2025監(jiān)理工程師《建設工程監(jiān)理案例分析》（水利）考前十頁紙

第一章水利工程招標及投標

☆本章重要考核點

核心知識點考核要點

1.招標的主要管理要求與程序

（一）水利工程招標與投標2.投標程序及要求

第一章水3.評標

利工程建設1.監(jiān)理招標的相關規(guī)定

項目施工和（二）監(jiān)理招標與投標2.監(jiān)理單位資質分類與分級

監(jiān)理招投標3.監(jiān)理投標文件的內容

1.一般規(guī)定

（三）重要設備、材料等貨物招標2.貨物采購可以進行邀請招標的情況

3.資格審查

知識點一水利工程招標與投標

一、招標的主要管理要求

（一）招標范圍和規(guī)模標準

1.符合下列具體范圍并達到規(guī)模標準之一的水利工程施工必須招標。具體范圍：（1）關系社會公共利益、

公共安全的防洪、排澇、灌溉、水力發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水資源保護等水利工程建設項

目；（2）使用預算資金200萬元人民幣以上，并且該資金占投資額10%以上的項目；使用國有企業(yè)事業(yè)單位資

金，并且該資金占控股或者主導地位的項目；（3）使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款、援助資金

的項目；使用外國政府及其機構貸款、援助資金的項目。

2.規(guī)模標準:（1）施工單項合同估算價400萬元人民幣以上；（2）重要設備、材料等貨物的采購200萬

元人民幣以上；（3）勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購100萬元人民幣以上。

（二）招標方式

1.水利工程施工招標方式分為公開招標和邀請招標。

2.邀請招標

下列情況之一的，經批準后可采用邀請招標：

（1）技術復雜，有特殊要求或者受自然環(huán)境限制，只有少量潛在投標人可供選擇；（2）采用公開招標方

式的費用占項目合同金額的比例過大。

邀請招標由招標人申請有關行政監(jiān)督部門作出認定。

（三）施工招標條件

水利工程項目施工招標應具備的條件:1.初步設計已經批準。2.建設資金來源已落實，年度投資計劃已經安

排。3.具有能滿足招標要求的設計文件，已與設計單位簽訂適應施工進度要求的圖紙交付合同或協議。4.有關

建設項目永久征地、臨時征地和移民搬遷的實施、安置工作已經落實或已有明確安排。

依法必須招標項目的招標公告和公示信息應當在“中國招標投標公共服務平臺”或者項目所在地省級電子

招標投標公共服務平臺發(fā)布。

資格預審文件和招標文件的發(fā)售期不得少于5日。提交資格預審申請文件的時間，自資格預審文件停止發(fā)

