大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件（安全規(guī)章制度）之19：安全生產(chǎn)全員參與管理制度大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件（安全規(guī)章制度）之19：安全生產(chǎn)全員參與管理制度（參考模板文件-雷澤佳編制2025A0）1目的為落實(shí)GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》相關(guān)全員參與的相關(guān)規(guī)定，暢通從業(yè)人員安全生產(chǎn)參與渠道，激發(fā)全員安全責(zé)任意識(shí)與參與積極性，建立“企業(yè)主導(dǎo)、員工主體、工會(huì)監(jiān)督”的全員協(xié)同安全生產(chǎn)治理機(jī)制，構(gòu)建“人人有責(zé)、人人盡責(zé)、人人享有”的安全生產(chǎn)共同體，確保所有相關(guān)人員在安全管理體系的開發(fā)、策劃、實(shí)施、績效評(píng)價(jià)和改進(jìn)措施等過程中有效參與和協(xié)商，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除安全隱患，防止生產(chǎn)安全事故發(fā)生，夯實(shí)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運(yùn)行基礎(chǔ)，提升企業(yè)安全生產(chǎn)整體績效。2范圍本文件適用于本企業(yè)及所屬分子公司、控股參股單位（以下統(tǒng)稱“企業(yè)”）全體從業(yè)人員（涵蓋在組織控制下從事工作或與工作相關(guān)活動(dòng)的人員，包括主要負(fù)責(zé)人、管理人員、非管理人員，以及全職、兼職、臨時(shí)工、派遣人員、實(shí)習(xí)學(xué)生、外包人員、季節(jié)性工人、志愿者、退休返聘人員等所有工作安排類型的人員）參與安全生產(chǎn)管理的各項(xiàng)活動(dòng)，包括安全生產(chǎn)參與渠道建設(shè)與運(yùn)行、安全生產(chǎn)建議和內(nèi)部隱患報(bào)告的收集與處置、參與行為獎(jiǎng)勵(lì)、工會(huì)民主管理與監(jiān)督及從業(yè)人員安全生產(chǎn)合法權(quán)益維護(hù)等工作。本制度亦適用于進(jìn)入企業(yè)場(chǎng)所提供服務(wù)的承包商員工，其參與方式和權(quán)益保障應(yīng)在相關(guān)合同或協(xié)議中予以明確。3規(guī)范性引用文件中華人民共和國安全生產(chǎn)法（2021版）GB/T33000-2025大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求安監(jiān)總財(cái)〔2018〕19號(hào)安全生產(chǎn)領(lǐng)域舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法4術(shù)語和定義4.1全員參與組織內(nèi)所有從業(yè)人員通過暢通渠道，主動(dòng)參與安全生產(chǎn)管理、提出安全生產(chǎn)建議、報(bào)告內(nèi)部隱患，以及參與安全生產(chǎn)民主管理和民主監(jiān)督的活動(dòng)總稱，核心是激發(fā)全員安全責(zé)任意識(shí)與參與積極性。其內(nèi)涵包括“協(xié)商”（決策前征詢意見）和“參與”（參加決策或活動(dòng)），旨在實(shí)現(xiàn)民主互動(dòng)、上下結(jié)合的安全治理模式。4.2從業(yè)人員在組織控制下開展工作或與工作相關(guān)活動(dòng)的人員，包括主要負(fù)責(zé)人、管理類人員、非管理類人員，涵蓋有償與無償、定期與臨時(shí)、間歇性、季節(jié)性、偶然性、全職與兼職、正式與派遣、外包、實(shí)習(xí)、志愿者等各類工作安排的人員。4.3安全生產(chǎn)建議從業(yè)人員針對(duì)組織安全生產(chǎn)管理體系、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、隱患治理、安全文化建設(shè)、應(yīng)急管理等方面，提出的具有改進(jìn)性、建設(shè)性的意見或方案。4.4內(nèi)部隱患報(bào)告從業(yè)人員在組織內(nèi)部，針對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中存在的可能導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為、管理上的缺陷，向相關(guān)管理部門或負(fù)責(zé)人提交的報(bào)告。4.5安全生產(chǎn)民主管理從業(yè)人員通過職工代表大會(huì)、班組會(huì)議、意見征詢、專項(xiàng)研討會(huì)、安全委員會(huì)等形式，參與組織安全生產(chǎn)方針、制度、目標(biāo)、措施等重大事項(xiàng)制定與實(shí)施的管理活動(dòng)。4.6安全生產(chǎn)民主監(jiān)督從業(yè)人員或工會(huì)對(duì)組織安全生產(chǎn)職責(zé)履行、安全制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)管控落實(shí)、隱患治理成效等情況進(jìn)行監(jiān)督，提出批評(píng)、檢舉、控告的活動(dòng)。