企業(yè)安全管理體系檢查表及規(guī)范一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本工具適用于各類企業(yè)（含生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、服務(wù)型企業(yè)等）的安全管理體系建設(shè)與日常管理，具體場(chǎng)景包括：體系認(rèn)證準(zhǔn)備：如ISO45001職業(yè)健康安全管理體系、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等認(rèn)證前的內(nèi)部自查；合規(guī)性審計(jì)：應(yīng)對(duì)監(jiān)管部門（如應(yīng)急管理局、衛(wèi)健委）的安全檢查、專項(xiàng)督查；日常安全管理：企業(yè)定期開展的安全管理體系運(yùn)行有效性評(píng)估，保證制度落地；復(fù)盤改進(jìn)：發(fā)生安全或未遂事件后，對(duì)體系漏洞的系統(tǒng)性排查與修復(fù)；新項(xiàng)目/新廠區(qū)啟用：在新業(yè)務(wù)開展、廠區(qū)擴(kuò)建前對(duì)安全管理體系的完整性驗(yàn)證。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）準(zhǔn)備階段明確檢查目標(biāo)：根據(jù)應(yīng)用場(chǎng)景確定檢查重點(diǎn)（如合規(guī)性、運(yùn)行有效性、特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域），避免“一刀切”式檢查。組建檢查組：成員應(yīng)包括安全管理部門負(fù)責(zé)人（*組長(zhǎng)）、各業(yè)務(wù)單元安全專員、技術(shù)專家（如設(shè)備、工藝工程師），必要時(shí)邀請(qǐng)外部顧問參與。制定檢查方案：確定檢查范圍（覆蓋全部門/關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如生產(chǎn)車間、倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)、辦公區(qū)）；列出檢查依據(jù)（如《安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》GB/T33000、企業(yè)內(nèi)部制度文件）；分配檢查任務(wù)（明確每個(gè)成員的檢查模塊、時(shí)間節(jié)點(diǎn)）。收集基礎(chǔ)資料：提前調(diào)取企業(yè)安全管理制度、風(fēng)險(xiǎn)清單、隱患整改記錄、培訓(xùn)檔案、應(yīng)急演練報(bào)告等，作為檢查對(duì)照依據(jù)。（二）實(shí)施階段現(xiàn)場(chǎng)檢查：對(duì)照檢查表逐項(xiàng)核查，通過“查、看、問、測(cè)”方式獲取證據(jù)：“查”（查閱文件記錄）、“看”（現(xiàn)場(chǎng)觀察）、“問”（隨機(jī)詢問員工職責(zé)與操作規(guī)范）、“測(cè)”（測(cè)試設(shè)備安全功能、應(yīng)急響應(yīng)速度）。對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如危險(xiǎn)作業(yè)、特種設(shè)備）進(jìn)行重點(diǎn)檢查，記錄不符合項(xiàng)的具體表現(xiàn)（如“有限空間作業(yè)未執(zhí)行‘先通風(fēng)、再檢測(cè)、后作業(yè)’流程”）。記錄問題：使用統(tǒng)一的問題記錄表，注明問題描述、違反條款、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）、責(zé)任部門/人，并由陪同人員簽字確認(rèn)，避免后續(xù)爭(zhēng)議。溝通確認(rèn)：檢查組內(nèi)部匯總問題，與被檢查部門負(fù)責(zé)人溝通，保證對(duì)問題描述無(wú)異議，明確整改方向。（三）結(jié)果處理階段匯總分析：對(duì)所有問題分類統(tǒng)計(jì)（如制度缺陷、執(zhí)行不到位、硬件不足），分析共性問題（如“員工安全培訓(xùn)覆蓋率不足80%”），形成《安全管理體系檢查報(bào)告》，經(jīng)*組長(zhǎng)審核后報(bào)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人。