職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評估與控制工具模板一、適用場景與價(jià)值本工具模板適用于各類企業(yè)開展職業(yè)健康安全（OHS）風(fēng)險(xiǎn)管理工作，尤其適用于以下場景：企業(yè)日常安全管理：定期對現(xiàn)有作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施、工作環(huán)境進(jìn)行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)評估，識別潛在危險(xiǎn)源，預(yù)防發(fā)生。新改擴(kuò)建項(xiàng)目：在新項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、投產(chǎn)前，評估新工藝、新設(shè)備、新環(huán)境帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，保證源頭合規(guī)。法律法規(guī)與合規(guī)性檢查：對照國家及地方OHS法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如《安全生產(chǎn)法》《職業(yè)病防治法》），識別企業(yè)存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，推動整改落實(shí)。調(diào)查與改進(jìn)：發(fā)生或未遂事件后，通過風(fēng)險(xiǎn)評估分析根本原因，制定針對性控制措施，防止同類事件重復(fù)發(fā)生。員工培訓(xùn)與意識提升：將風(fēng)險(xiǎn)評估過程作為培訓(xùn)素材，幫助員工認(rèn)識崗位風(fēng)險(xiǎn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)控制方法，提升安全意識。通過使用本工具，企業(yè)可實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的“關(guān)口前移”，從“被動應(yīng)對”轉(zhuǎn)向“主動預(yù)防”，降低發(fā)生率，保障員工健康安全，同時提升企業(yè)安全管理水平和合規(guī)性。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評估與控制需遵循“策劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)”（PDCA）的閉環(huán)管理思路，具體操作流程（一）準(zhǔn)備階段：明確評估范圍與資源保障成立評估小組組長由企業(yè)分管安全的負(fù)責(zé)人（如*某經(jīng)理）擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；成員包括安全工程師（某）、生產(chǎn)部門代表（某）、設(shè)備管理人員（某）、一線員工代表（某）、職業(yè)健康專業(yè)人員（*某）等，保證團(tuán)隊(duì)具備專業(yè)性和代表性。明確各成員職責(zé)：組長負(fù)責(zé)決策，安全工程師負(fù)責(zé)方法指導(dǎo)與技術(shù)支持，一線員工負(fù)責(zé)提供現(xiàn)場信息。確定評估范圍根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，明確評估的對象和邊界，如：按部門劃分（生產(chǎn)車間、倉儲部門、辦公區(qū)域等）；按作業(yè)活動劃分（焊接作業(yè)、叉車駕駛、化學(xué)品搬運(yùn)等）；按設(shè)備設(shè)施劃分（壓力容器、起重機(jī)械、電氣系統(tǒng)等）。避免范圍過大導(dǎo)致評估不深入，或范圍過小導(dǎo)致遺漏風(fēng)險(xiǎn)。收集基礎(chǔ)資料收集與評估范圍相關(guān)的資料，包括：作業(yè)流程文件（SOP、操作規(guī)程）；設(shè)備設(shè)施技術(shù)資料（說明書、維護(hù)記錄）；歷史/事件記錄、隱患排查臺賬；職業(yè)健康監(jiān)護(hù)報(bào)告、環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)；相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單。（二）危險(xiǎn)源辨識：全面識別潛在風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源辨識是風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)，需采用系統(tǒng)化方法，保證覆蓋“人、機(jī)、環(huán)、管”四類因素。常用方法包括：工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL）、故障類型和影響分析法（FMEA）等。選擇辨識方法對作業(yè)活動：優(yōu)先采用JHA，將作業(yè)分解為具體步驟，逐步分析每個步驟的危險(xiǎn)源；對設(shè)備設(shè)施：優(yōu)先采用SCL，根據(jù)設(shè)備特性列出檢查項(xiàng)目，識別潛在危險(xiǎn)；對管理過程：可采用流程分析或訪談法，識別制度、流程中的漏洞。實(shí)施辨識過程小組通過現(xiàn)場觀察、查閱資料、員工訪談等方式，結(jié)合“能量意外釋放理論”或“致因模型”，識別危險(xiǎn)源。