4.7安全生產(chǎn)合法權(quán)益從業(yè)人員依據(jù)安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及勞動(dòng)合同約定，在安全生產(chǎn)方面享有的法定權(quán)利與利益，包括安全保障、培訓(xùn)、建議、批評(píng)、檢舉、拒絕違章指揮、緊急避險(xiǎn)等。4.8協(xié)商決策前征詢意見，涉及組織與工作人員及其代表之間充分對(duì)話和交換意見的雙向溝通，旨在為決策提供輸入和參考。4.9參與工作人員直接參加決策制定或活動(dòng)執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)個(gè)人和團(tuán)隊(duì)的貢獻(xiàn)，包括積極參與并為安全績效和變更建議做出貢獻(xiàn)。4.10員工代表經(jīng)員工民主程序產(chǎn)生，代表員工參與安全事務(wù)協(xié)商的代表人員。4.12報(bào)復(fù)行為指任何因從業(yè)人員依法參與安全生產(chǎn)管理、報(bào)告隱患、拒絕違章指揮或檢舉安全生產(chǎn)違法行為，而對(duì)其采取的降薪、降職、解雇、威脅、騷擾或其他任何形式的不利待遇。5職責(zé)5.1主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)全員安全生產(chǎn)參與工作，審批全員參與相關(guān)制度及資源配置方案；負(fù)責(zé)保障從業(yè)人員安全生產(chǎn)參與權(quán)，督促各部門落實(shí)全員參與相關(guān)要求；負(fù)責(zé)審批安全生產(chǎn)建議與隱患報(bào)告獎(jiǎng)勵(lì)方案，確保獎(jiǎng)勵(lì)資金足額到位；負(fù)責(zé)確保建立、實(shí)施并保持工作人員的參與和協(xié)商過程，充分考慮相關(guān)方的安全需求和期望；負(fù)責(zé)營造開放、包容、非報(bào)復(fù)的安全文化氛圍，對(duì)打擊報(bào)復(fù)參與安全生產(chǎn)管理從業(yè)人員的行為實(shí)行“零容忍”。5.2安全管理部門負(fù)責(zé)牽頭建設(shè)、運(yùn)行和優(yōu)化安全生產(chǎn)參與渠道，制定渠道使用指南；負(fù)責(zé)收集、登記、審核、答復(fù)從業(yè)人員提出的安全生產(chǎn)建議和內(nèi)部隱患報(bào)告，跟蹤整改落實(shí)情況；負(fù)責(zé)制定安全生產(chǎn)參與獎(jiǎng)勵(lì)制度，組織獎(jiǎng)勵(lì)審核、公示及發(fā)放工作；配合工會(huì)開展安全生產(chǎn)民主管理和民主監(jiān)督工作，提供相關(guān)安全管理數(shù)據(jù)；負(fù)責(zé)組織或協(xié)助開展從業(yè)人員參與和協(xié)商所需的安全培訓(xùn)，提升參與能力；負(fù)責(zé)定期統(tǒng)計(jì)分析全員參與數(shù)據(jù)，評(píng)估參與效果，并向管理層匯報(bào)。5.3各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織本部門從業(yè)人員參與安全生產(chǎn)管理活動(dòng)，傳達(dá)全員參與相關(guān)要求；負(fù)責(zé)落實(shí)本部門范圍內(nèi)安全生產(chǎn)建議的整改及隱患治理工作；配合安全管理部門核實(shí)本部門相關(guān)的安全生產(chǎn)建議和隱患報(bào)告內(nèi)容；負(fù)責(zé)為本部門從業(yè)人員參與協(xié)商和安全管理活動(dòng)提供必要的時(shí)間和支持；負(fù)責(zé)組織安全經(jīng)驗(yàn)分享和行為安全觀察與溝通活動(dòng)；負(fù)責(zé)鼓勵(lì)和培育本部門的基層安全創(chuàng)新和改進(jìn)活動(dòng)。5.4工會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)工作進(jìn)行監(jiān)督，組織從業(yè)人員開展安全生產(chǎn)民主管理和民主監(jiān)督；負(fù)責(zé)維護(hù)從業(yè)人員安全生產(chǎn)合法權(quán)益，受理從業(yè)人員權(quán)益相關(guān)訴求；參與安全生產(chǎn)參與渠道有效性評(píng)估、獎(jiǎng)勵(lì)制度審議等工作；組織從業(yè)人員參與協(xié)商，特別是在安全方針、目標(biāo)、職責(zé)分配、法規(guī)符合性、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、審核程序、持續(xù)改進(jìn)等重大事項(xiàng)的決策前征詢意見；建立并維護(hù)從業(yè)人員參與和協(xié)商的機(jī)制，如職工代表大會(huì)、專項(xiàng)研討會(huì)、安全委員會(huì)等，并確保其有效運(yùn)行；協(xié)助確定員工代表并告知全體員工，維護(hù)員工代表的權(quán)益；負(fù)責(zé)監(jiān)督企業(yè)是否存在報(bào)復(fù)性行為，并為認(rèn)為自己遭受報(bào)復(fù)的從業(yè)人員提供支持和指導(dǎo)。