安全生產(chǎn)執(zhí)法手冊2020版

一、總則

1.1目的與依據(jù)

為規(guī)范安全生產(chǎn)執(zhí)法行為，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和程序，提升執(zhí)法效能，保障生產(chǎn)經(jīng)營單位從業(yè)人員生命財產(chǎn)安全，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國行政處罰法》《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》等法律法規(guī)及國務(wù)院相關(guān)文件要求，制定本手冊。

1.2適用范圍

本手冊適用于縣級以上人民政府應(yīng)急管理部門及其安全生產(chǎn)執(zhí)法人員對生產(chǎn)經(jīng)營單位實施安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、行政處罰、事故調(diào)查處理等執(zhí)法活動。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

1.3基本原則

安全生產(chǎn)執(zhí)法應(yīng)當(dāng)遵循依法行政、公平公正、程序正當(dāng)、高效便民、教育與處罰相結(jié)合的原則。堅持以人民為中心，聚焦重大安全風(fēng)險防控，強(qiáng)化源頭治理，推動安全生產(chǎn)責(zé)任落實。

1.4效力層級

本手冊是安全生產(chǎn)執(zhí)法活動的操作指引，與現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章及上級規(guī)范性文件不一致的，以法律、法規(guī)、規(guī)章及上級規(guī)范性文件為準(zhǔn)。地方應(yīng)急管理部門可結(jié)合實際制定實施細(xì)則，但不得與本手冊基本原則相抵觸。

二、執(zhí)法主體與職責(zé)

2.1執(zhí)法主體

2.1.1應(yīng)急管理部門

縣級以上人民政府應(yīng)急管理部門是安全生產(chǎn)執(zhí)法的主要主體，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)安全生產(chǎn)執(zhí)法工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和實施。應(yīng)急管理部門內(nèi)設(shè)的安全生產(chǎn)執(zhí)法機(jī)構(gòu)具體承擔(dān)執(zhí)法任務(wù)，包括日常監(jiān)督檢查、行政處罰、事故調(diào)查等。省級應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)制定執(zhí)法規(guī)范，指導(dǎo)下級執(zhí)法工作；市級應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)重點行業(yè)領(lǐng)域執(zhí)法和跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)調(diào)；縣級應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位的日常執(zhí)法檢查。

2.1.2其他相關(guān)部門

公安、交通運(yùn)輸、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)、工業(yè)和信息化等部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)依法履行安全生產(chǎn)執(zhí)法職責(zé)。公安部門負(fù)責(zé)危險品運(yùn)輸、消防安全的執(zhí)法監(jiān)管；交通運(yùn)輸部門負(fù)責(zé)道路、水路運(yùn)輸安全的執(zhí)法檢查；住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部門負(fù)責(zé)建筑施工、城鎮(zhèn)燃?xì)獍踩谋O(jiān)督管理；工業(yè)和信息化部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)工業(yè)行業(yè)安全生產(chǎn)執(zhí)法工作。各部門應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，信息共享、聯(lián)合執(zhí)法，形成監(jiān)管合力。

2.1.3執(zhí)法人員

安全生產(chǎn)執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和執(zhí)法能力，經(jīng)培訓(xùn)考核合格并取得行政執(zhí)法證件后方可上崗。執(zhí)法人員包括專職執(zhí)法人員和兼職執(zhí)法人員，專職執(zhí)法人員由應(yīng)急管理部門在編制內(nèi)配備，兼職執(zhí)法人員可從相關(guān)部門或鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）安全生產(chǎn)監(jiān)管人員中選聘。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)遵守執(zhí)法紀(jì)律，著裝規(guī)范、出示證件，秉公執(zhí)法、廉潔自律，不得泄露執(zhí)法過程中獲取的商業(yè)秘密或個人隱私。

2.2執(zhí)法職責(zé)

2.2.1監(jiān)督檢查職責(zé)