辨識需關(guān)注“三新”因素（新員工、新設(shè)備、新工藝），以及非常規(guī)作業(yè)（如維修、搶修、應(yīng)急演練）。輸出危險(xiǎn)源清單將辨識出的危險(xiǎn)源記錄在《危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評估表》中，明確危險(xiǎn)源描述、所在位置/活動、可能導(dǎo)致的/健康損害。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析：評估風(fēng)險(xiǎn)可能性與后果對辨識出的危險(xiǎn)源，需從“可能性”和“后果嚴(yán)重度”兩個維度進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。常用方法為LEC法（作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法），具體步驟確定可能性等級（L）依據(jù)危險(xiǎn)源發(fā)生的頻率，劃分為5個等級（1-5分）：分值可能性描述示例5極可能（每日發(fā)生）防護(hù)缺失導(dǎo)致的機(jī)械傷害4很可能（每周發(fā)生）違規(guī)操作導(dǎo)致的觸電3可能（每月發(fā)生）設(shè)備漏油導(dǎo)致的滑倒2很少發(fā)生（每年一次）特殊條件下的火災(zāi)1極少發(fā)生（幾乎不可能）自然災(zāi)害引發(fā)的次生確定暴露頻率（E）人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度，劃分為5個等級（1-5分）：分值暴露頻率描述示例5持續(xù)暴露（每天8小時以上）長期接觸噪聲的崗位4每日暴露（每天2-8小時）每日操作機(jī)械的工人3每周暴露（每周1-5次）定期進(jìn)入有限空間的人員2每月暴露（每月1-3次）每月巡檢設(shè)備的工程師1極少暴露（每年幾次）應(yīng)急救援人員確定后果嚴(yán)重度（C）發(fā)生后可能造成的傷害程度，劃分為5個等級（1-5分）：分值后果描述示例5重大傷亡（死亡/多人重傷）爆炸導(dǎo)致人員死亡4嚴(yán)重傷害（重傷/職業(yè)?。C(jī)械傷害導(dǎo)致截肢3中等傷害（輕傷/健康損害）滑倒導(dǎo)致骨折2輕微傷害（輕微皮外傷）接觸低濃度化學(xué)品導(dǎo)致皮膚過敏1無傷害設(shè)備輕微損壞無人員受傷計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值（D）風(fēng)險(xiǎn)值D=L×E×C，根據(jù)計(jì)算結(jié)果確定風(fēng)險(xiǎn)等級（1-125分）：風(fēng)險(xiǎn)值D風(fēng)險(xiǎn)等級顏色標(biāo)識控制措施優(yōu)先級320-125重大風(fēng)險(xiǎn)紅色立即整改，最高優(yōu)先級160-320較大風(fēng)險(xiǎn)橙色短期整改，高優(yōu)先級70-160一般風(fēng)險(xiǎn)黃色計(jì)劃整改，中優(yōu)先級≤70低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)色維持現(xiàn)有措施，低優(yōu)先級（四）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：確定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級，結(jié)合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則（如ALARP原則：合理可行最低限度），判斷風(fēng)險(xiǎn)是否可接受：重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）：不可接受，必須立即采取控制措施，暫停相關(guān)作業(yè)直至風(fēng)險(xiǎn)降低；較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）：不可接受，需在規(guī)定期限內(nèi)（如1周內(nèi)）完成整改；一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）：需關(guān)注，制定整改計(jì)劃（如1個月內(nèi)完成）；低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）：可接受，需通過日常管理（如培訓(xùn)、巡檢）維持控制。（五）風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定與實(shí)施針對不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，按“層級控制原則”制定控制措施，優(yōu)先選擇“消除-替代-工程控制-管理控制-個體防護(hù)”的順序：制定控制措施消除：從根本上消除危險(xiǎn)源（如用無毒材料替代有毒化學(xué)品、取消高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)）；替代：用低風(fēng)險(xiǎn)方案替代高風(fēng)險(xiǎn)方案（如用機(jī)械搬運(yùn)代替人工搬運(yùn)）；工程控制：通過技術(shù)手段降低風(fēng)險(xiǎn)（如安裝防護(hù)罩、通風(fēng)系統(tǒng)、降噪裝置）；管理控制：通過制度、流程規(guī)范行為（如制定操作規(guī)程、增加巡檢頻次、開展安全培訓(xùn)）；個體防護(hù)（PPE）：作為最后防線，配備防護(hù)用品（如安全帽、防護(hù)手套、呼吸器）。