5.5人力資源部負(fù)責(zé)將安全生產(chǎn)參與要求納入新員工入職培訓(xùn)及在崗人員安全培訓(xùn)內(nèi)容；配合安全管理部門落實(shí)外包、派遣人員的安全生產(chǎn)參與權(quán)益保障工作；負(fù)責(zé)在制定或修訂相關(guān)人事制度時(shí)，考慮工會(huì)及從業(yè)人員的意見和建議；負(fù)責(zé)在績效考核制度中，考慮將安全生產(chǎn)參與情況作為相關(guān)人員（如管理者、班組長）的績效指標(biāo)之一；負(fù)責(zé)調(diào)查和處理與報(bào)復(fù)行為相關(guān)的人事投訴。5.6財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)設(shè)立安全生產(chǎn)參與獎(jiǎng)勵(lì)專項(xiàng)資金，保障資金?？顚Ｓ?；負(fù)責(zé)審核獎(jiǎng)勵(lì)資金發(fā)放憑證，辦理資金支付手續(xù)，確保獎(jiǎng)勵(lì)資金的預(yù)算和撥付。6管理內(nèi)容及要求6.1安全生產(chǎn)參與渠道建設(shè)與管理6.1.1渠道類型與建設(shè)要求6.1.1.1渠道類型：企業(yè)建立多元化參與渠道，線下在各作業(yè)區(qū)域（含外包作業(yè)區(qū)）設(shè)置固定建議箱（每周至少開箱1次），每季度召開1次安全生產(chǎn)座談會(huì)，每月召開1次班組安全會(huì)議。線上搭建安全參與平臺(tái)（支持匿名提交、進(jìn)度查詢，符合網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)要求），覆蓋所有從業(yè)人員。鼓勵(lì)建立移動(dòng)端應(yīng)用、微信公眾號(hào)等多種便捷渠道。6.1.1.2渠道規(guī)范：安全管理部門制定《安全生產(chǎn)參與渠道使用指南》，明確渠道提交方式、反饋時(shí)限（一般事項(xiàng)7個(gè)工作日、重大隱患24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)）、責(zé)任部門及處理流程，通過公告欄、內(nèi)部郵件、新員工培訓(xùn)等方式告知所有從業(yè)人員?！吨改稀窇?yīng)提供多語言版本（如企業(yè)內(nèi)有外籍或少數(shù)民族員工），并確保內(nèi)容易于理解。6.1.1.3資源保障：企業(yè)應(yīng)為協(xié)商和參與提供必要的機(jī)制、時(shí)間、培訓(xùn)和資源，包括設(shè)立工作人員代表制度、定期安全會(huì)議、安全建議和反饋系統(tǒng)、培訓(xùn)教育資源及時(shí)間支持。應(yīng)為員工代表履行其安全職責(zé)提供必要的工作時(shí)間保障，并視同正常出勤。6.1.2渠道運(yùn)行與維護(hù)6.1.2.1日常運(yùn)行：安全管理部門指定專人負(fù)責(zé)渠道運(yùn)行管理，每日巡檢線上平臺(tái)，每周記錄建議箱開箱情況，確保渠道暢通。開箱和線上巡檢均應(yīng)實(shí)行雙人共同作業(yè)或視頻監(jiān)控記錄，確保過程可追溯。6.1.2.2有效性評(píng)估：安全管理部門每半年對(duì)渠道使用率、反饋及時(shí)率、從業(yè)人員滿意度進(jìn)行調(diào)研，形成評(píng)估報(bào)告，會(huì)同工會(huì)優(yōu)化渠道設(shè)計(jì)，優(yōu)化方案公示5個(gè)工作日。評(píng)估應(yīng)包含對(duì)匿名渠道有效性的專門評(píng)估。6.1.2.3障礙消除：企業(yè)應(yīng)確定并盡可能消除妨礙參與的障礙或壁壘，包括未回應(yīng)的意見和建議、語言或讀寫障礙、報(bào)復(fù)或威脅報(bào)復(fù)、不鼓勵(lì)或懲罰內(nèi)部人員參與的政策或慣例等，并盡可能減少難以消除的障礙。具體措施包括建立有效反饋機(jī)制、提供翻譯支持、禁止報(bào)復(fù)行為、審查并修改限制參與的政策等。企業(yè)應(yīng)定期（每年至少一次）通過問卷調(diào)查、訪談等方式，主動(dòng)識(shí)別和評(píng)估妨礙參與的障礙。6.2安全生產(chǎn)建議與內(nèi)部隱患報(bào)告閉環(huán)管理6.2.1收集與登記6.2.1.1收集要求：從業(yè)人員可通過線下/線上渠道提交《安全生產(chǎn)建議表》《內(nèi)部隱患報(bào)告表》，表單需明確建議范圍、隱患類型（物的危險(xiǎn)狀態(tài)/人的不安全行為/管理缺陷）、位置及潛在危害等核心信息。6.2.1.2登記管理：安全管理部門收到表單后24小時(shí)內(nèi)完成登記建檔，建立電子+紙質(zhì)臺(tái)賬，明確編號(hào)、提交人、提交時(shí)間、內(nèi)容分類等信息。對(duì)匿名報(bào)告亦需進(jìn)行登記和編號(hào)，并確保匿名性得到保護(hù)。6.2.2審核與答復(fù)6.2.2.1審核流程：安全管理部門在3個(gè)工作日內(nèi)完成建議/報(bào)告審核，重大隱患立即上報(bào)主要負(fù)責(zé)人并啟動(dòng)應(yīng)急程序。審核過程可邀請(qǐng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門或技術(shù)專家參與。