2025【合同范本】合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度本合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度（以下簡(jiǎn)稱“本制度”）由（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）制定，旨在規(guī)范甲方在合同管理過(guò)程中涉及的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制活動(dòng)，確保合同的合法性和合規(guī)性，保障甲方的合法權(quán)益，避免因合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失或法律糾紛。本制度適用于甲方及其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及的所有合同，包括但不限于民事合同、商業(yè)合同、服務(wù)合同等。第一章總則第一條目的與依據(jù)為加強(qiáng)甲方合同管理，規(guī)范合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制工作，確保合同的合法性和合規(guī)性，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)及甲方內(nèi)部規(guī)章制度，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于甲方及其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及的所有合同，包括但不限于以下類別：買賣合同、服務(wù)合同、租賃合同等民事合同；與供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等簽訂的商業(yè)合同；其他涉及甲方權(quán)利義務(wù)的合同或協(xié)議。第三條基本原則合法合規(guī)原則：合同的簽訂與履行必須符合國(guó)家法律法規(guī)及甲方內(nèi)部規(guī)章制度；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：合同管理應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為核心，提前識(shí)別、評(píng)估和控制合同履行過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)；全面覆蓋原則：合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理應(yīng)當(dāng)覆蓋合同的全生命周期，包括合同簽訂前的審查、簽訂過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制以及合同履行后的總結(jié)與改進(jìn)；分工協(xié)作原則：合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理應(yīng)當(dāng)明確各部門職責(zé)，確保各部門之間協(xié)作順暢，形成風(fēng)險(xiǎn)防控合力。第二章合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的定義合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在合同簽訂前，通過(guò)對(duì)合同內(nèi)容、交易對(duì)手、履行條件等可能影響合同履行的因素進(jìn)行分析和評(píng)估，以識(shí)別和預(yù)測(cè)合同履行過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。第五條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍合同內(nèi)容的合法性：包括合同條款是否違反法律法規(guī)，是否存在無(wú)效或可撤銷的情形；交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)：包括交易對(duì)手的資質(zhì)、履約能力、財(cái)務(wù)狀況、信用記錄等；履行條件的可行性：包括合同履行的時(shí)間、地點(diǎn)、方式是否具有可操作性；潛在的法律糾紛：包括合同履行過(guò)程中可能產(chǎn)生的爭(zhēng)議及其解決方式；其他可能影響合同履行的因素。第六條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法文件審查：對(duì)合同文本進(jìn)行逐項(xiàng)審查，確保合同內(nèi)容符合法律法規(guī)及甲方內(nèi)部規(guī)定；資信調(diào)查：對(duì)交易對(duì)手的資質(zhì)、信用記錄等進(jìn)行調(diào)查，評(píng)估其履約能力；專家咨詢：對(duì)于重大或復(fù)雜的合同，可邀請(qǐng)法律顧問(wèn)或相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行評(píng)估；模擬分析：對(duì)合同履行過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行模擬分析，評(píng)估其可能的影響。第七條風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、可能性和影響程度，將合同風(fēng)險(xiǎn)分為以下等級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)：可能對(duì)甲方的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或聲譽(yù)造成重大影響的風(fēng)險(xiǎn)；較大風(fēng)險(xiǎn)：可能對(duì)甲方的經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)造成較大影響的風(fēng)險(xiǎn)；一般風(fēng)險(xiǎn)：可能對(duì)甲方的經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)造成一定影響的風(fēng)險(xiǎn)；低風(fēng)險(xiǎn)：影響較小，可忽略不計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)。第三章合同風(fēng)險(xiǎn)控制第八條風(fēng)險(xiǎn)控制措施重大風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于存在重大風(fēng)險(xiǎn)的合同，應(yīng)當(dāng)采取以下措施：暫停合同的簽訂或履行；與交易對(duì)手協(xié)商修改合同條款，降低風(fēng)險(xiǎn)；采取擔(dān)保、保險(xiǎn)等措施，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)；依法采取其他措施，最大限度地減少損失。較大風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于存在較大風(fēng)險(xiǎn)的合同，應(yīng)當(dāng)采取以下措施：加強(qiáng)對(duì)合同履行的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題；與交易對(duì)手簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)；采取法律手段，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。一般風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于存在一般風(fēng)險(xiǎn)的合同，應(yīng)當(dāng)采取以下措施：加強(qiáng)對(duì)合同履行的跟蹤，確保合同條款的履行；定期與交易對(duì)手溝通，確保雙方意見(jiàn)一致；對(duì)合同履行情況進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)調(diào)整管理策略。第九條風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施合同簽訂前，合同審查部門應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果提交至管理層進(jìn)行審批；對(duì)于存在重大或較大風(fēng)險(xiǎn)的合同，應(yīng)當(dāng)由法律顧問(wèn)或相關(guān)領(lǐng)域的專家參與決策；合同簽訂后，應(yīng)當(dāng)建立合同履行跟蹤機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理可能的風(fēng)險(xiǎn)。第四章合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控第十條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的定義合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是指在合同履行過(guò)程中，通過(guò)定期檢查、跟蹤等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理可能影響合同履行的風(fēng)險(xiǎn)。第十一條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的實(shí)施合同履行跟蹤：由合同執(zhí)行部門負(fù)責(zé)合同履行情況的跟蹤，定期向管理層提交合同履行報(bào)告；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：對(duì)于可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警，并采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施；爭(zhēng)議處理：對(duì)于合同履行中出現(xiàn)的爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取法律手段，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。第十二條風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告與處理對(duì)于合同履行中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)立即向管理層報(bào)告，并采取相應(yīng)的處理措施；對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)成立專門小組，協(xié)調(diào)各方資源，全力化解風(fēng)險(xiǎn)。第五章合同風(fēng)險(xiǎn)的總結(jié)與改進(jìn)第十三條風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)的定義合同風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)是指在合同履行完成后，對(duì)合同履行過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和總結(jié)，以改進(jìn)未來(lái)的合同管理工作。第十四條風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)的實(shí)施合同履行完成后，合同執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)對(duì)合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行總結(jié)，形成書面報(bào)告；該報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、控制和處理情況，以及對(duì)未來(lái)合同管理的改進(jìn)建議；合同審查部門應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)報(bào)告作為未來(lái)合同管理的重要參考。第十五條改進(jìn)措施根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)報(bào)告，不斷完善合同審查流程和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法；加強(qiáng)合同履行跟蹤機(jī)制，提高合同履行的可控性；定期組織合同管理培訓(xùn)，提高相關(guān)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和管理能力。第六章?tīng)?zhēng)議解決與法律責(zé)任第十六條爭(zhēng)議解決合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應(yīng)當(dāng)依法通過(guò)仲裁或訴訟途徑解決。第十七條法律責(zé)任因合同管理不善導(dǎo)致甲方遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；對(duì)于因合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制不當(dāng)導(dǎo)致的重大損失，甲方將追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第七章附則第十八條制度的解釋與修訂本制度的解釋權(quán)屬于，修訂事宜由另行規(guī)定。第十九條制度的生效本制度自起施行。第二十條其他規(guī)定本制度未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)及甲方內(nèi)部規(guī)章制度執(zhí)行。甲方（蓋章）：授權(quán)代表（簽字）：日期：