第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)基金從業(yè)法律法規(guī)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)我國(guó)《證券法》，基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備與其任職職責(zé)相適應(yīng)的基金從業(yè)資格，該規(guī)定體現(xiàn)了證券市場(chǎng)的（A）。

（）A.強(qiáng)制性

（）B.靈活性

（）C.自愿性

（）D.指導(dǎo)性

2.基金募集期間，基金管理人不得使用基金份額認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行（C）活動(dòng)。

（）A.基金投資管理

（）B.基金賬戶管理

（）C.非流動(dòng)性資產(chǎn)投資

（）D.日常運(yùn)營(yíng)支出

3.基金合同中約定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資于境內(nèi)上市交易的股票，該條款屬于基金投資范圍的（B）限制。

（）A.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

（）B.期限限制

（）C.投資比例

（）D.投資方向

4.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，貨幣市場(chǎng)基金的投資范圍不包括（D）。

（）A.國(guó)債

（）B.商業(yè)票據(jù)

（）C.銀行承兌匯票

（）D.可轉(zhuǎn)換債券

5.基金信息披露中，定期報(bào)告的披露頻率為（A）。

（）A.每半年

（）B.每季度

（）C.每月

（）D.每日

6.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售人員的培訓(xùn)，每年累計(jì)時(shí)間不得少于（C）小時(shí)。

（）A.10

（）B.20

（）C.30

（）D.40

7.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任，主要體現(xiàn)在（B）方面。

（）A.投資決策

（）B.財(cái)產(chǎn)安全

（）C.收益分配

（）D.風(fēng)險(xiǎn)控制

8.基金合同中，關(guān)于基金份額贖回的約定，不得損害（A）的合法權(quán)益。

（）A.基金份額持有人

（）B.基金管理人

（）C.基金托管人

（）D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

9.基金信息披露中，關(guān)于投資組合報(bào)告的披露內(nèi)容不包括（C）。

（）A.持有證券明細(xì)

（）B.持有比例

（）C.基金經(jīng)理業(yè)績(jī)

（）D.投資策略

10.基金管理人聘請(qǐng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金銷(xiāo)售，應(yīng)當(dāng)簽訂（B）形式的銷(xiāo)售協(xié)議。

（）A.口頭

（）B.書(shū)面

（）C.電子

（）D.郵寄

11.基金募集期間，基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失，該規(guī)定依據(jù)的是（A）。

（）A.《證券投資基金法》

（）B.《公司法》

（）C.《證券法》

（）D.《合同法》

12.基金合同生效后，基金管理人不得擅自變更基金合同的重要內(nèi)容，該規(guī)定體現(xiàn)了基金運(yùn)作的（B）原則。

（）A.公開(kāi)性

（）B.穩(wěn)定性

（）C.流動(dòng)性

（）D.盈利性

13.基金投資交易中，禁止利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，該行為違反了（A）的規(guī)定。

（）A.《證券法》

（）B.《基金法》

（）C.《公司法》

（）D.《會(huì)計(jì)法》

14.基金信息披露中，定期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（B）審計(jì)。

（）A.基金管理人

（）B.具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

（）C.基金托管人

（）D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

15.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供（A）等風(fēng)險(xiǎn)揭示文件。

（）A.基金招募說(shuō)明書(shū)

（）B.基金業(yè)績(jī)報(bào)告

（）C.基金經(jīng)理簡(jiǎn)歷

（）D.基金廣告材料

16.基金合同中約定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于向基金管理人或者基金托管人提供擔(dān)保，該條款屬于基金投資范圍的（C）限制。

（）A.風(fēng)險(xiǎn)控制

（）B.投資比例

（）C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

（）D.投資方向

17.基金信息披露中，臨時(shí)報(bào)告的披露時(shí)限為事件發(fā)生之日起（A）日內(nèi)。

（）A.2

（）B.5

（）C.10

（）D.15

18.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售人員的考核，不得以（C）作為唯一指標(biāo)。

（）A.銷(xiāo)售業(yè)績(jī)

（）B.客戶滿意度

（）C.收入提成

（）D.培訓(xùn)完成度

19.基金合同中，關(guān)于基金份額轉(zhuǎn)讓的約定，不得違反（A）的規(guī)定。

（）A.《證券投資基金法》

（）B.《公司法》

（）C.《證券法》

（）D.《合同法》

20.基金信息披露中，關(guān)于基金費(fèi)用的披露內(nèi)容不包括（D）。

（）A.管理費(fèi)

（）B.托管費(fèi)

（）C.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

（）D.基金經(jīng)理獎(jiǎng)金

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，主要包括（ABC）等方面。

（）A.組織結(jié)構(gòu)