6.2.2.2答復(fù)要求：審核完成后7個(gè)工作日內(nèi)向提交人反饋處理意見（采納/部分采納/不予采納），不予采納的需說明合理理由，答復(fù)記錄留存?zhèn)洳?。?duì)于匿名提交，應(yīng)在指定的公告平臺(tái)（如線上系統(tǒng)公告欄、食堂公告區(qū)等）發(fā)布處理意見概要，但不泄露可能識(shí)別提交人的信息。6.2.3落實(shí)與跟蹤6.2.3.1整改落實(shí)：對(duì)采納的建議和排查的隱患，安全管理部門明確責(zé)任部門、整改時(shí)限及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，責(zé)任部門按要求落實(shí)整改。對(duì)于涉及技術(shù)、工藝或管理流程變更的整改，應(yīng)進(jìn)行變更管理評(píng)估。6.2.3.2跟蹤督辦：安全管理部門每周跟蹤整改進(jìn)度，重大隱患整改需經(jīng)技術(shù)論證，整改完成后驗(yàn)收并留存前后對(duì)比照片、驗(yàn)收單等憑證。整改跟蹤情況應(yīng)定期（如每月）向主要負(fù)責(zé)人和工會(huì)報(bào)告。6.3安全生產(chǎn)參與獎(jiǎng)勵(lì)管理6.3.1獎(jiǎng)勵(lì)制度制定6.3.1.1獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)：安全管理部門依據(jù)《安全生產(chǎn)領(lǐng)域舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》及地方相關(guān)規(guī)定制定差異化獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，一般隱患報(bào)告獎(jiǎng)勵(lì)根據(jù)隱患等級(jí)和潛在風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)定50元至5000元不等的獎(jiǎng)勵(lì)金額，重大隱患或瞞報(bào)謊報(bào)事故報(bào)告按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，獎(jiǎng)勵(lì)總額原則上不低于處罰金額，獎(jiǎng)勵(lì)資金占年度安全費(fèi)用≥5%。獎(jiǎng)勵(lì)形式可包括物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、通報(bào)表揚(yáng)、授予榮譽(yù)稱號(hào)、提供培訓(xùn)機(jī)會(huì)等。6.3.1.2制度審批：獎(jiǎng)勵(lì)制度需經(jīng)工會(huì)職代會(huì)審議通過，報(bào)主要負(fù)責(zé)人審批后公示執(zhí)行。獎(jiǎng)勵(lì)制度應(yīng)明確適用范圍、獎(jiǎng)勵(lì)形式（物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、精神表彰、職業(yè)發(fā)展激勵(lì)等）、公示流程及資金預(yù)算來源。制度應(yīng)明確多人報(bào)告同一隱患時(shí)的獎(jiǎng)勵(lì)分配原則。6.3.2獎(jiǎng)勵(lì)審核與發(fā)放6.3.2.1資格審核：安全管理部門對(duì)符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的建議/報(bào)告提交人進(jìn)行資格審核，核查報(bào)告真實(shí)性、整改效果等?？沙闪⒂砂踩?、工會(huì)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門組成的獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審小組進(jìn)行審核。6.3.2.2公示發(fā)放：每月公示獎(jiǎng)勵(lì)明細(xì)（含獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象、事由、標(biāo)準(zhǔn)、金額），公示期≥7日，無異議后財(cái)務(wù)部在15個(gè)工作日內(nèi)完成獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放，留存發(fā)放憑證（含外包/派遣人員簽收證明）。6.4工會(huì)監(jiān)督與民主管理6.4.1工會(huì)監(jiān)督6.4.1.1監(jiān)督頻次：工會(huì)每季度獨(dú)立開展安全生產(chǎn)專項(xiàng)檢查，覆蓋外包作業(yè)區(qū)域，檢查結(jié)果直報(bào)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人。檢查可邀請(qǐng)員工代表或?qū)I(yè)技術(shù)人員參加。6.4.1.2監(jiān)督內(nèi)容：核查企業(yè)安全生產(chǎn)職責(zé)履行、制度執(zhí)行、隱患治理成效等情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，跟蹤整改落實(shí)。