售之日起，不得少于5日。

投標人少于3個的，招標人應當重新招標。

資格預審結束后，招標人應當及時向資格預審申請人發(fā)出資格預審結果通知書。未通過資格預審的申請人

不具有投標資格。

（四）組織踏勘現場和投標預備會（可組織，也可不組織，二者順序不可顛倒）

招標人不得單獨或者分別組織部分投標人進行現場踏勘。

對于投標人的疑問，招標人的解答以書面方式通知所有購買招標文件的投標人。該解答的內容為招標文件

的組成部分。

（五）澄清和修改資格預審文件和招標文件

如有疑問，申請人要求澄清資格預審文件的截止時間為申請截止時間5天前，投標截止時間17天前，以

書面形式（包括信函、電報、傳真等，下同），要求招標人對資格預審文件和招標文件予以澄清。

招標人應當在提交資格預審申請文件截止時間至少3日前或者投標截止時間至少15日前，以書面形式通

知所有獲取資格預審文件或者招標文件的潛在投標人；不足3日或者15日的，招標人應當順延提交資格預審

申請文件或者投標文件的截止時間。

（六）處理資格預審文件和招標文件異議

潛在投標人或者其他利害關系人對資格預審文件有異議的，應當在提交資格預審文件截止時間2日前提出。

對招標文件有異議的，應當在投標截止時間10日前提出。招標人應當自收到異議之日起3日內作出答復；作

出答復前，應當暫停招標投標活動。

（七）編制標底和最高投標限價

招標人可以自行決定是否編制標底。一個招標項目只能有一個標底，標底必須保密。

招標項目設有標底的，招標人應當在開標時公布。標底只能作為評標的參考，不得作為否決投標的條件。

招標人設有最高投標限價的，應當在招標文件中明確最高投標限價或者最高投標限價的計算方法。招標人不得

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規(guī)定最低投標限價。

（八）確定中標人

評標委員會推薦的中標候選人應當限定在1~3人，并標明排列順序。

定標應當在投標有效期結束日30個工作日前完成。不能在投標有效期結束日30個工作日前完成評標和定

標的，招標人應當通知所有投標人延長投標有效期。

發(fā)出中標通知書后，招標人無正當理由拒簽合同的，招標人向中標人退還投標保證金，并按投標保證金雙

倍的金額補償投標人損失。

（九）電子招標的要求

數據電文形式與紙質形式的招標投標活動具有同等法律效力。電子招標投標系統(tǒng)根據功能的不同，分為交

易平臺、公共服務平臺和行政監(jiān)督平臺。

二、投標程序及要求

（一）投標程序

1.編制投標文件

投標文件應按招標文件要求編制，未響應招標文件實質性要求的作無效標處理。投標文件格式要求有：

（1）投標文件簽字蓋章要求是：投標文件正本除封面、封底、目錄、分隔頁外的其他每一頁必須加蓋投

標人單位章并由投標人的法定代表人或其委托代理人簽字，已標價的工程量清單還應由注冊水利工程造價工程

師加蓋執(zhí)業(yè)印章。（2）投標文件份數要求是正本1份，副本4份。（3）投標文件用A4紙（圖表頁除外）裝

訂成冊，編制目錄和頁碼，并不得采用活頁夾裝訂。（4）投標人應按招標文件“工程量清單”的要求填寫相應

表格。投標人在投標截止時間前修改投標函中的投標總報價，應同時修改“工程量清單”中的相應報價，并附

修改后的單價分析表（含修改后的基礎單價計算表）或措施項目表（臨時工程費用表）。

2.自主提交備選投標方案

投標人在提交符合招標文件規(guī)定要求的投標文件外，可以提交備選投標方案。只有中標人所遞交的備選投

標方案方可予以考慮。評標委員會認為中標人的備選投標方案優(yōu)于其按照招標文件要求編制的投標方案的，招

標人可以接受該備選投標方案。

3.遵守投標有效期約束

水利工程施工招標投標有效期一般為56天。在招標文件規(guī)定的投標有效期內，投標人不得要求撤銷或修改

其投標文件。

需要延長投標有效期的，招標人以書面形式通知所有投標人延長投標有效期。投標人同意延長的，應相應

延長其投標保證金的有效期，但不得要求或被允許修改或撤銷其投標文件；投標人拒絕延長的，其投標失效，

但投標人有權收回其投標保證金。

4.遞交投標保證金

投標人在遞交投標文件的同時，應遞交投標保證金，并作為其投標文件的組成部分。投標保證金一般不超

過合同估算價的2％，但最高不得超過80萬元。投標保證金提交的具體要求如下：（1）以現金或者支票形式

提交的投標保證金應當從其基本賬戶轉出。（2）聯合體投標的，其投標保證金由牽頭人遞交，并應符合招標

文件的規(guī)定。（3）投標人不按要求提交投標保證金的，其投標文件作無效標處理。（4）招標人與中標人簽訂

合同后5日內，向未中標的投標人和中標人退還投標保證金及同期銀行存款利息。（5）投標保證金與投標有效期

一致。投標人在規(guī)定的投標有效期內撤銷或修改其投標文件，或中標人在收到中標通知書后，無正當理由拒簽

合同協議書或未按招標文件規(guī)定提交履約擔保的，投標保證金將不予退還。

5.參加開標會

（1）遞交投標文件

投標人應在投標截止時間前，將密封好的投標文件向招標人遞交。投標文件密封不符合招標文件要求的或

逾期送達的，將不被接受。投標人應當向招標人索要投標文件接受憑據。

（2）參加開標人員的要求

投標人的法定代表人或委托代理人應參加開標會，且應持有本人身份證件及法定代表人或委托代理人證明

文件。

6.按評標委員會要求澄清和補正投標文件

（1）投標人不得主動提出澄清、說明或補正。（2）澄清、說明和補正不得改變投標文件的實質性內容（算

術性錯誤修正的除外）。投標文件中的大寫金額和小寫金額不一致的，以大寫金額為準；總價金額與單價金額

不一致的，以單價金額為準。若單價有明顯的小數點錯位，應以總價為準，并修改單價。（3）投標人的書面

澄清、說明和補正屬于投標文件的組成部分。（4）投標人資格條件不符合國家有關規(guī)定和招標文件要求的，或

者拒不按照要求對投標文件進行澄清、說明或者補正的，評標委員會可以否決其投標。

7.評標公示期

招標人應當自收到評標報告之日起3日內公示中標候選人，公示期不得少于3日。

有異議的，應當在中標候選人公示期間提出。招標人應當自收到異議之日起3日內作出答復；作出答復前，

應當暫停招標投標活動。未在規(guī)定時間提出異議的，不得再針對評標提出投訴。

（二）投標人資格:投標人應具備與擬承擔招標項目施工相適應的資質、財務狀況、信譽等資格條件。

3.信譽（三等五級）:信用等級分為誠信（AAA級很好、AA級良好、A級較好）、守信（B級一般）、失信

（C級差）三等五級。

4.項目經理資格:由本單位的水利水電工程專業(yè)注冊建造師擔任。有一定數量類似工程業(yè)績，具備有效的安全

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生產考核合格證書。本單位人員指在本單位工作，并與本單位簽訂勞動合同，由本單位支付勞動報酬、繳納社

會保險的人員。

三、評標

依法必須進行招標的項目，其評標委員會由招標人的代表和有關技術、經濟等方面的專家組成，成員人數

為7人以上單數，其中技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數的三分之二。

行政監(jiān)督部門的工作人員不得擔任本部門負責監(jiān)督項目的評標委員會成員。

評標辦法包括經評審的最低投標價法和綜合評估法，一般采取綜合評估法。綜合評分相等時，以投標報價

低的優(yōu)先；投標報價也相等的，由招標人自行確定。

綜合評估法中，評審包括初步評審和詳細評審。初步評審標準：形式評審標準、資格評審標準、響應性評

審標準。詳細評審標準：施工組織設計、項目管理機構和投標報價等進行量化打分。

知識點二監(jiān)理招標與投標

一、水利工程建設項目依法實行建設監(jiān)理?？偼顿Y200萬元以上且符合下列條件之一的水利工程建設項目，

必須實行建設監(jiān)理:（1）關系社會公共利益或者公共安全的。（2）使用國有資金投資或者國家融資的。（3）

使用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的。

鐵路、公路、城鎮(zhèn)建設、礦山、電力、石油天然氣、建材等開發(fā)建設項目的配套水土保持工程，符合規(guī)定

條件的，應當開展水土保持工程施工監(jiān)理。

二、根據水利部《水利部關于修改〈水利工程建設監(jiān)理單位資質管理辦法〉的決定》（水利部令第40號），

水利工程監(jiān)理單位及其人員的有關要求如下：

1.水利工程監(jiān)理單位資質分類與分級

資質分為：水利工程施工監(jiān)理、水土保持工程施工監(jiān)理、機電及金屬結構設備制造監(jiān)理、水利工程建設環(huán)

