證券期貨服務(wù)師職業(yè)健康技術(shù)規(guī)程文件名稱：證券期貨服務(wù)師職業(yè)健康技術(shù)規(guī)程編制部門：綜合辦公室編制時間：2025年類別：兩級管理標準編號：審核人：版本記錄：第一版批準人：一、總則

本規(guī)程適用于證券期貨服務(wù)行業(yè)，旨在保障證券期貨服務(wù)師在從事業(yè)務(wù)過程中的職業(yè)健康，預(yù)防和減少職業(yè)危害。規(guī)程要求證券期貨服務(wù)師嚴格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保工作環(huán)境安全，個人防護到位，定期進行健康檢查，提高職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力。

二、技術(shù)準備

1.技術(shù)條件：

證券期貨服務(wù)師在開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)確保具備以下技術(shù)條件：

-熟悉并掌握證券期貨市場的基本規(guī)則和業(yè)務(wù)流程；

-熟練使用各類證券期貨交易軟件和輔助工具；

-了解證券期貨相關(guān)法律法規(guī)、政策動態(tài)和市場分析報告；

-具備良好的信息收集、分析和處理能力。

2.設(shè)備校驗：

-在操作前，對計算機、打印機、掃描儀等設(shè)備進行性能檢測，確保其正常運行；

-對通訊設(shè)備進行測試，確保網(wǎng)絡(luò)連接穩(wěn)定，數(shù)據(jù)傳輸暢通；

-對交易終端進行校驗，確保其顯示、輸入等功能正常。

3.參數(shù)設(shè)置：

-根據(jù)業(yè)務(wù)需求，設(shè)置交易賬戶參數(shù)，包括資金賬戶、交易密碼、資金限額等；

-設(shè)置交易軟件參數(shù)，如交易委托方式、價格優(yōu)先級、交易時間等；

-確保交易軟件的預(yù)警功能正常，包括價格預(yù)警、資金預(yù)警等。

4.環(huán)境準備：

-確保工作環(huán)境整潔、安靜，避免干擾；

-配備必要的辦公設(shè)施，如桌椅、文件柜等；

-對工作場所進行安全檢查，確保消防設(shè)施齊全，疏散通道暢通。

5.培訓(xùn)與考核：

-對新入職的證券期貨服務(wù)師進行崗前培訓(xùn)，使其了解業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和風(fēng)險控制；

-定期對在職人員進行業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，提高其專業(yè)素養(yǎng)；