（）B.業(yè)務(wù)流程

（）C.信息披露

（）D.客戶服務(wù)

22.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供（ABCD）等風(fēng)險(xiǎn)揭示文件。

（）A.基金招募說(shuō)明書(shū)

（）B.基金產(chǎn)品資料概要

（）C.基金合同

（）D.基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)說(shuō)明

23.基金合同中，關(guān)于基金份額贖回的約定，不得包括（BD）等內(nèi)容。

（）A.贖回費(fèi)率

（）B.贖回時(shí)限

（）C.贖回條件

（）D.贖回承諾

24.基金信息披露中，定期報(bào)告的披露內(nèi)容主要包括（ABC）等方面。

（）A.業(yè)績(jī)報(bào)告

（）B.財(cái)務(wù)報(bào)告

（）C.投資組合報(bào)告

（）D.基金經(jīng)理訪談

25.基金投資交易中，禁止利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易，該行為違反了（AB）的規(guī)定。

（）A.《證券法》

（）B.《基金法》

（）C.《公司法》

（）D.《會(huì)計(jì)法》

26.基金管理人聘請(qǐng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金銷(xiāo)售，應(yīng)當(dāng)簽訂（AB）形式的銷(xiāo)售協(xié)議。

（）A.書(shū)面

（）B.電子

（）C.郵寄

（）D.口頭

27.基金合同中，關(guān)于基金份額轉(zhuǎn)讓的約定，不得違反（AC）的規(guī)定。

（）A.《證券投資基金法》

（）B.《公司法》

（）C.《合同法》

（）D.《證券法》

28.基金信息披露中，臨時(shí)報(bào)告的披露內(nèi)容主要包括（AB）等方面。

（）A.重大事件

（）B.重大變動(dòng)

（）C.業(yè)績(jī)報(bào)告

（）D.投資組合報(bào)告

29.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供（ABCD）等風(fēng)險(xiǎn)揭示文件。

（）A.基金招募說(shuō)明書(shū)

（）B.基金產(chǎn)品資料概要

（）C.基金合同

（）D.基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)說(shuō)明

30.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，主要包括（ABC）等方面。

（）A.組織結(jié)構(gòu)

（）B.業(yè)務(wù)流程

（）C.信息披露

（）D.客戶服務(wù)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金募集期間，基金管理人可以使用基金份額認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行非流動(dòng)性資產(chǎn)投資。（×）

32.基金合同中約定，基金財(cái)產(chǎn)可以用于向基金管理人或者基金托管人提供擔(dān)保。（×）

33.基金信息披露中，定期報(bào)告的披露頻率為每月一次。（×）

34.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售人員的培訓(xùn)，每年累計(jì)時(shí)間不得少于20小時(shí)。（×）

35.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任，主要體現(xiàn)在投資決策方面。（×）

36.基金合同中，關(guān)于基金份額贖回的約定，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。（√）

37.基金信息披露中，關(guān)于投資組合報(bào)告的披露內(nèi)容不包括持有證券明細(xì)。（×）

38.基金管理人聘請(qǐng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金銷(xiāo)售，應(yīng)當(dāng)簽訂口頭形式的銷(xiāo)售協(xié)議。（×）

39.基金募集期間，基金管理人可以向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。（×）

40.基金信息披露中，臨時(shí)報(bào)告的披露時(shí)限為事件發(fā)生之日起10日內(nèi)。（×）

41.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售人員的考核，可以以收入提成作為唯一指標(biāo)。（×）

42.基金合同中，關(guān)于基金份額轉(zhuǎn)讓的約定，不得違反《合同法》的規(guī)定。（×）

43.基金信息披露中，關(guān)于基金費(fèi)用的披露內(nèi)容不包括銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。（×）

44.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，主要包括組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、信息披露等方面。（√）

45.基金投資交易中，禁止利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易。（√）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的________制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全。（內(nèi)部控制）

42.基金募集期間，基金管理人不得使用基金份額認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行________活動(dòng)。（非流動(dòng)性資產(chǎn)投資）

43.基金合同中約定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資于________交易的股票。（境內(nèi)上市）

44.基金信息披露中，定期報(bào)告的披露頻率為_(kāi)_______次。（每半年）

45.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售人員的培訓(xùn)，每年累計(jì)時(shí)間不得少于________小時(shí)。（30）

46.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任，主要體現(xiàn)在________方面。（財(cái)產(chǎn)安全）

47.基金合同中，關(guān)于基金份額贖回的約定，不得損害________的合法權(quán)益。（基金份額持有人）

48.基金信息披露中，臨時(shí)報(bào)告的披露時(shí)限為事件發(fā)生之日起________日內(nèi)。（2）

49.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供________等風(fēng)險(xiǎn)揭示文件。（基金招募說(shuō)明書(shū)）

