2025年投資決策母子公司合同規(guī)定母公司（以下簡(jiǎn)稱“母公司”）與子公司（以下簡(jiǎn)稱“子公司”）根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，本著平等互利、協(xié)商一致的原則，就2025年度母公司指導(dǎo)和管理子公司投資決策事宜，達(dá)成以下合同規(guī)定：第一條定義與解釋除非本合同上下文另有解釋，下列詞語具有以下含義：1.1“投資”是指子公司使用自有資金、募集資金或母公司提供的資金進(jìn)行的各類投資活動(dòng)，包括但不限于股權(quán)投資、債權(quán)投資、項(xiàng)目投資、固定資產(chǎn)購置、并購重組、對(duì)外提供擔(dān)保、融資租賃等，具體范圍由本合同第二條界定。1.2“投資項(xiàng)目”是指本合同約定的子公司擬實(shí)施的投資計(jì)劃或具體投資事項(xiàng)。1.3“母公司”指[填寫母公司全稱]。1.4“子公司”指[填寫子公司全稱]。1.5“決策權(quán)限”是指根據(jù)本合同約定，子公司或母公司相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行批準(zhǔn)、決策或備案的權(quán)力。1.6“重大投資”是指投資金額達(dá)到人民幣[填寫具體金額]元（含）以上，或投資完成后占子公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)比例達(dá)到[填寫百分比]%（含）以上的投資項(xiàng)目。具體標(biāo)準(zhǔn)可根據(jù)行業(yè)特性進(jìn)行調(diào)整。1.7“投資決策流程”是指本合同第三條規(guī)定的就投資項(xiàng)目進(jìn)行審批、決策的步驟和程序。1.8“授權(quán)”是指母公司通過本合同或另行出具的書面文件授予子公司的投資決策權(quán)力。1.9“關(guān)聯(lián)交易”是指子公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬與母公司或母公司控制的其他企業(yè)之間發(fā)生的，可能影響子公司公平交易條件的交易。1.10“保密信息”是指本合同簽訂前已存在或簽訂后獲悉的，一方未公開的，對(duì)其具有商業(yè)價(jià)值并采取保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息、財(cái)務(wù)信息、客戶信息、供應(yīng)鏈信息、投資信息等。第二條投資范圍與原則2.1母公司鼓勵(lì)子公司在符合集團(tuán)整體發(fā)展戰(zhàn)略的前提下，圍繞[填寫鼓勵(lì)投資的主營(yíng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域或方向]進(jìn)行投資發(fā)展。2.2子公司在以下領(lǐng)域或類型的投資，原則上需獲得母公司事先書面批準(zhǔn)：(a)對(duì)外進(jìn)行股權(quán)投資，包括設(shè)立新公司、并購、受讓股權(quán)等；(b)投資額達(dá)到“重大投資”標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目；(c)進(jìn)行業(yè)務(wù)范圍重大變更或進(jìn)入新業(yè)務(wù)領(lǐng)域；(d)進(jìn)行可能產(chǎn)生重大環(huán)境、社會(huì)或法律風(fēng)險(xiǎn)的投資項(xiàng)目；(e)進(jìn)行可能構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的“重大投資”；(f)母公司認(rèn)為需要特別審批的其他投資項(xiàng)目。2.3子公司不得從事國(guó)家法律法規(guī)禁止或限制從事的投資活動(dòng)，不得投資于高風(fēng)險(xiǎn)、投機(jī)性領(lǐng)域，不得違反母公司的戰(zhàn)略指引進(jìn)行投資。2.4子公司的所有投資活動(dòng)應(yīng)遵循以下原則：(a)戰(zhàn)略一致性原則：符合母公司及子公司的整體發(fā)展戰(zhàn)略；(b)風(fēng)險(xiǎn)控制原則：確保投資風(fēng)險(xiǎn)在子公司可承受范圍內(nèi)，并進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理；(c)回報(bào)最大化原則：追求合理的投資回報(bào)；(d)合法合規(guī)原則：遵守國(guó)家及地方有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定；(e)公平公正原則：關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循公平、公允的原則。第三條投資決策權(quán)限劃分3.1對(duì)于投資額未達(dá)到“重大投資”標(biāo)準(zhǔn)，且不屬于第二條第2.2款所列情形的常規(guī)經(jīng)營(yíng)性投資或小額投資（具體金額標(biāo)準(zhǔn)由母公司另行規(guī)定或根據(jù)實(shí)際情況評(píng)估），子公司可在其權(quán)限范圍內(nèi)自主決策，并按母公司要求進(jìn)行備案或信息報(bào)送。3.2對(duì)于投資額達(dá)到或超過“重大投資”標(biāo)準(zhǔn)，或?qū)儆诘诙l第2.2款所列情形的投資項(xiàng)目，子公司的投資決策需獲得母公司的批準(zhǔn)。3.3母公司批準(zhǔn)“重大投資”的決定，可由母公司董事會(huì)、母公司設(shè)立的投資決策委員會(huì)或母公司授權(quán)的管理層依據(jù)本合同及相關(guān)內(nèi)部規(guī)章制度做出。具體由哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，根據(jù)投資金額、性質(zhì)等因素由母公司規(guī)定。