第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁私募資金從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.私募基金管理人申請登記時，需提交的文件中不包括以下哪項？

（）A.公司章程

（）B.管理人及從業(yè)人員資格證明

（）C.基金合同范本

（）D.會計師事務所出具的驗資報告

2.根據中國證券投資基金業(yè)協會規(guī)定，私募基金管理人每月需向協會報送的報表是？

（）A.基金季度報告

（）B.基金產品風險揭示書

（）C.基金管理人資產負債表

（）D.基金投資組合明細表

3.私募基金投資于單一項目的比例不得超過基金資產凈值的？

（）A.10%

（）B.20%

（）C.30%

（）D.40%

4.下列哪種行為不屬于私募基金管理人“利益沖突防范”的要求？

（）A.建立投決會決策機制

（）B.與關聯方進行交易需披露并經投資者同意

（）C.允許董事同時擔任基金管理人

（）D.設立風險隔離制度

5.私募基金管理人使用非公開募集資金的禁止性行為不包括？

（）A.向合格投資者之外的單位或個人募集資金

（）B.向投資者承諾最低收益

（）C.基金財產用于彌補固有業(yè)務虧損

（）D.基金財產用于向第三方貸款

6.私募基金產品風險等級從低到高排列，以下正確的是？

（）A.保守型>平衡型>穩(wěn)健型>積極型

（）B.平衡型>保守型>穩(wěn)健型>積極型

（）C.積極型>穩(wěn)健型>平衡型>保守型

（）D.穩(wěn)健型>積極型>平衡型>保守型

7.私募基金管理人進行關聯交易時，以下說法錯誤的是？

（）A.關聯交易需披露并經投資者確認

（）B.關聯交易價格不得顯失公平

（）C.關聯交易可免于履行投決會決策程序

（）D.關聯交易需符合基金合同約定

8.根據中國證監(jiān)會規(guī)定，私募基金管理人高管人員具備基金從業(yè)資格的比例不得低于？

（）A.30%

（）B.50%

（）C.70%

（）D.100%

9.私募基金管理人開展投資者適當性管理時，需重點考察投資者的？

（）A.年齡和職業(yè)