境保護監(jiān)理四個專業(yè)。

水利工程施工監(jiān)理、水土保持工程施工監(jiān)理專業(yè)資質等級分為甲級、乙級、丙級三個等級；機電及金屬結

構設備制造監(jiān)理專業(yè)資質分為甲級、乙級兩個等級；水利工程建設環(huán)境保護監(jiān)理專業(yè)資質暫不分級。

2.《中華人民共和國標準監(jiān)理招標文件》，‘主要人員簡歷表’中總監(jiān)理工程師應附身份證、學歷證、職

稱證、注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書和社保繳費證明復印件，管理過的項目業(yè)績須附合同協議書復印件；其他主要

人員應附身份證、學歷證、職稱證、有關證書和社保繳費證明復印件。

第二章水利工程監(jiān)理實施

☆本章重要考核點

核心知識點考核要點

1.水利工程建設程序

（一）水利工程建設

第二章水利工2.水利工程設計變更的要求

程建設項目監(jiān)理1.監(jiān)理單位

（二）監(jiān)理單位及人員

組織、規(guī)劃和實施2.監(jiān)理機構及人員

1.監(jiān)理規(guī)劃

（三）監(jiān)理規(guī)劃與實施細則

2.監(jiān)理實施細則

知識點一水利工程建設

1.水利工程建設程序

水利工程建設程序一般分為：項目建議書、可行性研究報告、施工準備、初步設計、建設實施、生產準備、

竣工驗收、后評價等階段，各階段工作實際開展時間可以重疊。

一般情況下，項目建議書、可行性研究報告、初步設計稱為前期工作。立項過程包括項目建議書和可行性

研究報告階段。

根據目前管理現狀，項目建議書、可行性研究報告、初步設計由水行政主管部門或項目法人組織編制。

項目可行性報告批準后，應正式成立項目法人，并按項目法人責任制實行項目管理。

知識點二監(jiān)理單位及人員

一、監(jiān)理單位

《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）規(guī)定：監(jiān)理單位開展監(jiān)理工作，不得與承包人以及原材料、中

間產品和工程設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系；不得轉讓、違法分包監(jiān)理業(yè)務；不得采取不正當競

爭手段承攬監(jiān)理業(yè)務。

聯合體中標的，聯合體各方應當共同與項目法人簽訂監(jiān)理合同，就中標項目向項目法人承擔連帶責任。

項目法人應當向監(jiān)理單位提供必要的工作條件，支持監(jiān)理單位獨立開展監(jiān)理業(yè)務，不得明示或者暗示監(jiān)理

單位違反法律法規(guī)和工程建設強制性標準，不得更改總監(jiān)理工程師指令。

監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現存在安全事故隱患的，應當要求被監(jiān)理單位整改；情況嚴重的，應當要

求被監(jiān)理單位暫時停止施工，并及時報告項目法人。

二、監(jiān)理機構及人員

1.監(jiān)理機構：監(jiān)理機構核查并簽發(fā)施工圖紙。監(jiān)理單位不得修改工程設計文件。

2.監(jiān)理人員：水利工程建設監(jiān)理人員包括監(jiān)理員、監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師。水利工程建設監(jiān)理實行總

監(jiān)理工程師負責制。

3.總監(jiān)理工程師

（1）審批施工組織設計等技術方案?？偙O(jiān)理工程師應在約定時間內，組織監(jiān)理工程師審查，提出審查意見

后，由總監(jiān)理工程師審定批準。需要承包人修改時，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)書面意見，退回承包人修改后再報審，

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總監(jiān)理工程師應組織重新審定，審批意見由總監(jiān)理工程師（施工措施計劃可授權副總監(jiān)理工程師或監(jiān)理工程師）

簽發(fā)。必要時與發(fā)包人協商，組織有關專家會審。

（2）總監(jiān)理工程師可書面授權副總監(jiān)理工程師或監(jiān)理工程師履行其部分職責，但下列工作除外：①主持編

制監(jiān)理規(guī)劃，審批監(jiān)理實施細則。②主持審查承包人提出的分包項目和分包人。③審批承包人提交的合同工程

開工申請、施工組織設計、施工總進度計劃、年施工進度計劃、專項施工進度計劃、資金流計劃。④審批承包

人按有關安全規(guī)定和合同要求提交的專項施工方案、度汛方案和災害應急預案。⑤簽發(fā)施工圖紙。⑥主持第一

次監(jiān)理工地會議，簽發(fā)合同工程開工通知、暫停施工指示和復工通知。⑦簽發(fā)各類付款證書。⑧簽發(fā)變更、索

賠和違約有關文件。⑨簽署工程項目施工質量等級評定意見。⑩要求承包人撤換不稱職或不宜在本工程工作的

現場施工人員或技術、管理人員。簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理專題報告和監(jiān)理工作報告。參加合同工程完工驗收、

階段驗收和竣工驗收。

當監(jiān)理人員數量較少時，總監(jiān)理工程師可同時承擔監(jiān)理工程師的職責，監(jiān)理工程師可同時承擔監(jiān)理員的職責。??

3.施工組織設計審查重點

（1）商務性審查，審查與投標文件中施工組織設計的一致性。（2）技術性審查，主要審查施工設備、施

工方法、計量方法、質量控制點設置、安全保證措施等內容。（3）除商務性審查和技術性審查外，施工組織設

計中的安全技術措施、施工現場臨時用電方案，以及災害應急預案、危險性較大的分部工程或單元工程專項施

工方案是否符合《工程建設標準強制性條文（水利工程部分）》《建設工程安全生產管理條例》《水利工程建

設安全生產管理規(guī)定》等相關規(guī)定的要求。

知識點三監(jiān)理規(guī)劃與實施細則

一、監(jiān)理規(guī)劃

監(jiān)理規(guī)劃是是指導項目監(jiān)理組織全面開展監(jiān)理工作的綱領性文件，監(jiān)理規(guī)劃的內容，隨著工程的進展需要

逐步完善、調整和補充。它是監(jiān)理單位的重要存檔材料。

監(jiān)理規(guī)劃應在監(jiān)理大綱的基礎上，結合承包人報批的施工組織設計、施工總進度計劃編制，并報監(jiān)理單位

技術負責人批準后實施。

二、監(jiān)理實施細則

監(jiān)理細則是在監(jiān)理規(guī)劃基礎上，由項目監(jiān)理組織的專業(yè)監(jiān)理工程師針對建設工程中某一專業(yè)或某一方面的監(jiān)

