2025年合規(guī)培訓(xùn)考試試題與答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.根據(jù)2024年修訂的《數(shù)據(jù)安全法實(shí)施細(xì)則》，企業(yè)處理10萬(wàn)人以上的個(gè)人信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)在處理前多少個(gè)工作日內(nèi)向省級(jí)數(shù)據(jù)安全監(jiān)管部門(mén)備案？A.15個(gè)工作日B.30個(gè)工作日C.45個(gè)工作日D.60個(gè)工作日答案：B2.某醫(yī)療器械企業(yè)銷(xiāo)售代表為爭(zhēng)取醫(yī)院采購(gòu)訂單，向采購(gòu)科長(zhǎng)贈(zèng)送價(jià)值8000元的購(gòu)物卡。根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》及相關(guān)司法解釋?zhuān)撔袨榈亩ㄐ允牵篈.正常商業(yè)往來(lái)B.構(gòu)成商業(yè)賄賂C.屬于促銷(xiāo)手段D.需視后續(xù)采購(gòu)量認(rèn)定答案：B3.甲公司與乙公司同為某區(qū)域建材生產(chǎn)商，雙方簽訂協(xié)議約定“本區(qū)域內(nèi)水泥售價(jià)不得低于480元/噸”。該協(xié)議違反了《反壟斷法》中的哪類(lèi)禁止性規(guī)定？A.橫向壟斷協(xié)議B.縱向壟斷協(xié)議C.濫用市場(chǎng)支配地位D.經(jīng)營(yíng)者集中未申報(bào)答案：A4.某互聯(lián)網(wǎng)公司研發(fā)崗位新員工張某，勞動(dòng)合同期限為3年，其試用期最長(zhǎng)可約定為：A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.6個(gè)月答案：D5.企業(yè)財(cái)務(wù)人員在處理一筆20萬(wàn)元的設(shè)備采購(gòu)款時(shí)，發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商提供的增值稅專(zhuān)用發(fā)票“購(gòu)買(mǎi)方名稱(chēng)”欄填寫(xiě)為簡(jiǎn)稱(chēng)（正確應(yīng)為全稱(chēng)）。根據(jù)《發(fā)票管理辦法》，正確的處理方式是：A.直接入賬，后續(xù)補(bǔ)充說(shuō)明B.要求供應(yīng)商重新開(kāi)具合規(guī)發(fā)票C.自行修改發(fā)票信息并加蓋財(cái)務(wù)章D.作為普通收據(jù)入賬答案：B6.某跨境電商平臺(tái)擬將境內(nèi)用戶(hù)的交易數(shù)據(jù)傳輸至境外母公司用于算法優(yōu)化，根據(jù)《個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)：A.無(wú)需額外程序，直接傳輸B.通過(guò)國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)組織的安全評(píng)估C.與境外接收方簽訂標(biāo)準(zhǔn)合同并備案D.僅需內(nèi)部合規(guī)部門(mén)審批答案：C7.某食品公司為推廣新產(chǎn)品，在宣傳材料中聲稱(chēng)“經(jīng)權(quán)威機(jī)構(gòu)檢測(cè)，本品抗癌有效率達(dá)92%”，但實(shí)際檢測(cè)報(bào)告僅顯示“對(duì)實(shí)驗(yàn)鼠腫瘤有抑制作用”。該行為違反了《廣告法》中的：A.虛假宣傳規(guī)定B.代言人責(zé)任規(guī)定C.未成年人保護(hù)規(guī)定D.特殊商品廣告規(guī)范答案：A8.某金融機(jī)構(gòu)員工王某發(fā)現(xiàn)客戶(hù)賬戶(hù)存在異常資金流動(dòng)（單日轉(zhuǎn)賬500萬(wàn)元，無(wú)合理業(yè)務(wù)背景），根據(jù)《反洗錢(qián)法》，其應(yīng)在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告？A.當(dāng)日B.3個(gè)工作日內(nèi)C.5個(gè)工作日內(nèi)D.10個(gè)工作日內(nèi)答案：A9.某制造企業(yè)與勞務(wù)派遣公司簽訂協(xié)議，約定派遣員工占企業(yè)總用工量的25%。