監(jiān)督重點(diǎn)應(yīng)包括對(duì)全員參與機(jī)制運(yùn)行有效性的評(píng)估。6.4.1.3監(jiān)督方式：包括獨(dú)立檢查、參與聯(lián)合檢查、受理從業(yè)人員投訴舉報(bào)等，工會(huì)有權(quán)對(duì)違規(guī)行為提出整改意見，企業(yè)需予以回應(yīng)和配合。工會(huì)應(yīng)建立獨(dú)立的監(jiān)督熱線或郵箱。6.4.2民主管理6.4.2.1管理載體：工會(huì)每年組織至少1次職工代表大會(huì)審議安全生產(chǎn)重大事項(xiàng)（出席率≥80%），安全議題占比≥15%。安全生產(chǎn)工作報(bào)告、重大隱患治理情況、安全事故調(diào)查報(bào)告等應(yīng)作為職代會(huì)固定審議內(nèi)容。6.4.2.2參與范圍：組織從業(yè)人員參與安全生產(chǎn)方針、制度、目標(biāo)制定，以及應(yīng)急演練方案優(yōu)化、安全文化建設(shè)等工作。應(yīng)確保不同層級(jí)、不同崗位的從業(yè)人員均有代表參與。6.4.2.3協(xié)商事項(xiàng)：工會(huì)應(yīng)組織從業(yè)人員在以下方面進(jìn)行協(xié)商：——確定相關(guān)方的需求和期望；——建立安全方針；——分配組織的職責(zé)和權(quán)限（適用時(shí)）；——確定如何滿足法律法規(guī)要求和其他要求；——制定安全目標(biāo)并為其實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃；——制定安全相關(guān)的管理規(guī)定；——確定對(duì)外包、采購和承包方適用的控制措施；——確定所需監(jiān)視、測(cè)量和評(píng)價(jià)的內(nèi)容；——策劃、建立、實(shí)施和保持審核程序；——確保持續(xù)改進(jìn)。6.4.2.4參與事項(xiàng)：工會(huì)應(yīng)組織從業(yè)人員在以下方面參與：——確定其協(xié)商和參與的機(jī)制；——參與安全操作規(guī)程的評(píng)審和修訂；——辨識(shí)危險(xiǎn)源、排查隱患，并評(píng)價(jià)安全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；——確定能力要求、培訓(xùn)需求，并參與培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)；——組織安全文化建設(shè)；——確定溝通的內(nèi)容和方式；——確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其有效地實(shí)施和應(yīng)用；——確定消除隱患的措施；——調(diào)查事件和不符合并確定糾正措施；——尋求改進(jìn)安全管理體系的機(jī)會(huì)。6.4.2.4員工參與方式。員工應(yīng)通過以下方式進(jìn)行參與：參與危險(xiǎn)因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施；參與事件調(diào)查；參與安全理念（方針）、目標(biāo)的制定、實(shí)施和評(píng)審；參與商討影響工作場(chǎng)所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變更；對(duì)安全事務(wù)發(fā)表意見；參與程序和工作指南的制定；參與應(yīng)急預(yù)案的制定和演練；擔(dān)任班組安全員或兼職安全管理人員；員工提案、合理化建議等。6.4.3權(quán)益維護(hù)6.4.3.1權(quán)益保障：工會(huì)協(xié)助從業(yè)人員維護(hù)安全保障權(quán)、培訓(xùn)權(quán)、拒絕違章指揮權(quán)等核心權(quán)益，建立維權(quán)案例庫。應(yīng)特別關(guān)注外包、派遣、實(shí)習(xí)等非傳統(tǒng)勞動(dòng)關(guān)系人員的權(quán)益保障。6.4.3.2投訴處理：工會(huì)設(shè)立24小時(shí)監(jiān)督渠道，受理從業(yè)人員安全生產(chǎn)權(quán)益相關(guān)投訴，響應(yīng)時(shí)限≤2小時(shí)，處理結(jié)果及時(shí)反饋。建立投訴處理的跟蹤回訪機(jī)制。6.4.3.3保護(hù)措施：確保任何報(bào)告隱患、違規(guī)行為或事件的員工得到保護(hù)，不受報(bào)復(fù)，并建立匿名舉報(bào)機(jī)制。企業(yè)應(yīng)制定明確的《反報(bào)復(fù)政策》，并向所有從業(yè)人員宣傳。對(duì)經(jīng)查實(shí)的報(bào)復(fù)行為，應(yīng)依據(jù)規(guī)章制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。7相關(guān)記錄（安全生產(chǎn)全員參與管理）工作記錄清單記錄編號(hào)記錄名稱涉及流程記錄形式電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內(nèi)容要點(diǎn)保存期限責(zé)任部門AQ-QY-001參與渠道使用臺(tái)賬參與渠道運(yùn)行-紙質(zhì)媒介：臺(tái)賬本、開箱記錄簽字單；