理工作編寫，并經總監(jiān)理工程師批準實施的操作性文件，其作用是指導本專業(yè)或本子項目具體監(jiān)理業(yè)務的開展。

第三章水利工程合同管理

☆本章重要考核點

核心知識點考核要點

1.工程參與主體之間合同關系、合同法結構

（一）合同關系、變更程序、監(jiān)理

2.合同分類，合同內容，合同變更調整及解除

指示、合同解除

3.合同雙方關于施工場地的權利義務及風險分擔

（二）隱蔽工程驗收、不可抗力、1.隱蔽工程驗收程序和要求

第三章水利不利物資條件2.不可抗力及不利物質條件索賠處理原則

工程建設項目1.工程索賠

（三）索賠計算、計量與支付、驗

合同管理2.工程計量與支付

收

3.工程驗收

（四）違約情形及處理、價款結算、1.承包人、發(fā)包人違約的情形

工期延誤及違約金2.違約的處理及違約金的計算

1.工程擔保

（五）工程擔保、預付款、保留金

2.預付款、保留金

知識點一合同關系、變更程序、監(jiān)理指示、合同解除

1.合同雙方關于施工場地的權利義務及風險分擔。

發(fā)包人應按專用合同條款約定向承包人提供施工場地，以及施工場地內地下管線和地下設施等有關資料，

并保證資料的真實、準確、完整。

發(fā)包人應在合同雙方簽訂合同協議書后的14天內，將該合同工程的施工場地范圍圖提交給承包人。發(fā)包

人提供的施工場地范圍圖應標明場地范圍內永久占地與臨時占地的范圍和界限，以及指明提供給承包人用于施

工場地布置的范圍和界限及其有關資料。

若發(fā)包人未能按合同約定向承包人提供開工的必要條件，承包人有權要求延長工期。監(jiān)理人應在收到承包

人的書面要求后，按合同約定，與合同雙方商定或確定增加的費用和延長的工期。

2.合同內容

協議書；中標通知書；投標函及投標函附錄；專用合同條款；通用合同條款；技術標準和要求（合同技術

條款）；圖紙；已標價工程量清單；經合同雙方確認進入合同的其他文件。上述次序也是解釋合同的優(yōu)先順序。

3.合同分類

（1）固定總價合同。適用：合同履行過程中不會出現較大的設計變更；工程規(guī)模較小，技術不太復雜的中

小型工程；合同期較短，雙方可以不考慮市場價格浮動可能對承包價格的影響。以總價為基礎，不因價格調整

因素而進行調整。

承包人應按工程量清單的要求對總價子目進行分解，并在簽訂協議書后的28天內將各子目的總價支付分解

表提交監(jiān)理人審批。（總價項目分解是為了按進度支付）除變更外，總價子目的工程量是承包人用于結算的最

終工程量。

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（2）單價合同

用于工期長、技術復雜、實施過程中發(fā)生各種不可預見因素較多的大型復雜的土建工程，以及業(yè)主為了縮

短項目建設周期，初步設計完成后就進行施工招標的工程。單價合同的工程量清單內所列的工程量為估計工程

量，而非準確工程量。

4.變更處理程序。

項目監(jiān)理單位收到施工單位提交的工程變更申請后，正確的處理程序為：①總監(jiān)理工程師報發(fā)包人；②發(fā)

包人聯系設計單位；③設計單位修改施工圖并簽署設計變更文件；④發(fā)包人收到設計變更文件后轉交項目監(jiān)理

單位；⑤總監(jiān)理工程師向施工單位發(fā)出變更指示。

沒有監(jiān)理人的變更指示，承包人不得擅自變更，即只有監(jiān)理人向承包人發(fā)出變更指示后，承包人才能進行變更。

變更的6種情況：（1）取消合同中任何一項工作，但被取消的工作不能轉由發(fā)包人或其他人實施；（2）

改變合同中任何一項工作的質量或其他特性；（3）改變合同工程的基線、標高、位置或尺寸；（4）改變合同

中任何一項工作的施工時間或改變已批準的施工工藝或順序；（5）為完成工程需要追加的額外工作；（6）增

加或減少專用合同條款中約定的關鍵項目工程量超過其工程總量的一定數量百分比。

上述第（1）?（6）目的變更內容引起工程施工組織和進度計劃發(fā)生實質性變動和影響其原定的價格時，

才予調整該項目的單價。第（6）目情形下單價調整方式在專用合同條款中約定。

5.變更價格調整原則。變更估價原則為：

（1）已標價工程量清單中有適用于變更工作的子目的，采用該子目的單價。（2）已標價工程量清單中無

適用于變更工作的子目的，但有類似子目的，可在合理范圍內參照類似子目的單價，由監(jiān)理人按第3.5款商定

或確定變更工作的單價。（3）已標價工程量清單中無適用或類似子目的單價，可按照成本加利潤的原則，由監(jiān)