整改閉環(huán)：下發(fā)《安全隱患整改通知單》，明確整改內(nèi)容、責(zé)任部門、責(zé)任人、整改期限（一般隱患不超過7天，重大隱患立即停產(chǎn)整改）；責(zé)任部門制定整改措施（如“修訂《有限空間作業(yè)管理規(guī)定》，增加氣體檢測(cè)頻次要求”），報(bào)安全管理部門備案；整改完成后，檢查組組織復(fù)核，確認(rèn)合格后簽字歸檔，形成“檢查-整改-驗(yàn)證”閉環(huán)。（四）總結(jié)改進(jìn)階段評(píng)估體系有效性：結(jié)合檢查結(jié)果，分析安全管理體系在設(shè)計(jì)（制度是否完善）、運(yùn)行（執(zhí)行是否到位）、監(jiān)督（檢查是否有效）環(huán)節(jié)的短板，形成《體系改進(jìn)建議》。動(dòng)態(tài)更新制度：根據(jù)法律法規(guī)變化、企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整及檢查發(fā)覺的問題，修訂安全管理制度、操作規(guī)程，保證體系持續(xù)適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需求。納入績(jī)效考核：將檢查結(jié)果及整改情況與部門/個(gè)人安全績(jī)效掛鉤，對(duì)未按要求整改的責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的部門予以表彰。三、安全管理體系檢查表模板（一）組織架構(gòu)與職責(zé)管理檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（合格/不合格）整改要求責(zé)任人整改期限安全生產(chǎn)責(zé)任制是否明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人及一線員工的安全職責(zé)？查閱責(zé)任書、訪談員工補(bǔ)充簽訂崗位責(zé)任書*部門經(jīng)理202X-X-X安全管理機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全人員？（人數(shù)≥從業(yè)人員2%且≥3人）查閱文件、核對(duì)人員花名冊(cè)增配專職安全員1名*總經(jīng)理202X-X-X管理層履職主要負(fù)責(zé)人是否每月帶隊(duì)檢查安全工作？是否定期召開安全會(huì)議？查閱檢查記錄、會(huì)議紀(jì)要嚴(yán)格執(zhí)行月度檢查制度*安全總監(jiān)長(zhǎng)期（二）制度建設(shè)與執(zhí)行檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（合格/不合格）整改要求責(zé)任人整改期限制度文件完整性是否覆蓋風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、隱患排查、教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理等全流程？查閱制度匯編修訂《應(yīng)急管理制度》*安全主管202X-X-X制度評(píng)審與更新是否每年對(duì)制度進(jìn)行評(píng)審？法律法規(guī)變更后是否及時(shí)修訂？查閱評(píng)審記錄、修訂版文件建立制度臺(tái)賬動(dòng)態(tài)更新*體系專員長(zhǎng)期制度執(zhí)行落地員工是否熟悉本崗位安全操作規(guī)程？現(xiàn)場(chǎng)操作是否符合規(guī)程要求？現(xiàn)場(chǎng)觀察、隨機(jī)提問開展崗位規(guī)程再培訓(xùn)*車間主任202X-X-X（三）風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（合格/不合格）整改要求責(zé)任人整改期限風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估是否建立風(fēng)險(xiǎn)清單？是否采用LEC法或風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)？查閱風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬、評(píng)估報(bào)告補(bǔ)充高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)評(píng)估*技術(shù)工程師202X-X-X隱患排查機(jī)制是否建立“班組日查、部門周查、企業(yè)月查”三級(jí)排查機(jī)制？查閱排查記錄完善排查頻次要求*安全主管202X-X-X重大隱患管理重大隱患是否按規(guī)定上報(bào)？是否制定“一患一策”整改方案？