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》關(guān)于勞務(wù)派遣的規(guī)定，該比例：A.符合規(guī)定（不超過(guò)10%）B.超過(guò)規(guī)定（不得超過(guò)10%）C.符合規(guī)定（不超過(guò)15%）D.超過(guò)規(guī)定（不得超過(guò)20%）答案：B10.某藥品生產(chǎn)企業(yè)在未取得藥品廣告批準(zhǔn)文號(hào)的情況下，通過(guò)社交媒體發(fā)布新藥推廣視頻。根據(jù)《藥品管理法》，監(jiān)管部門(mén)可對(duì)其處以的最高罰款額度為：A.廣告費(fèi)用5倍B.廣告費(fèi)用10倍C.100萬(wàn)元D.500萬(wàn)元答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共30分。每題至少有2個(gè)正確選項(xiàng)，錯(cuò)選、漏選均不得分）1.根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》，企業(yè)在處理個(gè)人信息時(shí)應(yīng)當(dāng)履行的“告知義務(wù)”包括：A.個(gè)人信息的處理目的、方式B.個(gè)人信息的存儲(chǔ)時(shí)間C.個(gè)人信息主體的權(quán)利及行使方式D.第三方共享的接收方名稱(chēng)及共享內(nèi)容答案：ABCD2.下列行為中，屬于《反商業(yè)賄賂規(guī)定》明確禁止的“不正當(dāng)利益輸送”的有：A.向客戶(hù)關(guān)鍵人員贈(zèng)送超出合理范圍的節(jié)日禮品（價(jià)值5000元）B.為客戶(hù)子女提供免費(fèi)海外留學(xué)中介服務(wù)C.以“市場(chǎng)調(diào)研費(fèi)”名義向無(wú)實(shí)際服務(wù)的客戶(hù)關(guān)聯(lián)公司支付費(fèi)用D.邀請(qǐng)客戶(hù)參加行業(yè)研討會(huì)并承擔(dān)合理差旅費(fèi)用答案：ABC3.依據(jù)《反壟斷法》，下列哪些情形可作為壟斷協(xié)議的“豁免理由”？A.為改進(jìn)技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品B.為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力C.為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境等社會(huì)公共利益D.為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益答案：ABCD4.勞動(dòng)合同中必須包含的“必備條款”包括：A.勞動(dòng)合同期限B.工作內(nèi)容和工作地點(diǎn)C.勞動(dòng)報(bào)酬D.試用期約定答案：ABC5.企業(yè)財(cái)務(wù)合規(guī)中，“不相容職務(wù)分離”原則要求分離的崗位包括：A.出納與會(huì)計(jì)檔案保管B.采購(gòu)申請(qǐng)與采購(gòu)審批C.銷(xiāo)售合同簽訂與合同審核D.存貨保管與存貨盤(pán)點(diǎn)答案：ABCD6.根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》，數(shù)據(jù)安全事件發(fā)生后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施包括：A.立即組織應(yīng)急處置，防止危害擴(kuò)大B.72小時(shí)內(nèi)向市級(jí)以上主管部門(mén)報(bào)告C.通知可能受影響的個(gè)人信息主體D.隱瞞事件細(xì)節(jié)以避免公眾恐慌答案：AC7.下列廣告宣傳用語(yǔ)中，違反《廣告法》“絕對(duì)化用語(yǔ)”規(guī)定的有：A.“本產(chǎn)品銷(xiāo)量全國(guó)第一”（無(wú)權(quán)威統(tǒng)計(jì)依據(jù)）B.“使用后保證100%治愈”（藥品）C.“全網(wǎng)最低價(jià)”（未標(biāo)明比較期限）D.“適合所有膚質(zhì)”（化妝品）答案：ABC8.反洗錢(qián)合規(guī)中，“客戶(hù)身份識(shí)別”的要求包括：A.對(duì)新客戶(hù)進(jìn)行身份核實(shí)B.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)定期重新識(shí)別C.