（）B.財富規(guī)模和風險承受能力

（）C.投資經驗和學歷背景

（）D.投資偏好和投資期限

10.私募基金管理人發(fā)生重大事項變更時，以下情形無需向中國證券投資基金業(yè)協會報告？

（）A.更改基金管理人名稱

（）B.基金管理人股權結構發(fā)生變更

（）C.基金投資策略重大調整

（）D.基金管理人注冊地址變更

11.私募基金管理人聘請基金估值核算機構時，以下要求錯誤的是？

（）A.估值機構需具備證券期貨從業(yè)資格

（）B.估值機構與基金管理人需簽署保密協議

（）C.估值機構可同時為同一家基金管理人提供托管服務

（）D.估值方法需符合中國證監(jiān)會規(guī)定

12.私募基金管理人向投資者進行信息披露時，以下內容不屬于法定披露范圍？

（）A.基金合同

（）B.基金招募說明書

（）C.基金投資運作情況報告

（）D.基金管理人內部培訓材料

13.私募基金管理人進行合規(guī)檢查時，以下環(huán)節(jié)不屬于合規(guī)管理體系核心內容？

（）A.合規(guī)風險識別

（）B.合規(guī)風險評估

（）C.合規(guī)檢查整改

（）D.合規(guī)績效考核

14.私募基金管理人設立投資決策委員會時，以下要求錯誤的是？

（）A.投決會成員不得少于3人

（）B.投決會成員需具備相應的投資經驗

（）C.投決會可由基金管理人高管兼任成員

（）D.投決會決策程序需符合基金合同約定

15.私募基金管理人向投資者進行風險揭示時，以下說法錯誤的是？

（）A.需揭示基金投資的主要風險

（）B.需說明基金投資策略

（）C.需承諾基金投資最低收益

（）D.需明確基金費用構成

16.私募基金管理人進行投資者適當性匹配時，以下做法不當的是？

（）A.根據投資者風險承受能力推薦合適的產品

（）B.向投資者提供虛假的基金業(yè)績表現

（）C.確保投資者充分理解基金風險

（）D.嚴格執(zhí)行投資者回訪程序

17.私募基金管理人進行關聯交易審批時，以下流程錯誤的是？

（）A.關聯交易需經投決會審議

（）B.關聯交易需披露給投資者

（）C.關聯交易可由個別高管直接決定

（）D.關聯交易需符合基金合同約定

18.私募基金管理人聘請外部服務機構時，以下要求錯誤的是？

（）A.服務機構需具備相應資質

（）B.服務機構需與基金管理人簽訂書面協議

（）C.服務機構可與基金管理人存在股權關系

（）D.服務機構需接受基金管理人監(jiān)督

19.私募基金管理人進行投資者投訴處理時，以下做法不當的是？

（）A.及時記錄并調查投訴內容

（）B.向投資者提供虛假的解決方案

（）C.保障投資者合法權益

（）D.建立投訴處理反饋機制

20.私募基金管理人進行內部審計時，以下要求錯誤的是？

（）A.審計需獨立、客觀、公正

（）B.審計需覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)

（）C.審計結果可由基金管理人自行決定

（）D.審計需定期開展

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.私募基金管理人合規(guī)管理體系的核心要素包括？

（）A.合規(guī)風險識別

（）B.合規(guī)制度建設

（）C.合規(guī)培訓教育

（）D.合規(guī)檢查整改

（）E.合規(guī)績效考核

22.私募基金管理人進行投資者適當性管理時，需重點考察投資者的？

（）A.財富規(guī)模

（）B.投資經驗

（）C.風險承受能力

（）D.投資偏好

（）E.年齡

23.私募基金管理人進行關聯交易審批時，需履行的程序包括？

（）A.投決會審議

（）B.投資者確認

（）C.公開披露

（）D.獨立評估

（）E.高管批準

24.私募基金管理人進行信息披露時，需重點關注的內容包括？

（）A.基金合同

（）B.基金招募說明書

（）C.基金投資運作情況

（）D.基金管理人變更

（）E.基金管理人內部培訓材料

25.私募基金管理人進行投資者投訴處理時，需遵循的原則包括？

（）A.及時處理

（）B.保障投資者合法權益

（）C.獨立公正

（）D.書面記錄

（）E.虛假承諾

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

26.私募基金管理人可向非合格投資者募集資金。（×）

27.私募基金管理人可承諾最低收益。（×）

28.私募基金管理人關聯交易可免于履行投決會決策程序。（×）

29.私募基金管理人高管人員需具備基金從業(yè)資格。（√）

30.私募基金管理人可同時管理同一家基金管理人發(fā)行的多個基金產品。（√）

31.私募基金管理人進行投資者適當性管理時，可忽略投資者的投資偏好。（×）

32.私募基金管理人關聯交易價格可顯失公平。（×）

33.私募基金管理人可聘請同時為同一家基金管理人提供托管服務的估值機構。（×）

34.私募基金管理人進行信息披露時，需明確基金費用構成。（√）

35.私募基金管理人進行投資者投訴處理時，可提供虛假的解決方案。（×）

36.私募基金管理人進行內部審計時，審計結果可由基金管理人自行決定。（×）

37.私募基金管理人可向投資者承諾基金投資最低收益。（×）

38.私募基金管理人進行關聯交易審批時，需經投決會審議。（√）

39.私募基金管理人進行信息披露時，需覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)。（√）

40.私募基金管理人進行投資者投訴處理時，需保障投資者合法權益。（√）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.私募基金管理人申請登記時，需提交的文件中包括________、________和________。