3.4子公司擬進(jìn)行“重大投資”的，應(yīng)至少提前[填寫天數(shù)，如30]天向母公司提交完整的投資計(jì)劃書及相關(guān)材料，包括但不限于：(a)投資項(xiàng)目概述及背景說明；(b)投資目標(biāo)與預(yù)期效益分析；(c)市場(chǎng)分析、行業(yè)前景評(píng)估；(d)被投資方（如適用）的盡職調(diào)查報(bào)告或可行性研究報(bào)告；(e)財(cái)務(wù)測(cè)算與資金來源說明；(f)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及應(yīng)對(duì)措施；(g)法律意見書；(h)關(guān)聯(lián)交易公允性說明及回避安排；(i)母公司要求的其他文件。3.5母公司收到子公司提交的投資計(jì)劃及相關(guān)材料后，將組織相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查、評(píng)估。母公司應(yīng)在收到完整材料后的[填寫天數(shù)，如60]天內(nèi)，以書面形式（包括但不限于正式?jīng)Q議、批復(fù)文件、通知函）向子公司明確投資決策意見（批準(zhǔn)、否決或要求修改）。3.6子公司不得超越本合同規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行投資。任何超出授權(quán)的投資行為均屬無效，由此產(chǎn)生的一切后果由子公司承擔(dān)。3.7在緊急情況下，為避免重大損失，子公司可在權(quán)限范圍內(nèi)采取必要的應(yīng)急投資措施，但必須在[填寫天數(shù)，如3]天內(nèi)向母公司報(bào)告詳細(xì)情況、已采取措施及理由，并獲得母公司的追認(rèn)。第四條投資決策流程4.1子公司內(nèi)部決策：子公司根據(jù)本合同約定，履行內(nèi)部項(xiàng)目立項(xiàng)、評(píng)估、審批程序。4.2提交母公司審查：符合提交條件的投資計(jì)劃及材料按第三條第3.4款要求提交母公司。4.3母公司審查評(píng)估：母公司指定部門或機(jī)構(gòu)對(duì)提交的材料進(jìn)行形式審查、內(nèi)容評(píng)估，必要時(shí)可組織會(huì)議討論、要求補(bǔ)充信息或進(jìn)行實(shí)地考察。4.4母公司決策審批：母公司根據(jù)評(píng)估結(jié)果，依照本合同第三條第3.3款規(guī)定的機(jī)構(gòu)及權(quán)限，對(duì)投資項(xiàng)目做出最終決策。4.5決策通知與執(zhí)行：母公司做出決策后，應(yīng)將正式?jīng)Q策意見書面通知子公司。子公司在收到批準(zhǔn)決定后，方可實(shí)施投資，并按母公司要求簽署相關(guān)協(xié)議。在獲得批準(zhǔn)前，不得對(duì)外泄露投資意向或進(jìn)行實(shí)質(zhì)性談判。第五條信息共享與報(bào)告機(jī)制5.1子公司在進(jìn)行投資項(xiàng)目盡職調(diào)查階段，應(yīng)向母公司投資管理或相關(guān)職能部門共享盡職調(diào)查的關(guān)鍵信息，特別是涉及母公司或集團(tuán)戰(zhàn)略、資源、聲譽(yù)等的信息。5.2子公司完成“重大投資”后，應(yīng)在[填寫天數(shù)，如10]天內(nèi)向母公司提交投資確認(rèn)書及簡(jiǎn)要初步報(bào)告。5.3子公司應(yīng)按年度向母公司提交投資組合及各投資項(xiàng)目的詳細(xì)報(bào)告，包括但不限于投資進(jìn)展情況、財(cái)務(wù)績(jī)效（如收入、利潤(rùn)、現(xiàn)金流）、風(fēng)險(xiǎn)狀況、被投資方重大事項(xiàng)等。報(bào)告格式和提交時(shí)間由母公司規(guī)定。5.4子公司應(yīng)及時(shí)向母公司通報(bào)任何可能影響其投資價(jià)值或安全的重大負(fù)面信息，包括但不限于被投資方發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)困難、重大訴訟仲裁、嚴(yán)重安全生產(chǎn)事故、關(guān)鍵管理人員變動(dòng)、重大政策變化等。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理與控制6.1子公司進(jìn)行任何“重大投資”前，必須進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，確保對(duì)投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)有全面、客觀的認(rèn)識(shí)，并將盡職調(diào)查報(bào)告提交母公司審閱。6.2子公司應(yīng)建立投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急預(yù)案。6.3母公司對(duì)子公司的投資項(xiàng)目進(jìn)行持續(xù)的跟蹤和監(jiān)督，建立投后管理機(jī)制，包括定期或不定期檢查、績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等。6.4鼓勵(lì)或要求子公司根據(jù)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度，購買相應(yīng)的保險(xiǎn)，并將保險(xiǎn)單復(fù)印件提交母公司備案。第七條關(guān)聯(lián)交易規(guī)定7.1子公司進(jìn)行涉及關(guān)聯(lián)交易的“重大投資”，應(yīng)嚴(yán)格遵守公平、公正、公開的原則。參與關(guān)聯(lián)交易決策的子公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，如與關(guān)聯(lián)方存在利害關(guān)系，應(yīng)主動(dòng)回避。