第1篇第一章總則第一條為加強(qiáng)公司權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，確保公司資產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是指因市場(chǎng)供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、公司經(jīng)營(yíng)狀況等因素導(dǎo)致公司持有的股票、債券等權(quán)益性投資價(jià)格波動(dòng)，可能給公司造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。第三條公司應(yīng)建立健全權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、原則、組織架構(gòu)、流程和方法，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效識(shí)別、評(píng)估、控制和報(bào)告。第四條本制度適用于公司所有涉及權(quán)益性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于股票投資、債券投資、基金投資等。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)第五條公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理策略，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效運(yùn)行。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理部，負(fù)責(zé)具體實(shí)施權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包括：1.制定權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程；2.組織開展權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；3.監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行；4.定期向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。第七條各業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極配合風(fēng)險(xiǎn)管理部的工作，確保風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有效執(zhí)行。第八條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)履行以下職責(zé)：1.嚴(yán)格執(zhí)行公司權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理制度；2.及時(shí)了解和掌握公司權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)狀況；3.對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策和處置。第三章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估是權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理的首要環(huán)節(jié)。第十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)政策、市場(chǎng)供求關(guān)系、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)等；2.信用風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)行人信用狀況、債券信用評(píng)級(jí)等；3.操作風(fēng)險(xiǎn)：投資決策失誤、操作失誤等。第十一條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用定量和定性相結(jié)合的方法，包括：1.歷史數(shù)據(jù)分析：分析歷史價(jià)格波動(dòng)情況，評(píng)估未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；2.模型分析：運(yùn)用金融模型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；3.專家評(píng)估：邀請(qǐng)行業(yè)專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。第四章風(fēng)險(xiǎn)控制第十二條風(fēng)險(xiǎn)控制是權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理的核心環(huán)節(jié)。第十三條風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：1.投資組合管理：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，合理配置投資組合；2.限額管理：設(shè)定投資額度、持倉(cāng)比例、風(fēng)險(xiǎn)敞口等限額；3.交易管理：嚴(yán)格執(zhí)行交易審批制度，控制交易風(fēng)險(xiǎn)；4.監(jiān)控預(yù)警：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險(xiǎn)事件。第十四條風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施應(yīng)遵循以下原則：1.預(yù)防為主，防治結(jié)合；2.嚴(yán)格規(guī)范，確保有效；3.動(dòng)態(tài)調(diào)整，持續(xù)改進(jìn)。第五章風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與信息披露第十五條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理的必要環(huán)節(jié)。第十六條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估結(jié)果；2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施及執(zhí)行情況；3.風(fēng)險(xiǎn)事件及處理情況；4.風(fēng)險(xiǎn)管理建議。第十七條公司應(yīng)定期向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)狀況，并及時(shí)向投資者披露相關(guān)信息。第六章附則第十八條本制度由公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十九條本制度自發(fā)布之日起施行。以下為制度的具體內(nèi)容，以下內(nèi)容僅為示例，具體內(nèi)容需根據(jù)公司實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整：第一章總則第一條為加強(qiáng)公司權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，確保公司資產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是指因市場(chǎng)供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、公司經(jīng)營(yíng)狀況等因素導(dǎo)致公司持有的股票、債券等權(quán)益性投資價(jià)格波動(dòng)，可能給公司造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。第三條公司應(yīng)建立健全權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、原則、組織架構(gòu)、流程和方法，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效識(shí)別、評(píng)估、控制和報(bào)告。第四條本制度適用于公司所有涉及權(quán)益性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于股票投資、債券投資、基金投資等。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)第五條公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理策略，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效運(yùn)行。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理部，負(fù)責(zé)具體實(shí)施權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包括：1.制定權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程；2.組織開展權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；3.監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行；4.定期向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。第七條各業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極配合風(fēng)險(xiǎn)管理部的工作，確保風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有效執(zhí)行。第八條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)履行以下職責(zé)：1.嚴(yán)格執(zhí)行公司權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理制度；2.及時(shí)了解和掌握公司權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)狀況；3.對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策和處置。