留存客戶(hù)身份資料至少5年D.對(duì)臨時(shí)客戶(hù)無(wú)需識(shí)別答案：ABC9.勞動(dòng)合規(guī)中，企業(yè)單方面解除勞動(dòng)合同的“合法情形”包括：A.勞動(dòng)者在試用期被證明不符合錄用條件B.勞動(dòng)者嚴(yán)重違反企業(yè)規(guī)章制度C.勞動(dòng)者因工傷喪失勞動(dòng)能力D.企業(yè)經(jīng)營(yíng)困難需經(jīng)濟(jì)性裁員（履行法定程序后）答案：ABD10.藥品生產(chǎn)企業(yè)的合規(guī)義務(wù)包括：A.嚴(yán)格執(zhí)行藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（GMP）B.如實(shí)記錄藥品生產(chǎn)、檢驗(yàn)過(guò)程C.不得生產(chǎn)未取得藥品注冊(cè)證書(shū)的藥品D.可以委托未取得生產(chǎn)許可的企業(yè)代加工答案：ABC三、判斷題（每題2分，共20分。正確填“√”，錯(cuò)誤填“×”）1.企業(yè)因業(yè)務(wù)需要，可以將收集的個(gè)人信息用于與原處理目的無(wú)關(guān)的其他用途，無(wú)需重新取得用戶(hù)同意。（）答案：×2.商業(yè)賄賂中的“財(cái)物”僅指現(xiàn)金、實(shí)物，不包括房屋裝修、會(huì)員服務(wù)等財(cái)產(chǎn)性利益。（）答案：×3.具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的“分割銷(xiāo)售市場(chǎng)”協(xié)議，屬于《反壟斷法》明確禁止的橫向壟斷協(xié)議。（）答案：√4.企業(yè)與勞動(dòng)者約定試用期內(nèi)不繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，待轉(zhuǎn)正后補(bǔ)繳的行為合法。（）答案：×5.財(cái)務(wù)人員可以將公司資金以個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)，只要最終用于公司經(jīng)營(yíng)。（）答案：×6.數(shù)據(jù)處理者向境外提供個(gè)人信息時(shí)，若通過(guò)國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)認(rèn)證的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估，可無(wú)需簽訂標(biāo)準(zhǔn)合同。（）答案：×7.廣告中使用“最佳”“頂級(jí)”等絕對(duì)化用語(yǔ)，無(wú)論是否有事實(shí)依據(jù)均構(gòu)成違法。（）答案：×（注：有證據(jù)證明且未誤導(dǎo)消費(fèi)者的除外）8.金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)涉嫌洗錢(qián)的，應(yīng)當(dāng)立即終止業(yè)務(wù)關(guān)系并向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，無(wú)需向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)中心報(bào)告。（）答案：×9.勞務(wù)派遣員工因工受傷的，工傷保險(xiǎn)責(zé)任由勞務(wù)派遣單位承擔(dān)，用工單位無(wú)需負(fù)責(zé)。（）答案：×（注：用工單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任）10.藥品廣告中可以使用患者名義作推薦，但需經(jīng)患者書(shū)面同意。（）答案：×（注：藥品、醫(yī)療器械廣告禁止使用患者、專(zhuān)家名義作推薦）四、案例分析題（共30分）案例1（6分）：2025年3月，某電商平臺(tái)用戶(hù)投訴稱(chēng)，其在瀏覽母嬰產(chǎn)品后，手機(jī)頻繁收到同類(lèi)商品推送，懷疑平臺(tái)過(guò)度收集個(gè)人信息。經(jīng)調(diào)查，平臺(tái)在用戶(hù)注冊(cè)時(shí)通過(guò)隱私政策告知“收集瀏覽記錄用于個(gè)性化推薦”，但未明確告知“會(huì)將數(shù)據(jù)共享給第三方廣告商”。請(qǐng)分析平臺(tái)的合規(guī)問(wèn)題及改進(jìn)措施。