-電子媒介：Excel臺(tái)賬、數(shù)據(jù)庫存儲(chǔ)記錄；

-圖像與照片：建議箱開箱照片、線上平臺(tái)巡檢截圖。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-全員參與模塊提交時(shí)間、內(nèi)容分類、處理狀態(tài)、反饋結(jié)果、渠道類型5年安全管理部門AQ-QY-002安全生產(chǎn)建議表建議收集與處置-紙質(zhì)媒介：表單原件、審核簽字單；

-電子媒介：表單掃描件、系統(tǒng)錄入電子記錄、PDF定稿文件；

-圖像與照片：建議提報(bào)佐證照片（如需）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-建議管理模塊建議內(nèi)容、審核意見、整改措施、驗(yàn)收結(jié)果、建議人信息（可選/匿名）5年安全管理部門AQ-QY-003內(nèi)部隱患報(bào)告表隱患報(bào)告與治理-紙質(zhì)媒介：表單原件、隱患現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)單；

-電子媒介：表單掃描件、系統(tǒng)錄入電子記錄、隱患整改跟蹤電子臺(tái)賬；

-圖像與照片：隱患現(xiàn)場(chǎng)照片、整改前后對(duì)比照片。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-隱患治理模塊隱患類型、位置、整改方案、整改完成情況、報(bào)告人信息（可選/匿名）、隱患等級(jí)5年安全管理部門AQ-QY-004獎(jiǎng)勵(lì)資格審核表獎(jiǎng)勵(lì)管理-紙質(zhì)媒介：審核表原件、簽字審批單；

-電子媒介：審核表掃描件、系統(tǒng)審批電子記錄、PDF版審核文件；

-圖像與照片：審核會(huì)議簽到照片（如需）。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-獎(jiǎng)勵(lì)管理模塊審核意見、獎(jiǎng)勵(lì)金額、整改效果驗(yàn)證、評(píng)審小組成員簽字5年安全管理部門AQ-QY-005獎(jiǎng)勵(lì)公示材料獎(jiǎng)勵(lì)管理-紙質(zhì)媒介：公示文件原件、張貼留存單；

-電子媒介：公示PDF文件、公示流程電子記錄；

-圖像與照片：公示欄張貼照片、電子屏公示截圖。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-獎(jiǎng)勵(lì)管理模塊公示內(nèi)容、公示期、異議處理記錄、匿名獎(jiǎng)勵(lì)領(lǐng)取代碼（如適用）5年安全管理部門AQ-QY-006工會(huì)監(jiān)督檢查報(bào)告工會(huì)監(jiān)督-紙質(zhì)媒介：報(bào)告原件、檢查記錄單；

-電子媒介：報(bào)告PDF版、檢查數(shù)據(jù)電子臺(tái)賬；

-圖像與照片：檢查現(xiàn)場(chǎng)照片、問題點(diǎn)位照片。工會(huì)管理系統(tǒng)-監(jiān)督模塊檢查內(nèi)容、問題清單、整改建議、整改跟蹤、參與檢查的員工代表信息5年工會(huì)AQ-QY-007職工代表大會(huì)安全議題審議記錄民主管理-紙質(zhì)媒介：會(huì)議紀(jì)要原件、表決文件、簽到表；

-電子媒介：會(huì)議紀(jì)要掃描件、電子表決記錄、PDF版審議文件；

-圖像與照片：會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)照片、審議表決照片。工會(huì)管理系統(tǒng)-民主管理模塊議題內(nèi)容、審議意見、表決結(jié)果、安全議題專項(xiàng)決議長期工會(huì)AQ-QY-008協(xié)商與參與活動(dòng)記錄民主管理-紙質(zhì)媒介：會(huì)議紀(jì)要、簽到表；

