文件結(jié)構(gòu)圖保持一致；(5)流程中的業(yè)務(wù)單元涉及活動(dòng)一定要與職責(zé)保持對(duì)應(yīng)。(1)根據(jù)流程要點(diǎn)構(gòu)建文件動(dòng)態(tài)部分的章節(jié)各層次標(biāo)題；項(xiàng)目(2)體現(xiàn)流程的分級(jí)與分層描述，流程并列關(guān)系與包含關(guān)系處理適2-5-3流程階段劃分：體現(xiàn)事前、事中與事后各階段(1)按流程邏輯順序描述流程，流程活動(dòng)起點(diǎn)與終點(diǎn)以及流程之間的關(guān)系處理適當(dāng)；(2)關(guān)鍵流程與重要流程或活動(dòng)完整，邏輯順序合理，關(guān)鍵與重要流程或活動(dòng)無(wú)缺漏；2-6-1風(fēng)險(xiǎn)信息融入：體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息(如風(fēng)險(xiǎn)清單與風(fēng)險(xiǎn)通告)等中風(fēng)險(xiǎn)防控2-6-2固化糾正措施：對(duì)實(shí)際己發(fā)生的不符合或問(wèn)題，體現(xiàn)糾正措施：(1)體現(xiàn)總體靜態(tài)性要求的完整描述；何開(kāi)發(fā)全過(guò)程、輸入及輸入提供方、輸出(結(jié)果)及輸出接受方、工作依據(jù)等)展開(kāi)描述，以對(duì)主題事項(xiàng)充實(shí)(3)必要時(shí)體現(xiàn)需要注意的例外或特殊情況。(1)流程活動(dòng)與證據(jù)性材料形成對(duì)應(yīng)關(guān)系；(2)證據(jù)性材料策劃與列舉完整，名稱準(zhǔn)確且無(wú)漏項(xiàng)：(3)表格欄目與內(nèi)容設(shè)計(jì)完整、合理且易于使成立安全管理體系文件編寫(xiě)工作組啟動(dòng)、宣傳(動(dòng)員)與培訓(xùn)充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用前期準(zhǔn)備前期準(zhǔn)備(P1)建立工作機(jī)制確保人員參與，提升