第三章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估是權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理的首要環(huán)節(jié)。第十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)政策、市場(chǎng)供求關(guān)系、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)等；2.信用風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)行人信用狀況、債券信用評(píng)級(jí)等；3.操作風(fēng)險(xiǎn)：投資決策失誤、操作失誤等。第十一條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用定量和定性相結(jié)合的方法，包括：1.歷史數(shù)據(jù)分析：分析歷史價(jià)格波動(dòng)情況，評(píng)估未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；2.模型分析：運(yùn)用金融模型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；3.專家評(píng)估：邀請(qǐng)行業(yè)專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。第四章風(fēng)險(xiǎn)控制第十二條風(fēng)險(xiǎn)控制是權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理的核心環(huán)節(jié)。第十三條風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：1.投資組合管理：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，合理配置投資組合；2.限額管理：設(shè)定投資額度、持倉(cāng)比例、風(fēng)險(xiǎn)敞口等限額；3.交易管理：嚴(yán)格執(zhí)行交易審批制度，控制交易風(fēng)險(xiǎn)；4.監(jiān)控預(yù)警：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險(xiǎn)事件。第十四條風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施應(yīng)遵循以下原則：1.預(yù)防為主，防治結(jié)合；2.嚴(yán)格規(guī)范，確保有效；3.動(dòng)態(tài)調(diào)整，持續(xù)改進(jìn)。第五章風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與信息披露第十五條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理的必要環(huán)節(jié)。第十六條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估結(jié)果；2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施及執(zhí)行情況；3.風(fēng)險(xiǎn)事件及處理情況；4.風(fēng)險(xiǎn)管理建議。第十七條公司應(yīng)定期向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)狀況，并及時(shí)向投資者披露相關(guān)信息。第六章附則第十八條本制度由公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十九條本制度自發(fā)布之日起施行。（注：以上內(nèi)容僅為示例，具體內(nèi)容需根據(jù)公司實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。）第2篇第一章總則第一條為加強(qiáng)公司權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理，提高公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平，保障公司資產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是指因市場(chǎng)因素導(dǎo)致公司持有的股票、債券等權(quán)益性投資價(jià)格波動(dòng)，可能給公司帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。第三條公司應(yīng)建立健全權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、原則、組織架構(gòu)、職責(zé)分工、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、控制、報(bào)告和考核等環(huán)節(jié)。第四條本制度適用于公司所有涉及權(quán)益性投資的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)第五條公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理策略，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行，協(xié)調(diào)各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理部，負(fù)責(zé)具體實(shí)施權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包括：1.制定權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理制度；2.開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)；3.制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施；4.編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告；5.組織風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)和考核。第七條各部門應(yīng)按照職責(zé)分工，配合風(fēng)險(xiǎn)管理部開展權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第三章風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與原則第八條權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)：1.識(shí)別和評(píng)估權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；2.制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施；3.保障公司資產(chǎn)安全；4.提高公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平。第九條權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理原則：1.預(yù)防為主，防治結(jié)合；2.全面覆蓋，重點(diǎn)突出；3.動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)調(diào)整；4.責(zé)任明確，協(xié)同配合。第四章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：1.內(nèi)部因素：公司投資決策、投資組合結(jié)構(gòu)、投資策略等；2.外部因素：市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)、宏觀經(jīng)濟(jì)等。第十一條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：1.定量評(píng)估：采用統(tǒng)計(jì)模型、歷史數(shù)據(jù)分析等方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化；2.定性評(píng)估：結(jié)合專家意見、行業(yè)分析等方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析。第五章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與控制第十二條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)：1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系；2.定期收集和分析風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)；3.及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化。第十三條風(fēng)險(xiǎn)控制：1.制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于：-調(diào)整投資組合結(jié)構(gòu)；-優(yōu)化投資策略；-增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；-限制投資額度；-加強(qiáng)信息披露。第十四條風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施：1.明確風(fēng)險(xiǎn)控制措施的責(zé)任主體；2.制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施計(jì)劃；3.定期檢查風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況。第六章風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與考核第十五條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：1.定期編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等；2.向公司管理層和董事會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況。第十六條風(fēng)險(xiǎn)考核：1.