安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)督檢查包括日常檢查、專項檢查、重點檢查和“雙隨機(jī)”抽查。日常檢查是對生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)條件、管理制度、隱患排查治理等情況的常規(guī)性檢查，每年覆蓋轄區(qū)生產(chǎn)經(jīng)營單位總數(shù)的30%以上；專項檢查針對特定行業(yè)、特定時段或特定問題開展，如節(jié)假日前安全檢查、汛期防汛安全檢查等；重點檢查是對高風(fēng)險企業(yè)、重大危險源單位的強(qiáng)化監(jiān)管，每季度至少開展1次；“雙隨機(jī)”抽查通過搖號方式隨機(jī)抽取檢查對象和執(zhí)法人員，抽查比例不低于5%。監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)重點檢查安全生產(chǎn)責(zé)任制落實、安全投入、風(fēng)險辨識管控、隱患排查治理、應(yīng)急預(yù)案及演練等情況，發(fā)現(xiàn)違法行為及時制止并依法處理。

2.2.2行政處罰職責(zé)

對違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)的行為，應(yīng)急管理部門應(yīng)當(dāng)依法實施行政處罰。行政處罰的種類包括警告、罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證件、行政拘留等。執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)違法行為后，應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查取證，制作調(diào)查筆錄，收集書證、物證、視聽資料等證據(jù)，形成案件調(diào)查報告。案件調(diào)查報告經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，根據(jù)情節(jié)輕重作出行政處罰決定。對重大、復(fù)雜的行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)集體討論決定。當(dāng)事人對行政處罰決定不服的，有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。實施行政處罰應(yīng)當(dāng)堅持處罰與教育相結(jié)合，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺糾正違法行為。

2.2.3事故調(diào)查職責(zé)

發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，應(yīng)急管理部門應(yīng)當(dāng)按照事故等級組織事故調(diào)查組。一般事故由縣級人民政府應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)調(diào)查；較大事故由市級人民政府應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)調(diào)查；重大事故由省級人民政府應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)調(diào)查；特別重大事故由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的部門負(fù)責(zé)調(diào)查。事故調(diào)查組應(yīng)當(dāng)查明事故發(fā)生的經(jīng)過、原因、人員傷亡情況及直接經(jīng)濟(jì)損失，認(rèn)定事故性質(zhì)和責(zé)任，提出事故處理建議和防范措施。事故調(diào)查報告經(jīng)批準(zhǔn)后，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法對事故責(zé)任單位和責(zé)任人進(jìn)行處理，并公開事故調(diào)查處理結(jié)果，吸取教訓(xùn)，防范類似事故再次發(fā)生。

2.3執(zhí)法權(quán)限

2.3.1現(xiàn)場檢查權(quán)

執(zhí)法人員有權(quán)進(jìn)入生產(chǎn)經(jīng)營單位的生產(chǎn)經(jīng)營場所進(jìn)行現(xiàn)場檢查，查閱、復(fù)制安全生產(chǎn)有關(guān)資料，包括安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程、安全檢查記錄、培訓(xùn)檔案、應(yīng)急預(yù)案等。對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)違法行為，可以當(dāng)場予以糾正或者要求限期改正；發(fā)現(xiàn)存在重大事故隱患的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令立即排除，在隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施設(shè)備?，F(xiàn)場檢查應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場檢查筆錄，由執(zhí)法人員和被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，被檢查單位負(fù)責(zé)人拒絕簽字的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)注明情況。

2.3.2調(diào)查取證權(quán)

執(zhí)法人員為查明事實，可以依法向有關(guān)單位和個人了解情況、收集證據(jù)。詢問當(dāng)事人、證人應(yīng)當(dāng)個別進(jìn)行，并制作詢問筆錄，由被詢問人核對無誤后簽字或蓋章。為收集證據(jù)，在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并在7日內(nèi)作出處理決定。對與案件有關(guān)的場所、設(shè)施、物品，可以依法查封或者扣押，但不得查封、扣押與案件無關(guān)的財物，查封、扣押的期限不得超過30日，情況復(fù)雜的經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延長，延長期限不得超過30日。調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正，不得偽造、隱匿、銷毀證據(jù)。