答案：合規(guī)問(wèn)題：①違反《個(gè)人信息保護(hù)法》第17條，未完整告知個(gè)人信息共享的第三方接收方信息；②可能構(gòu)成“超出約定處理目的”使用個(gè)人信息。改進(jìn)措施：①更新隱私政策，明確第三方共享的具體主體、共享內(nèi)容及用途；②對(duì)已共享的數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏處理或取得用戶(hù)單獨(dú)同意；③建立用戶(hù)信息使用日志，留存告知證據(jù)。案例2（6分）：某醫(yī)藥公司銷(xiāo)售經(jīng)理李某為促成醫(yī)院采購(gòu)，安排科室主任張某赴三亞參加“學(xué)術(shù)交流”，實(shí)際行程為3天旅游（無(wú)學(xué)術(shù)活動(dòng)），費(fèi)用由公司承擔(dān)（合計(jì)1.2萬(wàn)元）。請(qǐng)依據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》及相關(guān)規(guī)定，分析李某行為的性質(zhì)及法律后果。答案：行為性質(zhì)：構(gòu)成商業(yè)賄賂。根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第7條，經(jīng)營(yíng)者不得采用財(cái)物或其他手段賄賂交易相對(duì)方的工作人員以謀取交易機(jī)會(huì)。法律后果：①由監(jiān)督檢查部門(mén)沒(méi)收違法所得，處10萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下罰款；②情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；③李某作為直接責(zé)任人員，可能面臨個(gè)人罰款或刑事追責(zé)（若構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪共犯）。案例3（6分）：某汽車(chē)制造商與經(jīng)銷(xiāo)商簽訂協(xié)議，要求“經(jīng)銷(xiāo)商對(duì)外銷(xiāo)售價(jià)格不得低于廠(chǎng)家指導(dǎo)價(jià)的90%”。2025年5月，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定該協(xié)議違反《反壟斷法》。請(qǐng)說(shuō)明法律依據(jù)及企業(yè)的合規(guī)改進(jìn)建議。答案：法律依據(jù)：該協(xié)議屬于縱向壟斷協(xié)議中的“固定轉(zhuǎn)售價(jià)格”行為，違反《反壟斷法》第18條“禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成固定向第三人轉(zhuǎn)售商品價(jià)格的協(xié)議”。改進(jìn)建議：①取消價(jià)格限制條款，允許經(jīng)銷(xiāo)商自主定價(jià)；②改為“建議零售價(jià)”并明確不具有強(qiáng)制約束力；③若需維護(hù)市場(chǎng)秩序，可通過(guò)提升服務(wù)質(zhì)量、優(yōu)化供應(yīng)鏈等合法方式實(shí)現(xiàn)。案例4（6分）：某科技公司新員工王某（25歲）試用期3個(gè)月，合同約定“試用期內(nèi)公司可隨時(shí)解除勞動(dòng)合同”。試用期滿(mǎn)前10天，公司以“不符合崗位要求”為由解除合同，但未提供考核記錄。請(qǐng)分析公司行為的違法性及王某可主張的權(quán)益。答案：違法性：①《勞動(dòng)合同法》第21條規(guī)定，試用期解除需證明“不符合錄用條件”，公司未提供考核記錄，缺乏事實(shí)依據(jù)；②“可隨時(shí)解除”的約定違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，無(wú)效。王某權(quán)益：①要求公司繼續(xù)履行合同；②若選擇解除，可主張違法解除賠償金（1個(gè)月工資）；③若公司未繳納試用期社保，可要求補(bǔ)繳。案例5（6分）：某貿(mào)易公司財(cái)務(wù)人員為沖抵成本，在無(wú)真實(shí)交易的情況下，從關(guān)聯(lián)公司取得3張?jiān)鲋刀悓?zhuān)用發(fā)票（金額合計(jì)120萬(wàn)元）。稅務(wù)機(jī)關(guān)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)