理人按第3.5款商定或確定變更工作的單價。

6.《中華人民共和國合同法》中解除合同的相關規(guī)定。

有下列情形之一的，當事人可以解除合同：①因不可抗力致使不能實現合同目的；②在履行期限屆滿之前，

當事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務；③當事人一方遲延履行主要債務，經催告后在合

理期限內仍未履行；④當事人一方遲延履行債務或者有其他違約行為致使不能實現合同目的；⑤法律規(guī)定的其

他情形。

知識點二隱蔽工程驗收、不可抗力、不利物質條件

1.隱蔽工程驗收程序和要求。

《水利水電工程標準施工招標文件（2009年版）》通用合同條款約定，承包人在自檢確認工程隱蔽部位具

備覆蓋條件后，應通知監(jiān)理人在約定的期限內按時到場檢查。經監(jiān)理人檢查確認質量符合隱蔽要求，并在檢查

記錄上簽字后，承包人才能進行覆蓋。監(jiān)理人未按約定的時間進行檢查的，除監(jiān)理人另有指示外，承包人可自

行完成覆蓋工作，并作相應記錄報送監(jiān)理人，監(jiān)理人應簽字確認。

《水利水電工程標準施工招標文件（2009年版）》通用合同條款規(guī)定，無論監(jiān)理工程師是否進行了該部位

隱蔽工程的質量驗收，總監(jiān)理工程師對該部位隱蔽工程的質量有懷疑時均可以要求重新檢驗。

經檢驗證明工程質量符合合同要求的，由發(fā)包人承擔由此增加的費用和（或）工期延誤，并支付承包人合

理利潤；

經檢驗證明工程質量不符合合同要求的，由此增加的費用和工期延誤由承包人承擔。

2.不可抗力事件（包括異常惡劣天氣）發(fā)生時工期索賠和費用索賠的處理原則。

《水利水電工程標準施工招標文件（2009年版）》通用合同條款規(guī)定，不可抗力事件發(fā)生后，其導致的人

員傷亡、財產損失、費用增加和（或）工期延誤等后果，由合同雙方按以下原則承擔：

（1）永久工程，包括已運至施工場地的材料和工程設備的損害，以及因工程損害造成的第三者人員傷亡和

財產損失由發(fā)包人承擔。（2）承包人設備的損壞由承包人承擔。（3）發(fā)包人和承包人各自承擔其人員傷亡和

其他財產損失及其相關費用。（4）承包人的停工損失由承包人承擔，但停工期間應監(jiān)理人要求照管工程和清理、

修復工程的金額由發(fā)包人承擔。（5）不能按期竣工的，應合理延長工期，承包人不需支付逾期竣工違約金。發(fā)

包人要求趕工的，承包人應采取趕工措施，趕工費用由發(fā)包人承擔。

3.不利物質條件的索賠。

除專用合同條款另有約定外，不利的物質條件是指在施工中遭遇不可預見的外界障礙或自然條件造成施工受阻。

承包人遇到不利物質條件時，應采取適應不利物質條件的合理措施繼續(xù)施工，并及時通知監(jiān)理人。承包人

有權根據合同條款的約定，要求延長工期及索賠費用。

知識點三索賠計算、計量與支付、驗收

1.工程索賠是指在工程合同履行過程中，當事人一方因非己方的原因而遭受經濟損失或工期延誤，按照合

同約定或法律規(guī)定，應由對方承擔責任，而向對方提出的工期和（或）費用補償要求的行為。

2.對總包單位和分包單位關系下的索賠處理程序。

（1）分包單位通過總包單位向監(jiān)理機構提出索賠申請。（2）總監(jiān)理工程師對索賠申請進行審查，初步確

定費用和工程延期，與總包單位和發(fā)包人協商后，總監(jiān)理工程師對索賠費用和工程延期做出決定。（3）按時通

知總包單位復工。

3.由變更引起索賠的處理。

在履行合同過程中，由于發(fā)包人改變合同中任何一項工作的質量要求或其他特性的原因，造成工期延誤的，

承包人有權要求發(fā)包人延長工期和（或）增加費用，并支付合理利潤。

4.分部工程驗收和單位工程驗收組織和程序

（1）分部工程驗收。具體為：

1）分部工程具備驗收條件時，承包人應向發(fā)包人提交驗收申請報告，發(fā)包人應在收到驗收申請報告之日起

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10個工作日內決定是否同意進行驗收。2）除專用合同條款另有約定外，監(jiān)理人主持分部工程驗收，承包人應

派符合條件的代表參加驗收工作組。3）分部工程驗收通過后，發(fā)包人向承包人發(fā)送分部工程驗收鑒定書。承包

人應及時完成分部工程驗收鑒定書載明應由承包人處理的遺留問題。

（2）單位工程驗收。具體為：1）單位工程具備驗收條件時，承包人應向發(fā)包人提交驗收申請報告，發(fā)包

人應在收到驗收申請報告之日起10個工作日內決定是否同意進行驗收。2）發(fā)包人主持單位工程驗收，承包人

應派符合條件的代表參加驗收工作組。3）單位工程驗收通過后，發(fā)包人向承包人發(fā)送單位工程驗收鑒定書。承

包人應及時完成單位工程驗收鑒定書載明應由承包人處理的遺留問題。4）需提前投入使用的單位工程在專用合

同條款中明確。

5.竣工日期

經驗收合格工程的實際竣工日期，以提交竣工驗收申請報告的日期為準，并在工程接收證書中寫明。若發(fā)

包人在收到承包人竣工驗收申請報告56天后未進行驗收的，視為驗收合格，實際竣工日期以提交竣工驗收申請

報告的日期為準，但發(fā)包人由于不可抗力不能進行驗收的除外。

6.材料交付時的規(guī)定

（1）發(fā)包人應在材料和工程設備到貨7天前通知承包人，承包人應會同監(jiān)理人在約定的時間內，赴交貨地

點共同進行驗收。發(fā)包人提供的材料和工程設備運至交貨地點驗收后，由承包人負責接收、卸貨、運輸和保管。

（2）賣方應根據合同約定的交付時間和批次在施工場地卸貨后將合同材料交付給買方，買方對賣方交付的合同

材料的外觀及件數進行清點核驗后應簽發(fā)收貨清單。賣方應保證合同材料符合合同約定的規(guī)格、質量標準，并

且全新、完整，并能夠安全使用。買方簽發(fā)收貨清單不代表對合同材料的接受，雙方還應按合同約定進行后續(xù)