-對證券期貨服務(wù)師進行定期考核，確保其業(yè)務(wù)能力符合崗位要求。

6.文件準備：

-收集整理相關(guān)業(yè)務(wù)資料，包括合同、協(xié)議、法律法規(guī)、市場分析報告等；

-建立客戶檔案，記錄客戶信息、交易記錄、咨詢意見等；

-制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對突發(fā)事件。

7.風(fēng)險控制：

-分析市場風(fēng)險，制定風(fēng)險控制措施；

-對交易數(shù)據(jù)進行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況及時處理；

-定期進行風(fēng)險評估，調(diào)整風(fēng)險控制策略。

三、技術(shù)操作程序

1.操作順序：

-證券期貨服務(wù)師在開始操作前，應(yīng)先進行設(shè)備檢查，確保所有設(shè)備運行正常；

-登錄交易系統(tǒng)，核對賬戶信息，確認資金余額和持倉情況；

-根據(jù)客戶需求，制定交易策略，包括買入、賣出、持倉管理等；

-通過交易軟件進行委托操作，包括選擇交易品種、輸入交易價格和數(shù)量；

-審核委托信息，確認無誤后提交委托；

-監(jiān)控交易執(zhí)行情況，確保交易指令得到及時執(zhí)行；

-完成交易后，及時通知客戶，并記錄交易詳情。

2.技術(shù)方法：

-使用標準化的交易軟件進行操作，遵循軟件的操作指南；

-交易操作過程中，嚴格按照客戶指令執(zhí)行，不得擅自更改；

-使用加密通信方式，確保交易數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩裕?/p>

-定期備份交易數(shù)據(jù)，防止數(shù)據(jù)丟失；

-使用專業(yè)的分析工具，對市場趨勢進行分析，為交易決策提供依據(jù)。

3.故障處理：

-發(fā)生系統(tǒng)故障時，立即停止操作，通知技術(shù)支持人員；

-在等待故障排除期間，及時通知客戶，并采取替代措施；

-若交易軟件出現(xiàn)異常，按照軟件操作手冊進行故障排查和修復(fù)；

-遇到通訊中斷，通過備用通訊渠道或現(xiàn)場確認交易執(zhí)行情況；

-在故障處理過程中，確?？蛻衾娌皇軗p害，并記錄故障處理過程。

4.操作記錄：

-對所有交易操作進行詳細記錄，包括操作時間、交易品種、價格、數(shù)量、交易結(jié)果等；

-定期檢查操作記錄的完整性和準確性，確保可追溯性；

-將操作記錄存檔，按照規(guī)定期限保存。

5.客戶溝通：

-在操作過程中，保持與客戶的良好溝通，及時反饋交易信息；

-對于客戶的疑問或需求，提供專業(yè)的解答和幫助；

-定期與客戶進行回顧性溝通，了解客戶滿意度，收集改進意見。

6.安全管理：

-嚴格執(zhí)行保密制度，保護客戶信息和公司機密；

-定期進行安全培訓(xùn)，提高員工的安全意識和防范能力；

-建立安全事件報告制度，及時處理和上報安全事件。

四、設(shè)備技術(shù)狀態(tài)

1.技術(shù)參數(shù)標準：

-設(shè)備的技術(shù)參數(shù)應(yīng)滿足國家相關(guān)標準和行業(yè)規(guī)范要求；

-交易系統(tǒng)應(yīng)具備實時數(shù)據(jù)處理能力，響應(yīng)時間不超過規(guī)定標準；

-網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)保證帶寬和穩(wěn)定性，滿足數(shù)據(jù)傳輸需求；

-服務(wù)器應(yīng)具備足夠的存儲空間和計算能力，以支持業(yè)務(wù)高峰期的數(shù)據(jù)處理；

-安全設(shè)備應(yīng)具備實時監(jiān)控和預(yù)警功能，確保交易安全。

2.異常狀態(tài)識別：

-識別設(shè)備過熱、電源故障、硬件損壞等物理異常；

-識別網(wǎng)絡(luò)延遲、數(shù)據(jù)包丟失、連接中斷等網(wǎng)絡(luò)異常；

-識別交易軟件運行不穩(wěn)定、系統(tǒng)崩潰、程序錯誤等軟件異常；

-識別安全系統(tǒng)警報、非法入侵嘗試等安全異常。

3.狀態(tài)檢測方法：

-通過設(shè)備自帶的監(jiān)控軟件或第三方監(jiān)控工具，實時監(jiān)測設(shè)備運行狀態(tài)；

-定期對設(shè)備進行硬件檢查，包括溫度、電壓、電流等參數(shù)；

-對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行性能測試，包括帶寬測試、延遲測試等；

-對交易軟件進行壓力測試和穩(wěn)定性測試；

-通過安全系統(tǒng)日志，分析安全事件和安全警報。

4.故障預(yù)警與處理：

-設(shè)備出現(xiàn)異常時，系統(tǒng)應(yīng)自動發(fā)出警報，通知相關(guān)人員；

-相關(guān)人員應(yīng)立即響應(yīng)，根據(jù)故障情況采取相應(yīng)措施；

-對于可預(yù)見的故障，應(yīng)提前制定應(yīng)急預(yù)案，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性；

-對于不可預(yù)見的故障，應(yīng)迅速定位故障原因，采取修復(fù)措施。

5.維護保養(yǎng)：

-定期對設(shè)備進行清潔、潤滑、緊固等保養(yǎng)工作；

-根據(jù)設(shè)備使用情況和制造商建議，定期更換易損件；

-對設(shè)備進行軟件更新和升級，確保系統(tǒng)安全性和穩(wěn)定性；

-對維護保養(yǎng)工作進行記錄，以便跟蹤設(shè)備狀態(tài)和歷史問題。

6.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：

-定期對交易數(shù)據(jù)進行備份，確保數(shù)據(jù)安全；

-制定數(shù)據(jù)恢復(fù)方案，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠迅速恢復(fù)業(yè)務(wù)；