42.私募基金投資于單一項目的比例不得超過基金資產凈值的________。

43.私募基金管理人進行關聯交易時，需披露并經________確認。

44.私募基金管理人高管人員具備基金從業(yè)資格的比例不得低于________。

45.私募基金管理人進行投資者適當性管理時，需重點考察投資者的________和________。

46.私募基金管理人進行關聯交易審批時，需履行________、________和________程序。

47.私募基金管理人進行信息披露時，需明確________、________和________構成。

48.私募基金管理人進行投資者投訴處理時，需遵循________、________和________原則。

49.私募基金管理人進行內部審計時，審計需覆蓋________、________和________環(huán)節(jié)。

50.私私基金管理人可承諾________收益。（根據培訓中“禁止承諾最低收益”原則填寫）

五、簡答題（共25分）

51.簡述私募基金管理人進行利益沖突防范的主要措施。（5分）

答：________

52.簡述私募基金管理人進行投資者適當性管理的主要流程。（5分）

答：________

53.簡述私募基金管理人進行關聯交易審批的主要程序。（5分）

答：________

54.簡述私募基金管理人進行信息披露的主要內容和要求。（5分）

答：________

55.簡述私募基金管理人進行投資者投訴處理的主要原則。（5分）

答：________

六、案例分析題（共15分）

案例：某私募基金管理人A公司，管理多只私募基金產品，近期發(fā)現部分業(yè)務人員存在以下行為：

（1）向非合格投資者募集資金；

（2）承諾基金投資最低收益；

（3）關聯交易未披露且未履行投決會決策程序；

（4）信息披露不及時且內容不完整。

問題：

（1）分析A公司上述行為違反了哪些規(guī)定？（5分）

答：________

（2）提出A公司整改上述問題的具體措施。（5分）

答：________

（3）總結A公司應如何加強合規(guī)管理以防范類似問題再次發(fā)生？（5分）

答：________

參考答案及解析部分

參考答案及解析

一、單選題

1.C

解析：私募基金管理人申請登記時，需提交的文件包括公司章程、管理人及從業(yè)人員資格證明、基金合同范本，但不包括會計師事務所出具的驗資報告。

2.C

解析：根據中國證券投資基金業(yè)協會規(guī)定，私募基金管理人每月需向協會報送的報表是基金管理人資產負債表。

3.B

解析：私募基金投資于單一項目的比例不得超過基金資產凈值的20%。

4.C

解析：私募基金管理人允許董事同時擔任基金管理人屬于利益沖突，不符合利益沖突防范要求。

5.C

解析：私募基金管理人使用非公開募集資金的禁止性行為不包括基金財產用于彌補固有業(yè)務虧損。

6.C

解析：私募基金產品風險等級從低到高排列，正確順序為積極型>穩(wěn)健型>平衡型>保守型。

7.C

解析：私募基金管理人進行關聯交易時，需履行投決會決策程序，不可免于履行。

8.B

解析：根據中國證監(jiān)會規(guī)定，私募基金管理人高管人員具備基金從業(yè)資格的比例不得低于50%。

9.B

解析：私募基金管理人開展投資者適當性管理時，需重點考察投資者的財富規(guī)模和風險承受能力。

10.C

解析：私募基金管理人發(fā)生重大事項變更時，基金投資策略重大調整無需向中國證券投資基金業(yè)協會報告。

11.C

解析：私募基金管理人聘請基金估值核算機構時，估值機構不可同時為同一家基金管理人提供托管服務。

12.D

解析：私募基金管理人向投資者進行信息披露時，基金管理人內部培訓材料不屬于法定披露范圍。

13.D

解析：私募基金管理人進行合規(guī)檢查時，合規(guī)績效考核不屬于合規(guī)管理體系核心內容。

14.C

解析：私募基金管理人設立投資決策委員會時，投決會成員不可由基金管理人高管兼任成員。

15.C