的檢驗和驗收。（3）如果賣方代表未能依約或按買方通知到場參加開箱檢驗，買方有權在賣方代表未在場的情

況下進行開箱檢驗，并簽署數量、外觀檢驗報告，對于該檢驗報告和檢驗結果，視為賣方已接受，但賣方確有

合理理由且事先與買方協商推遲開箱檢驗時間的除外。

7.《標準設計施工總承包招標文件（2012年版）》中關于工期延誤的一般規(guī)定：（1）發(fā)包人引起的工期

延誤。在履行合同過程中，由于發(fā)包人的下列原因造成工期延誤的，承包人有權要求發(fā)包人延長工期和（或）

增加費用，并支付合理利潤。（2）承包人引起的工期延誤。由于承包人的原因，未能按合同進度計劃完成工作，

或監(jiān)理人認為承包人工作進度不能滿足合同工期要求的，承包人應采取措施加快進度，并承擔加快進度所增加

的費用。由于承包人原因造成工期延誤，承包人應支付逾期竣工違約金。逾期竣工違約金的計算方法和最高限

額在專用合同條款中約定。承包人支付逾期竣工違約金，不免除承包人完成工作及修補缺陷的義務。

知識點四工程擔保、預付款

1.工程擔保。

保函分為有條件支付保函和無條件支付保函兩種；或者按照擔保合同與基礎合同的關系分為獨立保函（見

索即付保函）和從屬性保函兩種。

若采用從屬性保函，只有被擔保人違約，或不能履行合同的情形下，擔保受益人方可提出索賠請求或方有

付款請求權。

2.預付款

（1）預付款的定義和分類:用于承包人為合同工程施工購置材料、工程設備、施工設備、修建臨時設施以

及組織施工隊伍進場等，分為工程預付款和工程材料預付款。預付款必須專用于合同工程。

（2）工程預付款的額度和預付辦法:一般工程預付款為簽約合同價的10%，分兩次支付，招標項目包含大宗設

備采購的可適當提高但不宜超過20%。

（3）當履約擔保的保證金額度大于工程預付款額度，發(fā)包人分析認為可以確保履約安全的情況下，承包人

可與發(fā)包人協商不提交工程預付款保函，但應在履約保函中寫明其兼具預付款保函的功能。此時，工程預付款

的扣款辦法不變，但不能遞減履約保函金額。

（4）工程預付款擔保的擔保金額可根據工程預付款扣回的金額相應遞減。

3.工程預付款保函：（1）承包人在第一次收到工程預付款的同時需提交等額的工程預付款保函（擔保）；

（2）第二次工程預付款保函可用承包人進入工地的主要設備（其估算價值已達到第二次預付款金額）代替。（3）

當履約擔保的保證金額度大于工程預付款額度，發(fā)包人分析認為可以確保履約安全的情況下，承包人可與發(fā)包

人協商不提交工程預付款保函，但應在履約保函中寫明其兼具預付款保函的功能。此時，工程預付款的扣款辦

法不變，但不能遞減履約保函金額。（4）工程預付款擔保的擔保金額可根據工程預付款扣回的金額相應遞減。

第四章水利工程施工質量控制

☆本章重要考核點

核心知識點考核要點

1.建設單位、施工單位的質量責任

（一）參建單位的質量責任

2.監(jiān)理單位的質量責任

第四章

（二）土方填筑工藝試驗、原材料控制1.土方填筑工藝試驗、原材料控制程序

水利工程

程序、平行檢測數量及平行檢測2.平行檢測數量及平行檢測

建設項目

1.項目劃分

質量控制（三）項目劃分、質量檢驗、質量驗收

2.質量檢驗、質量驗收

1.工程驗收相關規(guī)定

（四）工程驗收

2.竣工圖的編制

知識點一土方填筑工藝試驗、原材料控制程序、平行檢測數量及平行檢測

1.監(jiān)理機構應審批承包人提交的現場工藝試驗方案，并監(jiān)督其實施。2.承包人應按批準的技術方案組織施

工，實施期間如需變更，應重新報批。3.對承包人或發(fā)包人采購的原材料和中間產品，承包人應按供貨合同的

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要求查驗質量證明文件，并進行合格性檢測。若承包人認為發(fā)包人采購的原材料和中間產品質量不合格，應向

監(jiān)理機構提供能夠證明不合格的檢測資料。4.平行檢測的項目和數量（比例）應在監(jiān)理合同中約定。其中，混

凝土試樣應不少于承包人檢測數量的3%，重要部位每種標號的混凝土至少取樣1組；土方試樣應不少于承包人

檢測數量的5%，重要部位至少取樣3組。5.工程需要進行的專項檢測試驗，監(jiān)理機構不進行平行檢測。專項檢

測試驗一般包括地基及復合地基承載力靜載檢測、樁的承載力檢測、樁的抗拔檢測、粧身完整性檢測、金屬結

構設備及機電設備檢測、電氣設備檢測、安全監(jiān)測設備檢測、錨桿鎖定力檢測、管道工程壓水試驗、過水建筑

物充水試驗、預應力錨具檢測、預應力錨索與管壁的摩擦系數檢測等。6.《水利水電工程施工質量檢驗與評定

規(guī)程》（SL176—2007）規(guī)定：對涉及工程結構安全的試塊、試件及有關材料，應實行見證取樣。見證取樣資

料由施工單位制備，記錄應真實齊全，參與見證取樣人員應在相關文件上簽字。7.《水利工程建設安全生產管

理規(guī)定》規(guī)定：施工單位應當在施工組織設計中編制安全技術措施和施工現場臨時用電方案，對下列達到一定

規(guī)模的危險性較大的工程應當編制專項施工方案，并附具安全驗算結果，經施工單位技術負責人簽字以及總監(jiān)

理工程師核簽后實施，由專職安全生產管理人員進行現場監(jiān)督。對前款所列工程中涉及高邊坡、深基坑、地下

暗挖工程、高大模板工程的專項施工方案，施工單位還應當組織專家進行論證、審查。8.《水利工程施工監(jiān)理

規(guī)范》（SL288—2014）規(guī)定：對承包人或發(fā)包人采購的原材料和中間產品，承包人應按供貨合同的要求査驗質

量證明文件，并進行合格性檢測。9.《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）規(guī)定：監(jiān)理機構發(fā)現承包人未