落實(shí)措施責(zé)任將控制措施明確到責(zé)任人（如某負(fù)責(zé)安裝防護(hù)罩，某負(fù)責(zé)培訓(xùn)），規(guī)定完成時限，記錄在《風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃表》中。實(shí)施與跟蹤責(zé)任人按計(jì)劃落實(shí)措施，安全部門跟蹤進(jìn)度，保證措施有效執(zhí)行。（六）效果驗(yàn)證與持續(xù)改進(jìn)驗(yàn)證措施有效性措施實(shí)施后，重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估（重復(fù)步驟二至四），驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)是否降低至可接受范圍。通過現(xiàn)場檢查、員工反饋、監(jiān)測數(shù)據(jù)（如噪聲、粉塵濃度）等方式，確認(rèn)控制效果。記錄與歸檔將評估過程、控制措施、驗(yàn)證結(jié)果等資料整理歸檔，形成《職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》，作為安全管理追溯依據(jù)。動態(tài)更新當(dāng)企業(yè)發(fā)生“三新”變化、法律法規(guī)更新、/事件后，需重新啟動風(fēng)險(xiǎn)評估，保證風(fēng)險(xiǎn)管理的動態(tài)性和有效性。三、核心工具表格模板（一）危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評估表（LEC法）序號作業(yè)活動/設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源描述可能導(dǎo)致的/健康損害現(xiàn)有控制措施可能性(L)暴露頻率(E)后果嚴(yán)重度(C)風(fēng)險(xiǎn)值(D=L×E×C)風(fēng)險(xiǎn)等級顏色標(biāo)識1焊接作業(yè)未佩戴防護(hù)面罩電光性眼炎、皮膚灼傷配備防護(hù)面罩、定期通風(fēng)34336一般風(fēng)險(xiǎn)黃色2叉車運(yùn)輸超速行駛碰撞、車輛傷害限速標(biāo)識、司機(jī)培訓(xùn)45480較大風(fēng)險(xiǎn)橙色3化學(xué)品倉庫無防泄漏應(yīng)急設(shè)施化學(xué)品泄漏、中毒防泄漏托盤、應(yīng)急物資23530低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)色（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃表風(fēng)險(xiǎn)等級危險(xiǎn)源描述控制措施（按層級排序）責(zé)任人完成時限所需資源驗(yàn)證方式較大風(fēng)險(xiǎn)叉車超速行駛1.安裝限速裝置（工程控制）；2.開展叉車安全專項(xiàng)培訓(xùn)（管理控制）；3.設(shè)置超速處罰制度（管理控制）某（設(shè)備部）某（安全部）2024–限速裝置費(fèi)用培訓(xùn)教材現(xiàn)場檢查限速裝置運(yùn)行情況培訓(xùn)考核記錄重大風(fēng)險(xiǎn)高處作業(yè)無防護(hù)欄1.立即停止作業(yè)；2.安裝標(biāo)準(zhǔn)化防護(hù)欄（工程控制）；3.制定高處作業(yè)許可制度（管理控制）某（生產(chǎn)部）某（安全部）2024–防護(hù)欄材料許可制度文件防護(hù)欄驗(yàn)收合格記錄作業(yè)許可執(zhí)行檢查（三）風(fēng)險(xiǎn)控制效果驗(yàn)證表風(fēng)險(xiǎn)等級控制措施內(nèi)容驗(yàn)證方法驗(yàn)證結(jié)果（有效/無效）驗(yàn)證人驗(yàn)證日期后續(xù)行動較大風(fēng)險(xiǎn)叉車安裝限速裝置現(xiàn)場測試限速功能司機(jī)操作反饋有效（限速10km/h，司機(jī)合規(guī)率100%）*某（安全工程師）2024–降低風(fēng)險(xiǎn)等級至一般風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)高處作業(yè)防護(hù)欄安裝防護(hù)欄高度、強(qiáng)度檢測作業(yè)現(xiàn)場檢查有效（高度1.2m，抗沖擊測試合格）某（安全工程師）某（生產(chǎn)經(jīng)理）2024–風(fēng)險(xiǎn)降為較大風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)監(jiān)控四、使用關(guān)鍵要點(diǎn)保證團(tuán)隊(duì)專業(yè)性評估小組需包含安全、生產(chǎn)、設(shè)備、一線員工等多方人員，避免“閉門造車”；必要時可邀請外部專家（如*某安全評價(jià)師）參與指導(dǎo)。動態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)信息風(fēng)險(xiǎn)不是一成不變的，需定期（如每年一次或發(fā)生變更時）重新評估，保證風(fēng)險(xiǎn)清單和控制措施與實(shí)際狀況匹配。強(qiáng)化員工參與一線員工是危險(xiǎn)源的直接接觸者，其辨識結(jié)果往往更貼近實(shí)際，需通過訪談、座談會等方式充分吸納員工意見。注重措施可行性制定控制措施時需考慮成本、技術(shù)難度、操作便利性，避免“理想化”措施無法落地，優(yōu)先選擇“低成本、高效益”的方案。記錄完整可