2.3.3強(qiáng)制措施權(quán)

在緊急情況下，為防止生產(chǎn)安全事故發(fā)生或擴(kuò)大，執(zhí)法人員可以依法采取強(qiáng)制措施。對存在重大事故隱患的生產(chǎn)經(jīng)營單位，在隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，可以責(zé)令暫時停產(chǎn)停業(yè)、停止使用相關(guān)設(shè)施設(shè)備；對違反安全生產(chǎn)規(guī)定，可能導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的，可以責(zé)令立即停止作業(yè)；對拒不執(zhí)行停產(chǎn)停業(yè)、停止使用相關(guān)設(shè)施設(shè)備決定的，可以采取強(qiáng)制執(zhí)行措施，如通知供電、供水單位停止供電、供水。采取強(qiáng)制措施應(yīng)當(dāng)符合法定條件，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，制作強(qiáng)制決定書，并送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人對強(qiáng)制決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。

2.3.4信息公開權(quán)

應(yīng)急管理部門應(yīng)當(dāng)依法公開安全生產(chǎn)執(zhí)法信息，包括執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法程序、執(zhí)法結(jié)果、行政許可、行政處罰等。對作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)在決定作出之日起7個工作日內(nèi)公開，公開內(nèi)容包括處罰決定書文號、處罰對象、違法事實、處罰依據(jù)、處罰結(jié)果、作出處罰的部門等。對重大事故調(diào)查處理結(jié)果，應(yīng)當(dāng)依法及時向社會公開，接受社會監(jiān)督。公民、法人或者其他組織有權(quán)依法查詢執(zhí)法信息，應(yīng)急管理部門應(yīng)當(dāng)提供便利條件。信息公開應(yīng)當(dāng)遵循合法、準(zhǔn)確、及時的原則，不得涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私。

三、執(zhí)法程序

3.1檢查程序

3.1.1檢查啟動

安全生產(chǎn)執(zhí)法檢查應(yīng)當(dāng)遵循“誰主管、誰負(fù)責(zé)”原則，由應(yīng)急管理部門根據(jù)年度執(zhí)法計劃或?qū)ｍ椆ぷ鞑渴饐印Ｈ粘z查可采取“雙隨機(jī)、一公開”方式隨機(jī)抽取檢查對象和執(zhí)法人員；專項檢查需明確檢查范圍、重點內(nèi)容和時間節(jié)點；重點檢查針對高風(fēng)險企業(yè)或重大風(fēng)險領(lǐng)域，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實施。檢查前應(yīng)當(dāng)制定檢查方案，明確檢查人員、分工、檢查依據(jù)及安全注意事項。

3.1.2現(xiàn)場檢查

執(zhí)法人員到達(dá)現(xiàn)場后，應(yīng)當(dāng)主動出示執(zhí)法證件，說明檢查目的和依據(jù)。檢查過程中應(yīng)當(dāng)遵循“最小必要”原則，不得干擾生產(chǎn)經(jīng)營單位正常秩序。重點核查安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況、安全設(shè)施設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、從業(yè)人員持證上崗情況、應(yīng)急預(yù)案及演練記錄等。發(fā)現(xiàn)違法行為或事故隱患時，應(yīng)當(dāng)立即固定證據(jù)，制作現(xiàn)場檢查筆錄，由執(zhí)法人員和被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。負(fù)責(zé)人拒絕簽字的，執(zhí)法人員應(yīng)在筆錄中注明情況并見證人簽字。