按施工合同約定和有關規(guī)定對原材料、中間產品進行檢測，應及時指示承包人補做檢測；若承包人未按監(jiān)理機

構的指示補做檢測，監(jiān)理機構可委托其他有資質的檢測機構進行檢測，承包人應為此提供一切方便并承擔相應

費用。10.根據《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014），當平行檢測試驗結果與承包人的自檢試驗結果不

一致時，監(jiān)理機構應組織承包人及有關各方進行原因分析，提出處理意見?！捌叫袡z測試驗結果與承包人的自

檢試驗結果不一致”，應區(qū)分正常誤差和系統(tǒng)偏差。只有發(fā)現系統(tǒng)偏差，才需要分析原因并采取措施。

知識點二項目劃分、質量檢驗、質量驗收

1.劃分工序單元工程（應先進行工序評定，再進行單元評定）

評定對象合格優(yōu)良

工序各工序施工質量驗收評定應全各工序施工質量驗收評定應全部合格，其中優(yōu)良工

（一般工序、主要工序）部合格序應達到50%及以上，且主要工序應達到優(yōu)良等級。

報驗資料符合本標準的要求

2.工序/不劃分工序單元工程

評定對象合格優(yōu)良

逐項應有70%及以上的檢驗點合格，且不逐項應有90%及以上的檢驗點合格，且不合格點不

合格點不應集中；（對于河道疏竣工程，應集中；（對于河道疏竣工程，逐項應有95%及以

一般項目

逐項應有90%及以上的檢驗點合格，且不上的檢驗點合格，且不合格點不應集中。僅指單

合格點不應集中。僅指單元工程）元工程）

主控項目檢驗結果應全部符合本標準的要求

報驗資料符合本標準的要求

3.分部工程質量評定標準（核備）

評定內容合格優(yōu)良

單元工程合格全部合格，其中70%以上達到優(yōu)良。

重要隱蔽單元工程和關鍵部位單元工程/優(yōu)良率達90％以上

質量事故及質量缺陷已按要求處理，并經檢驗合格。未發(fā)生過質量事故

原材料、金屬結構及啟閉機制造、中間

合格合格

產品、機電產品

優(yōu)良（當試件組數小于30時，試件

混凝土（砂漿）試件合格

質量合格）

4.單位工程質量評定標準（核定）

評定內容合格優(yōu)良

分部工程合格70%以上達到優(yōu)良

主要分部工程質量/全部優(yōu)良

未發(fā)生過較大質量事故，質量事故已按要求

質量事故已按要求進行處理

進行處理。

工程外觀質量得分率70%以上85%以上

單位工程施工質量檢驗與評定資料基本齊全齊全

工程施工期及試運行期，單位工程符合國家和行業(yè)技術標準以符合國家和行業(yè)技術標準以及合同約定的

觀測資料分析結果。及合同約定的標準要求標準要求

5.工程項目質量評定標準（核定）

評定內容合格優(yōu)良

單位工程合格70%以上達到優(yōu)良

主要單位工程質量/全部優(yōu)良

工程施工期及試運行期，各單位工符合國家和行業(yè)技術標準以及合同符合國家和行業(yè)技術標準以及合同

程觀測資料分析結果。約定的標準要求。約定的標準要求。

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第五章水利工程安全生產監(jiān)理

☆本章重要考核點

核心知識點考核要點

1.項目法人安全生產的責任

（一）建設各方安全責任2.施工單位的安全生產責任

第五章

3.水利工程勘察設計與監(jiān)理單位的安全生產責任

水利工程

1.安全生產法

建設項目（二）安全生產監(jiān)理

2.安全生產相關規(guī)范規(guī)定

施工安全

1.生產安全重大事故隱患綜合判定清單

監(jiān)理（三）施工危險源辨識與

風險評價2.作業(yè)條件危險性評價法危險性等級劃分標準

（四）生產安全事故調查1.安全事故分級

與處理2.安全事故分級標準及處理原則

知識點一建設各方安全責任

一、項目法人安全生產的責任

1．項目法人在對施工投標單位進行資格審查時，應當對投標單位的主要負責人、項目負責人以及專職安全

生產管理人員是否經水行政主管部門安全生產考核合格進行審查。有關人員未經考核合格的，不得認定投標單

位的投標資格。

2．組織編制保證安全生產的措施方案，自工程開工之日起15個工作日內內報有管轄權的水行政主管部門、

流域管理機構或者其委托的水利工程建設安全生產監(jiān)督機構備案。措施方案應當包括以下內容：（1）項目概況；

（2）編制依據；（3）安全生產管理機構及相關負責人；（4）安全生產的有關規(guī)章制度制定情況；（5）安全

生產管理人員及特種作業(yè)人員持證上崗情況等；（6）生產安全事故的應急救援預案；（7）工程度汛方案、措

施；（8）其他有關事項。

3．項目法人應當將水利工程中的拆除工程和爆破工程發(fā)包給具有相應水利水電工程施工資質等級的施工單

位。項目法人應當在拆除工程或者爆破工程施工15日前，將下列資料報送水行政主管部門、流域管理機構或者

其委托的安全生產監(jiān)督機構備案：（1）拆除或擬爆破的工程及可能危及毗鄰建筑物的說明；（2）施工組織方

案；（3）堆放、清除廢棄物的措施；（4）生產安全事故的應急救援預案。

二、施工單位的安全生產責任

（一）根據《水利工程建設安全生產管理規(guī)定》《水利水電工程施工安全管理導則》要求：

1．施工單位應當在施工組織設計中編制安全技術措施和施工現場臨時用電方案，對下列達到一定規(guī)模的危

險性較大的工程應當編制專項施工方案，并附具安全驗算結果，經施工單位技術負責人簽字以及總監(jiān)理工程師

核簽后實施，由專職安全生產管理人員進行現場監(jiān)督：（1）基坑支護與降水工程；（2）土方和石方開挖工程；

（3）模板工程；（4）起重吊裝工程；（5）腳手架工程；（6）拆除、爆破工程；（7）圍堰工程；（8）其他

危險性較大的工程。

對前款所列工程中涉及高邊坡、深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的專項施工方案，施工單位還應當