查閱整改方案、上報(bào)記錄限期整改并驗(yàn)收*生產(chǎn)總監(jiān)202X-X-X（四）應(yīng)急管理檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（合格/不合格）整改要求責(zé)任人整改期限應(yīng)急預(yù)案是否編制綜合預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案（如火災(zāi)、觸電）和現(xiàn)場(chǎng)處置方案？預(yù)案是否備案？查閱預(yù)案文件、備案證明補(bǔ)充《?；沸孤ｍ?xiàng)預(yù)案》*安全總監(jiān)202X-X-X應(yīng)急演練是否每年至少開展1次綜合演練或2次專項(xiàng)演練？演練后是否評(píng)估改進(jìn)？查閱演練記錄、評(píng)估報(bào)告開展消防演練并評(píng)估*行政經(jīng)理202X-X-X應(yīng)急物資應(yīng)急器材（滅火器、急救箱、應(yīng)急燈）是否完好有效？是否定期檢查？現(xiàn)場(chǎng)抽查、查閱檢查記錄更新失效滅火器10具*后勤主管202X-X-X（五）培訓(xùn)與教育檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（合格/不合格）整改要求責(zé)任人整改期限新員工三級(jí)培訓(xùn)新員工是否完成公司級(jí)、部門級(jí)、班組級(jí)安全培訓(xùn)？培訓(xùn)考核是否合格？查閱培訓(xùn)檔案、考核記錄補(bǔ)訓(xùn)未達(dá)標(biāo)員工3人*培訓(xùn)主管202X-X-X特種作業(yè)人員特種作業(yè)人員（電工、焊工等）是否持證上崗？證書是否在有效期內(nèi)？查閱證件、核對(duì)臺(tái)賬更新過期證件2本*設(shè)備經(jīng)理202X-X-X安全文化建設(shè)是否設(shè)置安全宣傳欄、開展安全月活動(dòng)？員工安全意識(shí)是否達(dá)標(biāo)？現(xiàn)場(chǎng)查看、問卷調(diào)查增設(shè)安全警示標(biāo)識(shí)20處*企業(yè)文化專員202X-X-X（六）設(shè)備設(shè)施與作業(yè)安全檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（合格/不合格）整改要求責(zé)任人整改期限設(shè)備安全管理特種設(shè)備（鍋爐、壓力容器）是否定期檢驗(yàn)？安全附件（壓力表、安全閥）是否校驗(yàn)？查閱檢驗(yàn)報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)停用未檢驗(yàn)設(shè)備1臺(tái)*設(shè)備經(jīng)理202X-X-X危險(xiǎn)作業(yè)管控動(dòng)火、有限空間等危險(xiǎn)作業(yè)是否辦理審批票？現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)是否到位？查閱作業(yè)票、現(xiàn)場(chǎng)核查規(guī)范作業(yè)票審批流程*生產(chǎn)主管202X-X-X作業(yè)環(huán)境生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)通道是否暢通？物料堆放是否整齊？照明、通風(fēng)是否符合要求？現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量、觀察清理占用通道物料*車間主任202X-X-X四、使用關(guān)鍵要點(diǎn)與注意事項(xiàng)（一）檢查客觀性嚴(yán)禁憑主觀臆斷判定結(jié)果，每個(gè)不合格項(xiàng)需有明確證據(jù)（如照片、記錄、視頻），避免“走過場(chǎng)”式檢查。對(duì)爭(zhēng)議問題，應(yīng)組織技術(shù)論證或咨詢第三方機(jī)構(gòu)，保證結(jié)論科學(xué)合理。（二）動(dòng)態(tài)化管理安全管理體系需隨企業(yè)規(guī)模、工藝、法規(guī)變化持續(xù)更新，檢查表至少每年修訂1次，保證與實(shí)際管理需求匹配。對(duì)新頒布的法律法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》最新修訂版），應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)完成制度對(duì)照與自查。（三）整改有效性重大隱患整改期間，必須落實(shí)監(jiān)控措施（如專人值守、設(shè)置警戒區(qū)），嚴(yán)防發(fā)生。整改完成后，需由檢查組現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，必要時(shí)組織