生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及防控標(biāo)準(zhǔn)化流程工具模板一、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景本工具模板適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位（如制造業(yè)、建筑業(yè)、化工、礦山、倉(cāng)儲(chǔ)物流等）的安全生產(chǎn)管理，覆蓋日常運(yùn)營(yíng)、新改擴(kuò)建項(xiàng)目、設(shè)備設(shè)施變更、特殊作業(yè)活動(dòng)等場(chǎng)景。具體包括：企業(yè)年度/季度安全風(fēng)險(xiǎn)全面排查；新項(xiàng)目投產(chǎn)前的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施（如特種設(shè)備、?；反鎯?chǔ)裝置）變更時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)再識(shí)別；節(jié)假日、重大活動(dòng)等特殊時(shí)段的風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)防控；發(fā)生后或隱患整改完成后的風(fēng)險(xiǎn)復(fù)盤與優(yōu)化。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）前期準(zhǔn)備：明確職責(zé)與基礎(chǔ)資料收集操作目標(biāo)：保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作有序開(kāi)展，基礎(chǔ)信息全面準(zhǔn)確。關(guān)鍵步驟：組建專項(xiàng)工作組由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（某總）擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括安全管理部門負(fù)責(zé)人（某經(jīng)理）、技術(shù)部門工程師（某工）、一線班組長(zhǎng)（某班組長(zhǎng)）及員工代表，明確分工（如資料收集、現(xiàn)場(chǎng)排查、記錄匯總等）。收集基礎(chǔ)資料收集企業(yè)平面布置圖、工藝流程圖、設(shè)備臺(tái)賬、操作規(guī)程、歷史/隱患記錄、法律法規(guī)清單、相關(guān)方（承包商、供應(yīng)商）安全信息等。制定工作方案明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍（如全廠區(qū)/特定車間/某條生產(chǎn)線）、方法（如工作危害分析法JHA、安全檢查表法SCL、故障類型和影響分析FMEA等）、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及輸出要求。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：全面排查危險(xiǎn)源與潛在隱患操作目標(biāo)：系統(tǒng)梳理生產(chǎn)活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)源，可能導(dǎo)致的類型及觸發(fā)條件。關(guān)鍵步驟：劃分識(shí)別單元按生產(chǎn)流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)等維度劃分識(shí)別單元，例如：“原料儲(chǔ)存區(qū)”“反應(yīng)釜操作”“動(dòng)火作業(yè)”“有限空間進(jìn)入”等。選擇識(shí)別方法并實(shí)施工作危害分析法（JHA）：針對(duì)作業(yè)活動(dòng)（如“配電室巡檢”“叉車運(yùn)輸”），分解步驟，識(shí)別每個(gè)步驟的潛在危險(xiǎn)（如“未佩戴絕緣手套可能導(dǎo)致觸電”“超速行駛可能導(dǎo)致碰撞”）。安全檢查表法（SCL）：針對(duì)設(shè)備設(shè)施（如“起重機(jī)械”“儲(chǔ)罐”），依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)清單逐項(xiàng)檢查，識(shí)別設(shè)計(jì)缺陷、安全附件失效等問(wèn)題（如“制動(dòng)器行程超限”“液位計(jì)失靈”）。記錄識(shí)別結(jié)果將識(shí)別出的危險(xiǎn)源、可能導(dǎo)致的、現(xiàn)有控制措施等信息記錄至《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄表》（見(jiàn)模板1），保證信息完整、描述清晰（如“反應(yīng)釜攪拌器密封老化，可能導(dǎo)致物料泄漏，引發(fā)火災(zāi)或中毒”）。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與優(yōu)先順序操作目標(biāo)：科學(xué)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小，確定優(yōu)先管控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。關(guān)鍵步驟：建立評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)從“可能性”（如“極不可能”“不太可能”“可能”“很可能”“極可能”）和“嚴(yán)重性”（如“輕微傷害”“輕傷”“重傷”“死亡/重大環(huán)境破壞”）兩個(gè)維度，結(jié)合企業(yè)實(shí)際制定《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣表》（見(jiàn)模板2），明確分值與等級(jí)對(duì)應(yīng)關(guān)系（如紅、橙、黃、藍(lán)四級(jí)）。計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)照矩陣表確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（例如：“反應(yīng)釜泄漏”可能性為“可能”（3分），嚴(yán)重性為“火災(zāi)/中毒”（4分），風(fēng)險(xiǎn)值=3×4=12，屬于“橙色風(fēng)險(xiǎn)”）。確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先順序按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低排序，重點(diǎn)關(guān)注橙色（重大風(fēng)險(xiǎn)）、紅色（重大以上風(fēng)險(xiǎn)）等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成《重大風(fēng)險(xiǎn)清單》。（四）防控措施制定：落實(shí)分級(jí)管控策略操作目標(biāo)：針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制定并落實(shí)有效的控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)至可接受范圍。關(guān)鍵步驟：制定防控措施遵循“工程技術(shù)措施→管理措施→個(gè)體防護(hù)措施→應(yīng)急措施”的優(yōu)先順序，例如：橙色風(fēng)險(xiǎn)（反應(yīng)釜泄漏）：工程技術(shù)措施（更換耐腐蝕密封件，安裝泄漏報(bào)警裝置）；管理措施（增加巡檢頻次至2次/班，操作人員持證上崗）；個(gè)體防護(hù)（佩戴防毒面具、耐酸堿手套）；應(yīng)急措施（配備應(yīng)急物資，定期開(kāi)展泄漏應(yīng)急演練）。