建立風(fēng)險(xiǎn)考核制度，對(duì)各部門和個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行考核；2.將風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效納入績(jī)效考核體系。第七章附則第十七條本制度由公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十八條本制度自發(fā)布之日起施行。第八章風(fēng)險(xiǎn)管理流程第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程1.收集相關(guān)信息：包括市場(chǎng)數(shù)據(jù)、公司內(nèi)部數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)等；2.分析信息：對(duì)收集到的信息進(jìn)行整理、分析，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)；3.形成風(fēng)險(xiǎn)清單：將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)形成清單，并分類整理。第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程1.選擇評(píng)估方法：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型和特點(diǎn)，選擇合適的評(píng)估方法；2.收集評(píng)估數(shù)據(jù)：收集與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的數(shù)據(jù)，包括歷史數(shù)據(jù)、市場(chǎng)數(shù)據(jù)等；3.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：運(yùn)用評(píng)估方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化或定性評(píng)估；4.形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：將評(píng)估結(jié)果形成報(bào)告，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制流程1.制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；2.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施：將風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)到具體操作中；3.監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)控制效果：定期監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施效果，及時(shí)調(diào)整措施；4.形成風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告：將風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況和效果形成報(bào)告。第九章風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)第一節(jié)信息化建設(shè)目標(biāo)1.提高風(fēng)險(xiǎn)管理效率；2.提高風(fēng)險(xiǎn)管理質(zhì)量；3.提高風(fēng)險(xiǎn)管理透明度。第二節(jié)信息化建設(shè)內(nèi)容1.建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)；2.開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理軟件；3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫(kù)；4.加強(qiáng)信息化安全管理。第十章風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與宣傳第一節(jié)培訓(xùn)內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識(shí)；2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法；3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施；4.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)操作。第二節(jié)宣傳方式1.制作風(fēng)險(xiǎn)管理宣傳資料；2.舉辦風(fēng)險(xiǎn)管理講座；3.利用公司內(nèi)部媒體進(jìn)行宣傳。第十一章風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)第一節(jié)文化建設(shè)目標(biāo)1.提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)；2.增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力；3.營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理氛圍。第二節(jié)文化建設(shè)內(nèi)容1.制定風(fēng)險(xiǎn)管理文化手冊(cè)；2.開展風(fēng)險(xiǎn)管理文化活動(dòng)；3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理激勵(lì)機(jī)制。第十二章風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)際合作與交流第一節(jié)國(guó)際合作與交流目標(biāo)1.學(xué)習(xí)借鑒國(guó)際先進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)；2.提高公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平；3.擴(kuò)大公司國(guó)際影響力。第二節(jié)國(guó)際合作與交流內(nèi)容1.參與國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)管理組織；2.與國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)開展合作；3.舉辦國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)管理論壇。第十三章風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)急預(yù)案第一節(jié)應(yīng)急預(yù)案編制1.收集相關(guān)信息：包括風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、應(yīng)急資源等；2.分析風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類、分級(jí)，分析風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的影響；3.制定應(yīng)急預(yù)案：針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)類型，制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。第二節(jié)應(yīng)急預(yù)案實(shí)施1.建立應(yīng)急組織；2.開展應(yīng)急演練；3.實(shí)施應(yīng)急預(yù)案。第十四章風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與檢查第一節(jié)監(jiān)督檢查內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況；2.風(fēng)險(xiǎn)管理流程執(zhí)行情況；3.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)運(yùn)行情況；4.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與宣傳情況。第二節(jié)監(jiān)督檢查方式1.內(nèi)部審計(jì)；2.外部審計(jì)；3.監(jiān)督檢查報(bào)告。第十五章風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)第一節(jié)持續(xù)改進(jìn)目標(biāo)1.提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平；2.優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理流程；3.提高風(fēng)險(xiǎn)管理效率。第二節(jié)持續(xù)改進(jìn)內(nèi)容1.定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理效果；2.收集改進(jìn)意見；3.制定改進(jìn)措施；4.實(shí)施改進(jìn)措施。第十六章風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任追究第一節(jié)責(zé)任追究原則1.責(zé)任明確；2.公正公平；3.嚴(yán)肅認(rèn)真。第二節(jié)責(zé)任追究范圍1.違反風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定的行為；2.風(fēng)險(xiǎn)管理失職行為；3.風(fēng)險(xiǎn)管理違法行為。第三節(jié)責(zé)任追究程序1.調(diào)查取證；2.責(zé)任認(rèn)定；3.處理決定。第十七章風(fēng)險(xiǎn)管理信息披露第一節(jié)信息披露原則1.及時(shí)性；2.準(zhǔn)確性；3.完整性。第二節(jié)信息披露內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)管理政策；2.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)；3.風(fēng)險(xiǎn)管理流程；4.風(fēng)險(xiǎn)管理措施；5.風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效。