3.1.3問題反饋

檢查結(jié)束后，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)場向被檢查單位反饋檢查發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改要求并明確整改時限。對存在重大事故隱患的，應(yīng)當(dāng)立即下達(dá)《現(xiàn)場處理措施決定書》，責(zé)令立即停止作業(yè)或停產(chǎn)停業(yè)。對一般隱患，下達(dá)《責(zé)令整改指令書》，要求限期整改。整改期限一般不超過30日，情況復(fù)雜的可適當(dāng)延長，但最長不超過60日。被檢查單位對處理決定有異議的，可在收到文書之日起3日內(nèi)向作出決定的應(yīng)急管理部門提出書面申訴。

3.2調(diào)查程序

3.2.1案件受理

執(zhí)法機(jī)關(guān)通過檢查發(fā)現(xiàn)、群眾舉報、上級交辦、部門移送等途徑發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)違法行為線索后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初步審查。符合立案條件的，由承辦人填寫《立案審批表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后立案。立案標(biāo)準(zhǔn)包括：存在明顯違法行為、造成生產(chǎn)安全事故、拒不整改重大隱患等。不予立案的，應(yīng)當(dāng)將理由告知舉報人或移送單位。

3.2.2證據(jù)收集

執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正地收集證據(jù)，包括書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定意見等。收集電子數(shù)據(jù)需使用專用設(shè)備，確保數(shù)據(jù)完整性和真實性。詢問當(dāng)事人或證人應(yīng)當(dāng)個別進(jìn)行，制作《詢問筆錄》，并由被詢問人核對無誤后簽字蓋章。對可能滅失的證據(jù)，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可先行登記保存，并在7日內(nèi)作出處理決定。

3.2.3案件審理

承辦人完成調(diào)查取證后，應(yīng)當(dāng)撰寫《案件調(diào)查報告》，載明違法事實、證據(jù)、處罰依據(jù)及建議。重大復(fù)雜案件需經(jīng)集體審議，由執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人主持，至少3名執(zhí)法人員參加審議。審議內(nèi)容包括：事實是否清楚、證據(jù)是否確鑿、程序是否合法、適用法律是否正確。審議意見作為行政處罰決定的依據(jù)。

3.3處罰程序

3.3.1告知程序

在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)《行政處罰事先告知書》，告知擬作出的處罰內(nèi)容、事實、理由及依據(jù)，并告知其享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。當(dāng)事人提出陳述申辯的，應(yīng)當(dāng)充分聽取意見并復(fù)核；要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)組織聽證，聽證筆錄作為處罰決定的依據(jù)。

3.3.2決定程序

執(zhí)法機(jī)關(guān)根據(jù)案件審理結(jié)果，制作《行政處罰決定書》，載明當(dāng)事人信息、違法事實、處罰依據(jù)、處罰內(nèi)容、履行方式和期限、救濟(jì)途徑等內(nèi)容。決定書應(yīng)當(dāng)加蓋執(zhí)法機(jī)關(guān)印章并送達(dá)當(dāng)事人。送達(dá)方式包括直接送達(dá)、留置送達(dá)、郵寄送達(dá)或公告送達(dá)。罰款金額超過5萬元或吊銷許可證件的，需經(jīng)執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定。

3.3.3執(zhí)行程序

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)履行處罰決定。逾期不履行的，執(zhí)法機(jī)關(guān)可依法采取加處罰款、申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行等措施。申請強(qiáng)制執(zhí)行需提交《強(qiáng)制執(zhí)行申請書》及法律文書副本。當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難需要延期或分期繳納罰款的，可向執(zhí)法機(jī)關(guān)提出書面申請，經(jīng)批準(zhǔn)后暫緩或分期執(zhí)行。

3.4結(jié)案程序

3.4.1整改復(fù)查

被處罰單位完成整改后，應(yīng)當(dāng)向執(zhí)法機(jī)關(guān)提交書面整改報告及佐證材料。執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)組織復(fù)查，重點核查整改措施落實情況、隱患消除效果及長效機(jī)制建立情況。復(fù)查合格的，制作《整改復(fù)查意見書》；不合格的，依法重新處理。