7.2關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格、條件等應(yīng)盡可能與非關(guān)聯(lián)交易一致，或由母公司或其指定的獨(dú)立機(jī)構(gòu)評(píng)估確認(rèn)其公允性。涉及重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)按母公司相關(guān)規(guī)定履行審批程序。7.3子公司在提交“重大投資”計(jì)劃時(shí)，必須充分披露關(guān)聯(lián)關(guān)系，并詳細(xì)說明關(guān)聯(lián)交易對(duì)投資項(xiàng)目決策的潛在影響及公允性安排。第八條保密條款8.1雙方對(duì)于因簽訂和履行本合同以及進(jìn)行投資活動(dòng)而獲悉的對(duì)方保密信息，均負(fù)有保密義務(wù)。未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方泄露、披露或使用該等保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的除外。8.2保密義務(wù)不因本合同的終止而解除，持續(xù)有效。除非信息已公開、非因一方過錯(cuò)而變?yōu)楣_信息，或從有權(quán)披露的第三方合法獲得且無保密限制的，該等保密信息仍受保密義務(wù)約束。8.3任何違反本條保密義務(wù)的行為，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第九條違約責(zé)任9.1若子公司未按本合同約定獲得母公司批準(zhǔn)而實(shí)施“重大投資”，或超越授權(quán)進(jìn)行投資，該投資行為無效，由此產(chǎn)生的一切損失（包括但不限于投資損失、法律訴訟費(fèi)用、行政處罰等）由子公司承擔(dān)，并可能承擔(dān)對(duì)母公司的賠償責(zé)任。9.2若母公司無正當(dāng)理由拒絕批準(zhǔn)符合本合同規(guī)定的“重大投資”，或無理干預(yù)子公司在授權(quán)范圍內(nèi)的正常投資活動(dòng)，給子公司造成損失的，母公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.3若任何一方違反本合同項(xiàng)下的其他義務(wù)，特別是保密義務(wù)、信息報(bào)告義務(wù)等，應(yīng)向守約方支付[填寫具體金額或計(jì)算方式，如合同標(biāo)的額的百分之幾]的違約金。若違約金不足以彌補(bǔ)守約方損失的，守約方有權(quán)要求違約方賠償實(shí)際損失。第十條爭(zhēng)議解決因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[選擇仲裁或訴訟，如：母公司所在地有管轄權(quán)的人民法院]依法裁決。第十一條合同的生效、變更與終止11.1本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公司公章（或合同專用章）之日起生效。11.2對(duì)本合同的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本合同不可分割的一部分。11.3本合同在以下情況下終止：(a)雙方約定的合同期限屆滿；(b)雙方協(xié)商一致同意終止；(c)因不可抗力導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)；(d)一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，守約方有權(quán)解除合同。11.4合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理未盡事宜，包括投資項(xiàng)目的后續(xù)管理、資料歸檔等。保密條款、爭(zhēng)議解決條款在本合同終止后繼續(xù)有效。第十二條通知與送達(dá)12.1本合同項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信，均應(yīng)以書面形式（包括但不限于專人遞送、掛號(hào)信、傳真、電子郵件）發(fā)送至本合同首部列明的地址或一方書面指定的其他地址。12.2任何書面通知，在按上述地址發(fā)送后[填寫天數(shù)，如3]日視為送達(dá)。電子郵件通知，發(fā)送時(shí)視為送達(dá)，但需確保發(fā)送成功且收件人正確。12.3任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前[填寫天數(shù)，如7]天書面通知另一方。第十三條法律適用與不可抗力13.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律的所有規(guī)定。13.2“不可抗力”是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)等自然災(zāi)害；戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、恐怖襲擊等社會(huì)事件；法律、法規(guī)、規(guī)章的重大修改或調(diào)整；政府行為；流行病疫情等。13.3遭遇不可抗力的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后[填寫天數(shù)，如10]天內(nèi)書面通知另一方，并提供相關(guān)證明。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除合同。因不可抗力造成的損失，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。第十四條其他14.1本合同構(gòu)成雙方就投資決策管理事宜達(dá)成的完整協(xié)議，取代之前所有的口頭或書面約定、諒解。14