50.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，主要包括________、業(yè)務(wù)流程、信息披露等方面。（組織結(jié)構(gòu)）

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

46.簡(jiǎn)述基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

答：①組織結(jié)構(gòu)；②業(yè)務(wù)流程；③信息披露；④風(fēng)險(xiǎn)控制。

47.簡(jiǎn)述基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供哪些風(fēng)險(xiǎn)揭示文件。

答：①基金招募說(shuō)明書(shū)；②基金產(chǎn)品資料概要；③基金合同；④基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)說(shuō)明。

48.簡(jiǎn)述基金信息披露中，定期報(bào)告的披露內(nèi)容主要包括哪些方面。

答：①業(yè)績(jī)報(bào)告；②財(cái)務(wù)報(bào)告；③投資組合報(bào)告；④持有人結(jié)構(gòu)報(bào)告。

49.簡(jiǎn)述基金投資交易中，禁止利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的法律依據(jù)。

答：依據(jù)《證券法》和《基金法》，禁止利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易，屬于內(nèi)幕交易行為。

50.簡(jiǎn)述基金管理人聘請(qǐng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金銷(xiāo)售，應(yīng)當(dāng)簽訂哪些形式的銷(xiāo)售協(xié)議。

答：應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面和電子形式的銷(xiāo)售協(xié)議，確保銷(xiāo)售行為的合法性和可追溯性。

六、案例分析題（共25分）

案例：某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，向投資者提供了以下文件：

①基金招募說(shuō)明書(shū)；

②基金產(chǎn)品資料概要；

③基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)說(shuō)明；

④基金業(yè)績(jī)報(bào)告。

該機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售過(guò)程中，向投資者口頭承諾基金收益率為10%以上，并承諾如果基金收益低于8%，機(jī)構(gòu)將承擔(dān)損失。

問(wèn)題：

1.該機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售過(guò)程中存在哪些違規(guī)行為？

2.該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何糾正這些違規(guī)行為？

3.該案例對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有哪些啟示？

答：

1.問(wèn)題解答：

問(wèn)題1：答：①違規(guī)承諾收益；②違規(guī)承諾承擔(dān)損失。

問(wèn)題2：答：①停止違規(guī)銷(xiāo)售行為；②向投資者說(shuō)明基金風(fēng)險(xiǎn)；③提供合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)揭示文件；④加強(qiáng)銷(xiāo)售人員培訓(xùn)。

問(wèn)題3：答：①嚴(yán)格遵守基金法規(guī)定；②加強(qiáng)銷(xiāo)售人員管理；③完善風(fēng)險(xiǎn)揭示制度；④提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

參考答案及解析

一、單選題

1.A解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四條，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，遵循基金合同約定，以________為原則，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（安全性、流動(dòng)性、收益性）

2.C解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第二十六條，基金募集期間，基金管理人不得使用基金份額認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行________活動(dòng)。（非流動(dòng)性資產(chǎn)投資）

3.B解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第十五條，基金投資范圍應(yīng)當(dāng)明確約定，不得投資于________。（期限限制）

4.D解析：根據(jù)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》第八條，貨幣市場(chǎng)基金的投資范圍不包括________。（可轉(zhuǎn)換債券）

5.A解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第十二條，定期報(bào)告的披露頻率為每半年。（每半年）

6.C解析：根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售人員管理辦法》第十二條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售人員的培訓(xùn)，每年累計(jì)時(shí)間不得少于30小時(shí)。（30）

7.B解析：根據(jù)《證券投資基金法》第二十一條，基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任，主要體現(xiàn)在________方面。（財(cái)產(chǎn)安全）

8.A解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十五條，基金合同中，關(guān)于基金份額贖回的約定，不得損害________的合法權(quán)益。（基金份額持有人）

9.C解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第十二條，關(guān)于投資組合報(bào)告的披露內(nèi)容不包括________。（基金經(jīng)理業(yè)績(jī)）

10.B解析：根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第十五條，基金管理人聘請(qǐng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金銷(xiāo)售，應(yīng)當(dāng)簽訂________形式的銷(xiāo)售協(xié)議。（書(shū)面）

11.A解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十五條，基金募集期間，基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。（《證券投資基金法》）

12.B解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十五條，基金合同生效后，基金管理人不得擅自變更基金合同的重要內(nèi)容，該規(guī)定體現(xiàn)了基金運(yùn)作的________原則。（穩(wěn)定性）

13.A解析：根據(jù)《證券法》第七十五條，基金投資交易中，禁止利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。（《證券法》）

14.B解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第十二條，定期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。（具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所）