-電子媒介：會(huì)議紀(jì)要電子版、活動(dòng)照片/視頻。工會(huì)管理系統(tǒng)-民主管理模塊活動(dòng)主題、參與人員、討論內(nèi)容、形成的意見或決策5年工會(huì)AQ-QY-009從業(yè)人員參與培訓(xùn)記錄培訓(xùn)與能力提升-紙質(zhì)媒介：培訓(xùn)簽到表；

-電子媒介：系統(tǒng)記錄。人力資源管理系統(tǒng)-培訓(xùn)模塊培訓(xùn)內(nèi)容、參與人員、考核結(jié)果、培訓(xùn)效果評(píng)估5年人力資源部、安全管理部門AQ-QY-010反報(bào)復(fù)政策告知確認(rèn)書權(quán)益維護(hù)-紙質(zhì)媒介：簽字確認(rèn)單；

-電子媒介：系統(tǒng)閱讀及確認(rèn)記錄。人力資源管理系統(tǒng)/安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)政策核心內(nèi)容、員工閱讀確認(rèn)信息長期人力資源部、安全管理部門8附件

附件A：安全生產(chǎn)全員參與管理工作流程表PDCA階段一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程（關(guān)鍵活動(dòng)步驟）責(zé)任部門流程輸入流程輸出主要風(fēng)險(xiǎn)描述監(jiān)測(cè)量績效控制和檢查點(diǎn)P（策劃）參與機(jī)制策劃參與渠道規(guī)劃1)梳理從業(yè)人員結(jié)構(gòu)，明確參與范圍；2)設(shè)計(jì)線下/線上參與渠道；3)制定渠道宣傳方案；4)建立渠道有效性評(píng)審機(jī)制。安全管理部門、人力資源部組織架構(gòu)文件、從業(yè)人員名冊(cè)、過往渠道運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)參與渠道清單、使用指南、宣傳方案、評(píng)審細(xì)則渠道設(shè)計(jì)未覆蓋全部從業(yè)人員，導(dǎo)致部分人員參與權(quán)無法保障；渠道流程不清晰，導(dǎo)致從業(yè)人員不知曉參與方式。渠道覆蓋范圍確認(rèn)記錄、渠道使用指南評(píng)審記錄建議與隱患管理機(jī)制設(shè)計(jì)1)制定建議/報(bào)告閉環(huán)流程；2)明確處理時(shí)限及反饋規(guī)則；3)界定隱患報(bào)告核心要素；4)建立分類評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。安全管理部門危險(xiǎn)源辨識(shí)清單、隱患排查標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)急預(yù)案閉環(huán)管理辦法、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、處理時(shí)限規(guī)則閉環(huán)流程未明確存檔要求，導(dǎo)致追溯無依據(jù)；未區(qū)分隱患等級(jí)，導(dǎo)致重大隱患處置不及時(shí)。閉環(huán)流程文件評(píng)審記錄、隱患等級(jí)判定示例獎(jiǎng)勵(lì)制度制定1)確定獎(jiǎng)勵(lì)適用范圍及標(biāo)準(zhǔn)；2)制定獎(jiǎng)勵(lì)形式及公示流程；3)將獎(jiǎng)勵(lì)資金納入年度安全費(fèi)用預(yù)算。安全管理部門、財(cái)務(wù)部、工會(huì)《安全生產(chǎn)領(lǐng)域舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》、年度安全費(fèi)用預(yù)算獎(jiǎng)勵(lì)管理制度、差異化獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)表獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)不明確，導(dǎo)致獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放不合規(guī)；獎(jiǎng)勵(lì)資金未納入預(yù)算，導(dǎo)致無法及時(shí)兌現(xiàn)。獎(jiǎng)勵(lì)制度職代會(huì)審議記錄、預(yù)算審批記錄工會(huì)監(jiān)督與民主管理機(jī)制策劃1)明確工會(huì)監(jiān)督職責(zé)及權(quán)限；2)建立民主管理載體（職工代表大會(huì)、專項(xiàng)研討會(huì)、安全委員會(huì)等）；3)制定權(quán)益維護(hù)流程；4)確定與非管理類人員協(xié)商和參與的具體事項(xiàng)清單。