3.4.2案件歸檔

執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在案件辦結(jié)后30日內(nèi)，將案件材料按照“一案一卷”原則整理歸檔。案卷材料包括：立案審批表、證據(jù)材料、調(diào)查報告、告知書、決定書、送達(dá)回執(zhí)、整改材料等。電子案卷需同步存儲至執(zhí)法信息系統(tǒng)，確?？勺匪菪浴?/p>

3.4.3案件統(tǒng)計

執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立案件臺賬，每月統(tǒng)計案件辦理數(shù)據(jù)，包括立案數(shù)、處罰數(shù)、整改率、聽證率等指標(biāo)。統(tǒng)計數(shù)據(jù)作為執(zhí)法效能評估的重要依據(jù)，并定期向上級主管部門報送。

3.5特殊程序

3.5.1簡易程序

對事實清楚、證據(jù)確鑿、處罰金額2000元以下的違法行為，可適用簡易程序。執(zhí)法人員當(dāng)場填寫《行政處罰決定書》，當(dāng)場送達(dá)當(dāng)事人，并在2日內(nèi)將案件材料報所屬執(zhí)法機(jī)關(guān)備案。

3.5.2聽證程序

擬作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證件、較大數(shù)額罰款等行政處罰的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有權(quán)要求聽證。聽證應(yīng)當(dāng)由非本案調(diào)查人員主持，聽證參加人包括當(dāng)事人、執(zhí)法人員、證人等。聽證過程應(yīng)當(dāng)制作筆錄，聽證結(jié)束后形成聽證報告。

3.5.3行政復(fù)議與訴訟

當(dāng)事人對行政處罰決定不服的，可在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向上級應(yīng)急管理部門或同級人民政府申請行政復(fù)議，或在6個月內(nèi)直接向人民法院提起行政訴訟。復(fù)議或訴訟期間，行政處罰不停止執(zhí)行，但法律另有規(guī)定的除外。

四、執(zhí)法文書

4.1執(zhí)法文書種類

4.1.1檢查類文書

執(zhí)法人員在檢查過程中使用的文書主要包括現(xiàn)場檢查筆錄、責(zé)令整改指令書和現(xiàn)場處理措施決定書?，F(xiàn)場檢查筆錄詳細(xì)記錄檢查的時間、地點、參與人員、檢查內(nèi)容及發(fā)現(xiàn)的問題，如安全設(shè)施缺失或操作違規(guī)，并由執(zhí)法人員和被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。責(zé)令整改指令書針對發(fā)現(xiàn)的違法行為或隱患，明確指出問題性質(zhì)，要求限期改正，并設(shè)定具體整改時限，一般不超過30日?，F(xiàn)場處理措施決定書用于緊急情況，如存在重大事故隱患時，責(zé)令立即停止作業(yè)或停產(chǎn)停業(yè)，確保安全風(fēng)險及時控制。這些文書規(guī)范檢查行為，便于后續(xù)跟蹤處理，保障執(zhí)法程序透明。

4.1.2調(diào)查類文書

調(diào)查階段使用的文書包括詢問筆錄、證據(jù)清單和案件調(diào)查報告。詢問筆錄記錄對當(dāng)事人或證人的詢問過程，包括提問內(nèi)容、回答要點及簽字確認(rèn)，確保信息真實完整。證據(jù)清單列出收集的所有證據(jù)，如書證、物證、視聽資料等，注明來源、狀態(tài)及關(guān)聯(lián)性，避免遺漏。案件調(diào)查報告匯總調(diào)查結(jié)果，包括違法事實、證據(jù)鏈、定性分析及處理建議，為行政處罰提供依據(jù)。這些文書保證調(diào)查全面客觀，符合程序要求，防止主觀臆斷。