第十八章風(fēng)險(xiǎn)管理檔案管理第一節(jié)檔案管理原則1.安全保密；2.完整性；3.可追溯性。第二節(jié)檔案管理內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度；2.風(fēng)險(xiǎn)管理文件；3.風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；4.風(fēng)險(xiǎn)管理記錄。第十九章風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估與改進(jìn)第一節(jié)評(píng)估目的1.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理效果；2.識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)管理不足；3.提出改進(jìn)措施。第二節(jié)評(píng)估內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)；2.風(fēng)險(xiǎn)管理流程；3.風(fēng)險(xiǎn)管理措施；4.風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效。第三節(jié)改進(jìn)措施1.優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)；2.完善風(fēng)險(xiǎn)管理流程；3.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理措施；4.提高風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效。第二十章風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)與展望第一節(jié)總結(jié)1.總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)；2.分析風(fēng)險(xiǎn)管理不足；3.提出改進(jìn)建議。第二節(jié)展望1.提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平；2.優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理流程；3.提高風(fēng)險(xiǎn)管理效率；4.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。本制度旨在規(guī)范公司權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提高公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平，保障公司資產(chǎn)安全。公司全體員工應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)、嚴(yán)格執(zhí)行本制度，共同維護(hù)公司權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效運(yùn)行。第3篇第一章總則第一條為加強(qiáng)公司權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理，提高公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平，確保公司資產(chǎn)安全，防范和降低權(quán)益價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是指因市場(chǎng)供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、公司經(jīng)營(yíng)狀況等因素導(dǎo)致公司股票、債券等權(quán)益類資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)，可能給公司帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。第三條公司應(yīng)建立健全權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、原則、組織架構(gòu)、職責(zé)分工、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、控制和報(bào)告等環(huán)節(jié)，確保權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)第四條公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督實(shí)施權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和決策。第五條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成員由公司高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、投資負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人等組成。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作，具體職責(zé)包括：1.制定權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理制度和操作流程；2.負(fù)責(zé)權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告；3.協(xié)調(diào)各部門開展權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理工作；4.對(duì)權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督；5.定期向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)狀況。第七條各部門應(yīng)按照職責(zé)分工，積極配合風(fēng)險(xiǎn)管理部門開展權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第三章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第八條風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)定期對(duì)公司權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，包括但不限于以下內(nèi)容：1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：分析市場(chǎng)供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)等因素對(duì)權(quán)益價(jià)格的影響；2.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展等因素對(duì)權(quán)益價(jià)格的影響；3.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)變化對(duì)權(quán)益價(jià)格的影響；4.操作風(fēng)險(xiǎn)：識(shí)別和評(píng)估內(nèi)部操作失誤、系統(tǒng)故障等因素對(duì)權(quán)益價(jià)格的影響。第九條風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)采用定量和定性相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于以下內(nèi)容：1.定量評(píng)估：運(yùn)用統(tǒng)計(jì)模型、財(cái)務(wù)指標(biāo)等方法對(duì)權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析；2.定性評(píng)估：結(jié)合市場(chǎng)分析、行業(yè)分析、公司分析等因素對(duì)權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析。第四章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告第十條風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)建立權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)權(quán)益價(jià)格波動(dòng)情況，包括但不限于以下內(nèi)容：1.監(jiān)測(cè)市場(chǎng)行情，關(guān)注市場(chǎng)供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)等因素；2.監(jiān)測(cè)公司經(jīng)營(yíng)狀況，關(guān)注公司財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展等因素；3.監(jiān)測(cè)法律法規(guī)變化，關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)對(duì)權(quán)益價(jià)格的影響；4.監(jiān)測(cè)內(nèi)部操作，關(guān)注內(nèi)部操作失誤、系統(tǒng)故障等因素。第十一條風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)定期向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)狀況，包括但不限于以下內(nèi)容：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估結(jié)果；2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況；3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施；4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。第五章風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)第十二條公司應(yīng)采取以下措施控制權(quán)益價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：1.建立健全內(nèi)部控