組織專家進行論證、審查。

專項施工方案應由施工單位技術負責人組織進行審核，經審核合格的，應由施工單位技術負責人簽字確認。

實行分包的，應由總承包單位和分包單位技術負責人共同簽字確認。經施工單位審核合格后應報監(jiān)理單位，由

項目總監(jiān)理工程師審核簽字，并報項目法人備案。

施工單位應嚴格按照專項施工方案組織施工，不得擅自修改、調整專項施工方案。如因設計、結構、外部

環(huán)境等因素發(fā)生變化確需修改的，修改后的專項施工方案應當重新審核。對于超過一定規(guī)模的危險性較大的單

項工程的專項施工方案，施工單位應重新組織專家進行論證。

2.實行施工總承包的，由總承包單位統(tǒng)一組織編制水利工程建設生產安全事故應急救援預案，工程總承包

單位和分包單位按照應急救援預案，各自建立應急救援組織或者配備應急救援人員，配備救援器材、設備，并

定期組織演練。

3.《中華人民共和國特種設備安全法》規(guī)定的施工起重機械驗收前，應經具備資質的檢驗檢測機構檢驗。

施工單位應自施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施驗收合格之日起30日內向建設行政主管

部門或者其他有關部門登記。登記、檢驗結果應報監(jiān)理單位備案。

4.施工單位設施設備投人使用前，應報監(jiān)理單位驗收。驗收合格后，方可投人使用。進人施工現場設施設

備的牌證應齊全、有效。

根據《水利工程建設安全生產管理規(guī)定》：施工單位在使用施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升

式架設設施前，應當組織有關單位進行驗收，也可以委托具有相應資質的檢驗檢測機構進行驗收；使用承租的

機械設備和施工機具及配件的，由施工總承包單位、分包單位、出租單位和安裝單位共同進行驗收。驗收合格

的方可使用。

5.施工單位安全生產教育

根據《水利工程施工安全管理導則》SL721-2015，施工單位應對三級安全教育培訓情況建立檔案。

（二）《建設工程安全生產管理條例》規(guī)定：

1.建設工程實行施工總承包的，由總承包單位對施工現場的安全生產負總責。

總承包單位應當自行完成建設工程主體結構的施工。

總承包單位依法將建設工程分包給其他單位的，分包合同中應當明確各自的安全生產方面的權利、義務。

總承包單位和分包單位對分包工程的安全生產承擔連帶責任。

分包單位應當服從總承包單位的安全生產管理，分包單位不服從管理導致生產安全事故的，由分包單位承

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擔主要責任。

2.施工單位應當為施工現場從事危險作業(yè)的人員辦理意外傷害保險。

意外傷害保險費由施工單位支付。實行施工總承包的，由總承包單位支付意外傷害保險費。意外傷害保險

期限自建設工程開工之日起至竣工驗收合格止。

3.施工單位應當將施工現場的辦公、生活區(qū)與作業(yè)區(qū)分開設置，并保持安全距離；辦公、生活區(qū)的選址應

當符合安全性要求。職工的膳食、飲水、休息場所等應當符合衛(wèi)生標準。施工單位不得在尚未竣工的建筑物內

設置員工集體宿舍。

知識點二生產安全事故調查與處理

1.根據《生產安全事故報告和調査處理條例》：單位負責人接到報告后，應當于1小時內向事故發(fā)生地縣

級以上人民政府安全生產監(jiān)督管理部門和負有安全生產監(jiān)督管理職責的有關部門報告。

較大事故逐級上報至省、自治區(qū)、直轄市人民政府安全生產監(jiān)督管理部門和負有安全生產監(jiān)督管理職責的

有關部門。

2.事故分級：生產安全事故分為特別重大事故、重大事故、較大事故和一般事故4個等級。

事故等級損失內容特別重大事故重大事故較大事故一般事故

30（含本數，下同）

死亡10人以上30人以下3人以上10人以下3人以下

人以上

或者重傷（包括急性

100人以上50人以上100人以下10人以上50人以下3人以上10人以下

工業(yè)中毒，下同）

5000萬元以上1億元1000萬元以上5000100萬元以上

或者直接經濟損失1億元以上

以下萬元以下1000萬元以下

第六章水利工程投資控制

☆本章重要考核點

核心知識點考核要點

1.定額的相關規(guī)定

（一）水利建筑工程預算定額

2.定額應用注意事項

1.費用構成

第六章水利工程

（二）水利工程設計概（估）算編制規(guī)定2.建筑工程單價分析表

建設項目投資控

3.水利工程清單計價

制

（三）價格調整1.價格調整公式

（四）工程預付款1.工程預付款的扣回與還清公式

1.贏得值法的三個基本參數

（五）贏得值（掙值）法

2.贏得值法的四個評價指標

知識點一、總投資構成（結合新編規(guī)，注意變化點）

一、建安單價組成

1.建筑工程單價計算程序表[2014]429號

序號項目計算方法

（一）直接費（1）+（2）

（1）基本直接費○1+○2+○3

○1人工費∑（定額人工工時數×人工預算單價）

○2材料費∑定額材料用量×材料預算價格（或基價）

○3機械使用費∑定額機械臺時用量×機械臺時費（或基價）

（2）其他直接費（1）×其他直接費費率

（二）間接費（一）×間接費費率

（三）利潤[（一）+（二）]×利潤率

（四）材料補差Σ（定額材料用量×材料差價）

（五）稅金[（一）+（二）+（三）+（四）]×稅率

（六）工程單價（一）+（二）+（三）+（四）+（五）

2.安裝工程單價計算程序表

序號項目計算方法

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（一）直接費（1）+（2）

（1）基本直接費○1+○2+○3

○1人工費∑（定額人工工時數×人工預算單價）

○2