4.1.3處罰類文書

處罰階段使用的文書有行政處罰事先告知書、行政處罰決定書和聽證通知書。行政處罰事先告知書告知當(dāng)事人擬處罰內(nèi)容、事實、理由及法律依據(jù)，并明確陳述申辯和聽證權(quán)利，保障當(dāng)事人知情權(quán)。行政處罰決定書正式作出處罰決定，包括當(dāng)事人基本信息、違法事實、處罰內(nèi)容、履行方式和救濟(jì)途徑，加蓋執(zhí)法機(jī)關(guān)公章生效。聽證通知書通知聽證時間、地點和要求，確保程序公正。這些文書確保處罰合法公正，維護(hù)執(zhí)法權(quán)威。

4.2文書制作規(guī)范

4.2.1格式要求

執(zhí)法文書必須統(tǒng)一格式，使用標(biāo)準(zhǔn)模板。紙張為A4，字體為宋體，字號為小四或五號，行距為1.5倍。頁眉包含文書名稱、編號和日期，頁腳包含頁碼和執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱。文書編號按年度和順序編排，如“應(yīng)急執(zhí)法〔2020〕001號”，確保唯一可追溯。格式規(guī)范保證文書整潔易讀，便于管理和查閱，避免混亂。

4.2.2內(nèi)容要求

文書內(nèi)容必須真實、準(zhǔn)確、完整。事實描述清楚，包括時間、地點、人物、事件等要素，如檢查中發(fā)現(xiàn)的具體違規(guī)行為。依據(jù)引用正確，引用法律條文時注明具體條款，如《安全生產(chǎn)法》第二十一條。語言簡潔明了，避免歧義，使用規(guī)范術(shù)語但不過度堆砌。處罰決定書需包含當(dāng)事人基本信息、違法事實、處罰依據(jù)、處罰內(nèi)容、履行方式和救濟(jì)途徑，內(nèi)容完整合法。

4.2.3簽署要求

文書必須由相關(guān)人員簽署。執(zhí)法人員簽字，表明執(zhí)法行為合法有效，簽字時需出示執(zhí)法證件。被檢查單位或當(dāng)事人簽字確認(rèn)，表示收到文書并知曉內(nèi)容，拒絕簽字時需注明情況并見證人簽字。行政處罰決定書需加蓋執(zhí)法機(jī)關(guān)公章，生效后具有法律效力。簽署要求增強(qiáng)文書權(quán)威性，便于執(zhí)行和監(jiān)督，確保程序正當(dāng)。

4.3文書管理

4.3.1歸檔要求

執(zhí)法文書實行一案一卷歸檔。案件辦結(jié)后，將所有文書整理成卷，包括立案審批表、證據(jù)材料、調(diào)查報告、決定書等，按時間順序排列。卷宗按年度和編號順序存放，電子同步歸檔系統(tǒng)，確?？勺匪?。歸檔材料齊全，順序合理，如先立案材料后處罰材料，便于檢索。歸檔要求確保文書完整可追溯，支持后續(xù)審查和統(tǒng)計。

4.3.2保管要求

文書保管需安全、保密。紙質(zhì)卷宗存放在專用檔案柜，防火、防潮、防盜，定期檢查環(huán)境。電子文檔加密存儲，定期備份，防止數(shù)據(jù)丟失。保管期限根據(jù)案件性質(zhì)確定，一般案件保存5年，重大案件保存10年以上，到期需按規(guī)定銷毀。保管要求防止文書丟失或泄露，維護(hù)執(zhí)法嚴(yán)肅性。

4.3.3使用要求

文書使用需規(guī)范，查閱需經(jīng)批準(zhǔn)。內(nèi)部人員因工作需要可查閱，外部人員如當(dāng)事人可申請復(fù)制，復(fù)制時加蓋公章確保真實性。文書不得擅自修改或銷毀，使用記錄需登記，包括查閱人、時間和目的。使用要求保證文書合法使用，防止濫用，保障執(zhí)法公信力。