明確責(zé)任與時(shí)限將防控措施分解為具體任務(wù)，明確責(zé)任部門、責(zé)任人（如“設(shè)備部負(fù)責(zé)密封件更換，完成時(shí)限為X月X日”），記錄至《風(fēng)險(xiǎn)防控措施計(jì)劃表》（見(jiàn)模板3）。措施有效性評(píng)審組織技術(shù)、安全、一線人員對(duì)防控措施的可行性、有效性進(jìn)行評(píng)審，保證措施可落地、能見(jiàn)效。（五）實(shí)施與監(jiān)控：保證措施落地與動(dòng)態(tài)調(diào)整操作目標(biāo)：保障防控措施有效執(zhí)行，實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)變化。關(guān)鍵步驟：措施執(zhí)行與培訓(xùn)責(zé)任部門按計(jì)劃落實(shí)防控措施，同時(shí)組織相關(guān)崗位人員培訓(xùn)（如新操作規(guī)程、應(yīng)急處置流程），保證員工掌握要求。過(guò)程監(jiān)控與檢查安全管理部門通過(guò)日常巡查、專項(xiàng)檢查、視頻監(jiān)控等方式，跟蹤措施執(zhí)行情況（如“泄漏報(bào)警裝置是否正常巡檢”“個(gè)體防護(hù)是否規(guī)范佩戴”），發(fā)覺(jué)問(wèn)題及時(shí)整改。風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)更新當(dāng)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、法律法規(guī)等發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)重新開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，更新風(fēng)險(xiǎn)清單及防控措施（如“新增一條生產(chǎn)線后，需對(duì)新增設(shè)備進(jìn)行SCL分析”）。（六）持續(xù)改進(jìn)：形成閉環(huán)管理機(jī)制操作目標(biāo)：通過(guò)復(fù)盤與優(yōu)化，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)管控水平。關(guān)鍵步驟：定期評(píng)審與總結(jié)每半年或一年組織一次風(fēng)險(xiǎn)管控評(píng)審會(huì)，分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性、防控措施的有效性、監(jiān)控記錄的完整性，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。/隱患復(fù)盤發(fā)生或未遂事件后，立即組織風(fēng)險(xiǎn)復(fù)盤，分析原有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否遺漏、防控措施是否存在缺陷，更新風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。標(biāo)準(zhǔn)化固化將行之有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、防控措施等納入企業(yè)安全管理制度，形成長(zhǎng)效機(jī)制（如《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度》）。三、配套工具模板模板1：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄表序號(hào)識(shí)別單元（作業(yè)活動(dòng)/設(shè)備設(shè)施）危險(xiǎn)源描述（具體部位/行為）可能導(dǎo)致的類型現(xiàn)有控制措施備注1反應(yīng)釜操作攪拌器密封件老化物料泄漏、火災(zāi)、中毒每日密封檢查、通風(fēng)裝置需更換密封件2叉車運(yùn)輸叉車超速行駛碰撞、車輛傷害限速標(biāo)識(shí)、司機(jī)持證上崗加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督3配電室巡檢未佩戴絕緣手套觸電巡檢規(guī)程要求佩戴絕緣手套定期檢查勞保用品佩戴情況模板2：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣表嚴(yán)重性極不可能（1分）不太可能（2分）可能（3分）很可能（4分）極可能（5分）輕微傷害（1分）藍(lán)色（1）藍(lán)色（2）藍(lán)色（3）黃色（4）黃色（5）輕傷（2分）藍(lán)色（2）藍(lán)色（4）黃色（6）黃色（8）橙色（10）重傷（3分）藍(lán)色（3）黃色（6）黃色（9）橙色（12）橙色（15）死亡/重大環(huán)境破壞（4分）黃色（4）黃色（8）橙色（12）橙色（16）紅色（20）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定藍(lán)色（可接受風(fēng)險(xiǎn)）黃色（需關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)）橙色（重大風(fēng)險(xiǎn)）紅色（重大以上風(fēng)險(xiǎn)）紅色（重大以上風(fēng)險(xiǎn)）模板3：風(fēng)險(xiǎn)防控措施計(jì)劃表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（對(duì)應(yīng)模板1序號(hào)）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施（按優(yōu)先順序填寫）責(zé)任部門責(zé)任人完成時(shí)限驗(yàn)證方式反應(yīng)釜密封件老化（1）橙色1.更換耐腐蝕四氟乙烯密封件；2.安裝在線泄漏報(bào)警裝置；3.操作人員每班次密封檢查記錄設(shè)備部、生產(chǎn)部某工、某班組長(zhǎng)X月X日1.密封件更換驗(yàn)收記錄；2.報(bào)警裝置測(cè)試報(bào)告叉車超速行駛（2）黃色1.廠區(qū)叉車行駛區(qū)域限速5km/h標(biāo)識(shí)；2.司機(jī)每月安全培訓(xùn)；3.管理人員隨機(jī)抽查超速行為物流部、安全部某經(jīng)理、某安全員X月X日1.標(biāo)識(shí)安裝照片；2.培訓(xùn)記錄；3.抽查記錄四、使用關(guān)鍵提示與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避避免識(shí)別盲區(qū)：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需覆蓋“人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)”全要素，重點(diǎn)關(guān)注非常規(guī)作業(yè)（如動(dòng)火、有限空間）、新員工、相關(guān)方人員等薄弱環(huán)節(jié)。保證評(píng)估客觀：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)基于歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)案例及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，避免主觀臆斷；重大風(fēng)險(xiǎn)需組織專家論證。措施落地“五定”原則：防控措施必須落實(shí)“定措施、定標(biāo)準(zhǔn)、定責(zé)任人、定資金、定時(shí)限”，杜絕“紙上談兵”。記錄留存規(guī)范：