工會(huì)、安全管理部門《安全生產(chǎn)法》《工會(huì)法》相關(guān)規(guī)定、企業(yè)工會(huì)章程工會(huì)監(jiān)督辦法、民主管理運(yùn)行規(guī)則、權(quán)益維護(hù)流程、協(xié)商參與事項(xiàng)清單工會(huì)監(jiān)督職責(zé)不清晰，導(dǎo)致監(jiān)督失效；民主管理載體缺失，導(dǎo)致從業(yè)人員無參與渠道；協(xié)商參與事項(xiàng)不明確，導(dǎo)致決策脫離實(shí)際。工會(huì)監(jiān)督辦法審批記錄、民主管理載體清單、協(xié)商參與事項(xiàng)評(píng)審記錄D（實(shí)施）參與機(jī)制落地執(zhí)行參與渠道啟用與宣傳1)啟用線下/線上參與渠道；2)開展渠道使用培訓(xùn)；3)通過多形式宣傳渠道使用方法；4)設(shè)立咨詢窗口解答疑問。安全管理部門、各業(yè)務(wù)部門渠道清單、宣傳方案、培訓(xùn)材料渠道啟用記錄、培訓(xùn)簽到表、宣傳材料張貼照片渠道宣傳不到位，導(dǎo)致從業(yè)人員不知曉參與渠道；咨詢窗口響應(yīng)超時(shí)，導(dǎo)致參與疑問無法及時(shí)解答。渠道巡檢記錄、培訓(xùn)考核記錄、咨詢窗口答疑記錄建議與隱患報(bào)告收集處理1)接收并登記建議/報(bào)告；2)分類評(píng)估并反饋處理意見；3)跟蹤整改落實(shí)情況；4)驗(yàn)收整改效果。安全管理部門、各業(yè)務(wù)部門建議表/隱患報(bào)告表、閉環(huán)管理辦法登記臺(tái)賬、答復(fù)記錄、整改計(jì)劃、驗(yàn)收單報(bào)告收集不及時(shí)，導(dǎo)致從業(yè)人員參與熱情受挫；整改落實(shí)不到位，導(dǎo)致隱患未消除。登記臺(tái)賬完整性檢查、整改驗(yàn)收通過率獎(jiǎng)勵(lì)兌現(xiàn)與公示1)審核獎(jiǎng)勵(lì)資格；2)落實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放；3)公示獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果；4)收集從業(yè)人員反饋。安全管理部門、財(cái)務(wù)部、工會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)管理制度、整改驗(yàn)收記錄獎(jiǎng)勵(lì)審核表、發(fā)放憑證、公示材料、反饋記錄獎(jiǎng)勵(lì)審核不嚴(yán)格，導(dǎo)致獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放不合規(guī)；公示期不足，引發(fā)公平性質(zhì)疑。獎(jiǎng)勵(lì)審核記錄、公示材料存檔、反饋意見處理記錄工會(huì)監(jiān)督與民主管理實(shí)施1)組織職代會(huì)審議安全事項(xiàng)；2)開展安全生產(chǎn)專項(xiàng)檢查；3)受理從業(yè)人員權(quán)益訴求；4)組織協(xié)商與參與活動(dòng)（如專項(xiàng)研討會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)議、培訓(xùn)需求分析會(huì)等）；5)報(bào)告監(jiān)督工作情況。工會(huì)、安全管理部門工會(huì)監(jiān)督辦法、職代會(huì)制度、從業(yè)人員訴求材料、協(xié)商參與事項(xiàng)清單民主管理活動(dòng)記錄、監(jiān)督檢查報(bào)告、訴求處理記錄、協(xié)商會(huì)議紀(jì)要職代會(huì)形式化，未實(shí)質(zhì)審議安全事項(xiàng)；訴求處理不及時(shí)，導(dǎo)致從業(yè)人員權(quán)益受損；協(xié)商參與活動(dòng)流于形式，未產(chǎn)生實(shí)際決策輸入。職代會(huì)會(huì)議紀(jì)要、監(jiān)督檢查整改完成率、訴求處理及時(shí)率、協(xié)商參與活動(dòng)效果評(píng)估記錄C（檢查）參與過程監(jiān)控與評(píng)估參與情況監(jiān)控1)統(tǒng)計(jì)渠道使用頻次、參與人數(shù)；2)抽查建議/報(bào)告閉環(huán)情況；3)跟蹤獎(jiǎng)勵(lì)兌現(xiàn)及時(shí)性；4)監(jiān)控工會(huì)活動(dòng)開展質(zhì)量。安全管理部門、審計(jì)部、工會(huì)渠道運(yùn)行記錄、閉環(huán)臺(tái)賬、獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放記錄、工會(huì)活動(dòng)記錄參與情況統(tǒng)計(jì)報(bào)表、閉環(huán)核查記錄、獎(jiǎng)勵(lì)跟蹤報(bào)告監(jiān)控頻次不足，導(dǎo)致參與過程問題無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)；抽查比例不足，無法反映真實(shí)運(yùn)行現(xiàn)狀。監(jiān)控頻次記錄、抽查比例確認(rèn)表參與效果評(píng)估