五、執(zhí)法監(jiān)督與責(zé)任

5.1監(jiān)督機(jī)制

5.1.1層級監(jiān)督

上級應(yīng)急管理部門應(yīng)當(dāng)定期對下級執(zhí)法工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)，重點監(jiān)督執(zhí)法程序合法性、文書規(guī)范性及處罰公正性。省級部門每年至少組織1次全省執(zhí)法案卷評查，市級部門每半年開展1次交叉互查，縣級部門每季度進(jìn)行1次內(nèi)部自查。監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)當(dāng)及時通報，要求限期整改并反饋結(jié)果。對重大執(zhí)法爭議或疑難案件，上級部門可指定專人督辦或直接介入調(diào)查。

5.1.2社會監(jiān)督

建立安全生產(chǎn)執(zhí)法公示制度，通過政府網(wǎng)站、政務(wù)新媒體等平臺公開執(zhí)法依據(jù)、程序、結(jié)果及投訴渠道。設(shè)立舉報電話、信箱和網(wǎng)上投訴平臺，接受企業(yè)和群眾對執(zhí)法行為的監(jiān)督。對實名舉報的線索，應(yīng)在15個工作日內(nèi)核查處理并反饋結(jié)果。邀請人大代表、政協(xié)委員、企業(yè)代表及媒體參與執(zhí)法過程監(jiān)督，每半年組織1次執(zhí)法評議活動，收集改進(jìn)建議。

5.1.3內(nèi)部監(jiān)督

執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立專職法制審核崗位，對行政處罰、行政強(qiáng)制等重大執(zhí)法決定進(jìn)行合法性審查。法制審核人員不得少于本部門執(zhí)法人員的5%，且具備法律專業(yè)背景。建立執(zhí)法全過程記錄制度，通過執(zhí)法記錄儀、移動執(zhí)法終端等設(shè)備記錄現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證等環(huán)節(jié)，確?？苫厮莨芾怼６ㄆ陂_展執(zhí)法廉政風(fēng)險排查，對關(guān)鍵崗位人員實行輪崗制度，每3年輪崗一次。

5.2責(zé)任追究

5.2.1執(zhí)法過錯責(zé)任

執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中存在故意或重大過失，導(dǎo)致執(zhí)法錯誤或造成不良后果的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。過錯情形包括：超越權(quán)限或違反程序執(zhí)法；主要事實認(rèn)定不清、證據(jù)不足；適用法律錯誤或處罰顯失公正；偽造、隱匿、銷毀證據(jù)；泄露執(zhí)法秘密或商業(yè)秘密；濫用職權(quán)或玩忽職守。根據(jù)過錯情節(jié)輕重，給予批評教育、通報批評、調(diào)離執(zhí)法崗位、行政處分，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。

5.2.2廉政責(zé)任

執(zhí)法人員嚴(yán)禁收受管理服務(wù)對象財物、宴請或娛樂活動；嚴(yán)禁利用職權(quán)為親友或特定關(guān)系人謀取利益；嚴(yán)禁參與可能影響公正執(zhí)法的經(jīng)營活動；嚴(yán)禁泄露執(zhí)法過程中獲取的企業(yè)商業(yè)秘密或個人隱私。違反上述規(guī)定的，一經(jīng)查實立即調(diào)離執(zhí)法崗位，并視情節(jié)給予警告、記過、降級、撤職等處分；涉嫌違法犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。建立執(zhí)法人員廉政檔案，記錄獎懲情況，作為年度考核和晉升的重要依據(jù)。

5.2.3問責(zé)程序

對執(zhí)法責(zé)任的追究應(yīng)當(dāng)遵循實事求是、依法依規(guī)、懲前毖后原則。通過監(jiān)督檢查、群眾舉報、上級交辦等渠道發(fā)現(xiàn)線索后，由紀(jì)檢監(jiān)察部門或人事部門組成調(diào)查組，在30日內(nèi)完成調(diào)查核實。調(diào)查組應(yīng)聽取當(dāng)事人陳述申辯，收集相關(guān)證據(jù)，形成書面報告。經(jīng)集體討論作出問責(zé)決定，制作《問責(zé)決定書》送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人對決定不服的，可在收到?jīng)Q定書之日起15日內(nèi)向作出決定的機(jī)關(guān)申請復(fù)核。