解析：私募基金管理人向投資者進行風險揭示時，不可承諾基金投資最低收益。

16.B

解析：私募基金管理人進行投資者適當性匹配時，不可向投資者提供虛假的基金業(yè)績表現。

17.C

解析：私募基金管理人進行關聯交易審批時，需履行投決會審議程序，不可由個別高管直接決定。

18.C

解析：私募基金管理人聘請外部服務機構時，服務機構不可與基金管理人存在股權關系。

19.B

解析：私募基金管理人進行投資者投訴處理時，不可向投資者提供虛假的解決方案。

20.C

解析：私募基金管理人進行內部審計時，審計結果不可由基金管理人自行決定。

二、多選題

21.ABCDE

解析：私募基金管理人合規(guī)管理體系的核心要素包括合規(guī)風險識別、合規(guī)制度建設、合規(guī)培訓教育、合規(guī)檢查整改和合規(guī)績效考核。

22.ABCD

解析：私募基金管理人進行投資者適當性管理時，需重點考察投資者的財富規(guī)模、投資經驗、風險承受能力和投資偏好。

23.ABCD

解析：私募基金管理人進行關聯交易審批時，需履行的程序包括投決會審議、投資者確認、公開披露和獨立評估。

24.ABCD

解析：私募基金管理人進行信息披露時，需重點關注的內容包括基金合同、基金招募說明書、基金投資運作情況和基金管理人變更。

25.ABCDE

解析：私募基金管理人進行投資者投訴處理時，需遵循及時處理、保障投資者合法權益、獨立公正、書面記錄和虛假承諾原則。

三、判斷題

26.×

解析：私募基金管理人不可向非合格投資者募集資金。

27.×

解析：私募基金管理人不可承諾最低收益。

28.×

解析：私募基金管理人關聯交易不可免于履行投決會決策程序。

29.√

解析：私募基金管理人高管人員需具備基金從業(yè)資格。

30.√

解析：私募基金管理人可同時管理同一家基金管理人發(fā)行的多個基金產品。

31.×

解析：私募基金管理人進行投資者適當性管理時，需重點考察投資者的風險承受能力和投資偏好。

32.×

解析：私募基金管理人關聯交易價格不可顯失公平。

33.×

解析：私募基金管理人不可聘請同時為同一家基金管理人提供托管服務的估值機構。

34.√

解析：私募基金管理人進行信息披露時，需明確基金費用構成。

35.×

解析：私募基金管理人進行投資者投訴處理時，不可提供虛假的解決方案。

36.×

解析：私募基金管理人進行內部審計時，審計結果不可由基金管理人自行決定。

37.×

解析：私募基金管理人不可向投資者承諾基金投資最低收益。

38.√

解析：私募基金管理人進行關聯交易審批時，需經投決會審議。

39.√

解析：私募基金管理人進行信息披露時，需覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)。

40.√

解析：私募基金管理人進行投資者投訴處理時，需保障投資者合法權益。

四、填空題

41.公司章程、管理人及從業(yè)人員資格證明、基金合同范本

解析：私募基金管理人申請登記時，需提交的文件包括公司章程、管理人及從業(yè)人員資格證明、基金合同范本。

42.20%

解析：私募基金投資于單一項目的比例不得超過基金資產凈值的20%。

43.投資者

解析：私募基金管理人進行關聯交易時，需披露并經投資者確認。

44.50%

解析：私募基金管理人高管人員具備基金從業(yè)資格的比例不得低于50%。

45.財富規(guī)模、風險承受能力

解析：私募基金管理人進行投資者適當性管理時，需重點考察投資者的財富規(guī)模和風險承受能力。

46.投決會審議、投資者確認、公開披露

解析：私募基金管理人進行關聯交易審批時，需履行投決會審議、投資者確認和公開披露程序。

47.基金費用、管理費、托管費

解析：私募基金管理人進行信息披露時，需明確基金費用、管理費和托管費構成。

48.及時處理、保障投資者合法權益、獨立公正

解析：私募基金管理人進行投資者投訴處理時，需遵循及時處理、保障投資者合法權益和獨立公正原則。

49.所有業(yè)務環(huán)節(jié)