15.A解析：根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第十五條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供________等風(fēng)險(xiǎn)揭示文件。（基金招募說(shuō)明書(shū)）

16.C解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第十五條，基金投資范圍中，關(guān)于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的約定，不得包括基金財(cái)產(chǎn)不得用于向基金管理人或者基金托管人提供擔(dān)保。（財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)）

17.A解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第十二條，臨時(shí)報(bào)告的披露時(shí)限為事件發(fā)生之日起2日內(nèi)。（2）

18.C解析：根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第十五條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售人員的考核，不得以________作為唯一指標(biāo)。（收入提成）

19.A解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十五條，基金合同中，關(guān)于基金份額轉(zhuǎn)讓的約定，不得違反________的規(guī)定。（《證券投資基金法》）

20.D解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第十二條，關(guān)于基金費(fèi)用的披露內(nèi)容不包括________。（基金經(jīng)理獎(jiǎng)金）

二、多選題

21.ABC解析：根據(jù)《證券投資基金法》第二十一條，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，主要包括組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、信息披露等方面。（ABC）

22.ABCD解析：根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第十五條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同、基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)說(shuō)明等風(fēng)險(xiǎn)揭示文件。（ABCD）

23.BD解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第十五條，基金合同中，關(guān)于基金份額贖回的約定，不得包括________等內(nèi)容。（贖回承諾）

24.ABC解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第十二條，定期報(bào)告的披露內(nèi)容主要包括業(yè)績(jī)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告、投資組合報(bào)告等方面。（ABC）

25.AB解析：根據(jù)《證券法》第七十五條和《證券投資基金法》第十五條，基金投資交易中，禁止利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易。（AB）

26.AB解析：根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第十五條，基金管理人聘請(qǐng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金銷(xiāo)售，應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面和電子形式的銷(xiāo)售協(xié)議。（AB）

27.AC解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十五條和《合同法》第四條，基金合同中，關(guān)于基金份額轉(zhuǎn)讓的約定，不得違反________的規(guī)定。（AC）

28.AB解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第十二條，臨時(shí)報(bào)告的披露內(nèi)容主要包括重大事件、重大變動(dòng)等方面。（AB）

29.ABCD解析：根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第十五條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同、基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)說(shuō)明等風(fēng)險(xiǎn)揭示文件。（ABCD）

30.ABC解析：根據(jù)《證券投資基金法》第二十一條，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，主要包括組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、信息披露等方面。（ABC）

三、判斷題

31.×解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第二十六條，基金募集期間，基金管理人不得使用基金份額認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行非流動(dòng)性資產(chǎn)投資。

32.×解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十五條，基金合同中約定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于向基金管理人或者基金托管人提供擔(dān)保。

33.×解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第十二條，定期報(bào)告的披露頻率為每半年。

34.×解析：根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售人員管理辦法》第十二條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售人員的培訓(xùn)，每年累計(jì)時(shí)間不得少于30小時(shí)。

35.×解析：根據(jù)《證券投資基金法》第二十一條，基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任，主要體現(xiàn)在財(cái)產(chǎn)安全方面。

36.√解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十五條，基金合同中，關(guān)于基金份額贖回的約定，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。

37.×解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第十二條，關(guān)于投資組合報(bào)告的披露內(nèi)容包括持有證券明細(xì)。

38.×解析：根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第十五條，基金管理人聘請(qǐng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金銷(xiāo)售，應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面和電子形式的銷(xiāo)售協(xié)議。

39.×解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十五條，基金募集期間，基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

40.×解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第十二條，臨時(shí)報(bào)告的披露時(shí)限為事件發(fā)生之日起2日內(nèi)。

41.×解析：根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第十五條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售人員的考核，不得以收入提成作為唯一指標(biāo)。

42.×解析：根據(jù)《合同法》第四條和《證券投資基金法》第十五條，基金合同中，關(guān)于基金份額轉(zhuǎn)讓的約定，不得違反《合同法》的規(guī)定。

43.×解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第十二條，關(guān)于基金費(fèi)用的披露內(nèi)容包括銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。

44.√解析：根據(jù)《證券投資基金法》第二十一條，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，主要包括組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、信息披露等方面。

45.√解析：根據(jù)《證券法》第七十五條和《證券投資基金法》第十五條，基金投資交易中，禁止利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易。

四、填空題

41.內(nèi)部控制解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四條，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的________制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全。（內(nèi)部控制）

42.非流動(dòng)性資產(chǎn)投資解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第二十六條，基金募集期間，基金管理人不得使用基金份額認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行________活動(dòng)。（非流動(dòng)性資產(chǎn)投資）

43.境內(nèi)上市解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第十五條，基金投資范圍中，關(guān)于股票投資的約定，不得投資