5.3考核評估

5.3.1考核指標(biāo)

建立量化考核體系，設(shè)置執(zhí)法效能、程序規(guī)范、文書質(zhì)量、群眾滿意度等核心指標(biāo)。執(zhí)法效能包括檢查覆蓋率、隱患整改率、處罰執(zhí)行率，要求年度檢查覆蓋轄區(qū)企業(yè)總數(shù)30%以上，重大隱患整改率100%，處罰決定執(zhí)行率95%以上。程序規(guī)范考核執(zhí)法流程合法性，重點檢查立案、調(diào)查、決定、送達(dá)等環(huán)節(jié)是否合規(guī)。文書質(zhì)量評估案卷完整性、事實表述清晰度及法律依據(jù)準(zhǔn)確性。群眾滿意度通過問卷調(diào)查、電話回訪等方式測評，滿意度應(yīng)達(dá)到85%以上。

5.3.2考核方式

實行日?？己伺c年度考核相結(jié)合。日?？己擞蓤?zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人每月對執(zhí)法人員工作完成情況進(jìn)行評價，重點考核任務(wù)進(jìn)度、問題整改效率。年度考核由上級部門組織，采取案卷抽查、現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等方式進(jìn)行。抽查比例不低于10%，重點檢查高風(fēng)險企業(yè)執(zhí)法記錄?？己私Y(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格三檔，優(yōu)秀比例不超過20%?？己私Y(jié)果與評優(yōu)評先、職務(wù)晉升、績效獎金直接掛鉤，連續(xù)兩年考核不合格的予以調(diào)離崗位。

5.3.3結(jié)果運(yùn)用

考核結(jié)果作為執(zhí)法資源配置的重要依據(jù)。對考核優(yōu)秀的單位和個人，優(yōu)先推薦表彰獎勵，并增加執(zhí)法設(shè)備、培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)等資源投入。對考核不合格的單位，約談主要負(fù)責(zé)人，限期整改；連續(xù)兩年不合格的，削減下年度執(zhí)法經(jīng)費(fèi)。建立執(zhí)法能力提升機(jī)制，針對考核中暴露的薄弱環(huán)節(jié)，開展專項培訓(xùn)，如法律知識更新、文書制作規(guī)范、應(yīng)急處置技能等。考核結(jié)果每半年通報一次，接受社會監(jiān)督，促進(jìn)執(zhí)法水平持續(xù)提升。

六、附則

6.1解釋與修訂

6.1.1解釋權(quán)歸屬

本手冊由應(yīng)急管理部負(fù)責(zé)解釋。地方各級應(yīng)急管理部門在執(zhí)行過程中遇有具體問題，可向應(yīng)急管理部請示。應(yīng)急管理部應(yīng)當(dāng)根據(jù)執(zhí)法實踐和法律法規(guī)變化，及時對解釋內(nèi)容進(jìn)行更新和補(bǔ)充。地方應(yīng)急管理部門制定的實施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)報上一級應(yīng)急管理部門備案，確保與手冊精神一致。

6.1.2修訂程序

本手冊的修訂應(yīng)當(dāng)遵循合法性、科學(xué)性、實用性原則。修訂工作由應(yīng)急管理部安全生產(chǎn)執(zhí)法局牽頭，組織法律專家、一線執(zhí)法人員、行業(yè)代表組成修訂小組，開展以下工作：一是收集執(zhí)法實踐中的問題和建議，通過案卷評查、調(diào)研座談、問卷調(diào)查等方式，梳理手冊執(zhí)行中的難點；二是研究新出臺的法律法規(guī)和規(guī)章，如《安全生產(chǎn)法》修正案、新修訂的《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》等，確保手冊內(nèi)容與上位法保持一致；三是修訂草案形成后，征求各省、自治區(qū)、直轄市應(yīng)急管理部