-對備份數(shù)據(jù)進行定期檢查，確保其完整性和可用性。

五、技術(shù)測試與校準

1.測試方法：

-對交易系統(tǒng)進行功能性測試，驗證系統(tǒng)各項功能是否正常；

-進行性能測試，評估系統(tǒng)在高并發(fā)情況下的響應(yīng)速度和穩(wěn)定性；

-進行安全測試，檢測系統(tǒng)對潛在攻擊的抵御能力；

-進行兼容性測試，確保系統(tǒng)在不同操作系統(tǒng)、瀏覽器和設(shè)備上均能正常運行；

-定期進行壓力測試，模擬極端業(yè)務(wù)量，評估系統(tǒng)極限性能。

2.校準標準：

-根據(jù)國家相關(guān)標準和行業(yè)規(guī)范，制定設(shè)備校準標準；

-校準標準應(yīng)包括設(shè)備的技術(shù)參數(shù)、測試方法、測試頻率等；

-校準標準應(yīng)定期更新，以適應(yīng)技術(shù)發(fā)展和業(yè)務(wù)需求變化。

3.結(jié)果處理：

-測試和校準結(jié)果應(yīng)詳細記錄，包括測試時間、測試環(huán)境、測試人員、測試結(jié)果等；

-對測試結(jié)果進行分析，識別潛在問題和風(fēng)險；

-對于測試中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)制定整改措施，并進行跟蹤驗證；

-對于校準結(jié)果，如發(fā)現(xiàn)設(shè)備參數(shù)偏離標準，應(yīng)立即進行校準調(diào)整；

-校準后的設(shè)備應(yīng)重新進行測試，確保其性能符合標準。

4.測試與校準周期：

-設(shè)備和系統(tǒng)的測試周期應(yīng)根據(jù)設(shè)備的重要性和使用頻率確定；

-通常情況下，關(guān)鍵設(shè)備每年至少進行一次全面測試和校準；

-對于日常使用頻繁的設(shè)備，應(yīng)每月進行一次常規(guī)檢查和校準。

5.測試與校準記錄：

-所有測試和校準記錄應(yīng)存檔，以便于后續(xù)查閱和審計；

-記錄應(yīng)包括測試和校準的詳細步驟、結(jié)果、責(zé)任人等信息；

-記錄應(yīng)保持完整、準確，便于追溯和驗證。

6.責(zé)任與權(quán)限：

-明確測試和校準的責(zé)任人，確保測試和校準工作的順利進行；

-測試和校準人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能；

-賦予測試和校準人員必要的權(quán)限，確保其能夠獨立、客觀地執(zhí)行測試和校準工作。

六、技術(shù)操作姿勢

1.操作姿態(tài)：

-證券期貨服務(wù)師在操作計算機時應(yīng)保持正確的坐姿，座椅高度適中，雙腳平放地面；

-胸部與顯示器保持適當?shù)木嚯x，通常為50-70厘米；

-頭部保持中立，視線與屏幕保持水平或略微向下；

-肩膀放松，避免聳肩或長時間保持同一姿勢；

-手臂自然彎曲，肘部靠近身體，鍵盤和鼠標放置在舒適位置。

2.移動范圍：

-操作過程中，應(yīng)避免頻繁大幅度移動，減少對脊椎和肌肉的負擔；

-站立操作時，應(yīng)保持身體穩(wěn)定，避免突然扭轉(zhuǎn)或劇烈轉(zhuǎn)身；

-需要移動時，應(yīng)使用合適的路徑，避免過長的直線行走，減少關(guān)節(jié)壓力。

3.休息安排：

-每工作45-60分鐘后，應(yīng)至少休息5-10分鐘，進行眼睛休息、伸展運動或輕微走動；

-休息時應(yīng)遠離屏幕，避免眼睛過度疲勞；

-每天工作結(jié)束后，應(yīng)進行全身放松運動，緩解長時間保持同一姿勢帶來的肌肉緊張；

-鼓勵使用可調(diào)節(jié)高度的桌椅，以適應(yīng)不同身高人員的需求。

4.環(huán)境調(diào)整：

-工作環(huán)境應(yīng)保持適宜的溫度和濕度，避免過冷或過熱；

-確保工作區(qū)域有良好的通風(fēng)，減少室內(nèi)空氣污染；

-工作區(qū)域應(yīng)定期進行清潔，減少塵埃和細菌的積累。

5.健康檢查：

-定期進行身體檢查，特別是針對長時間操作計算機可能引起的職業(yè)病，如頸椎病、肩周炎等；

-如有不適，應(yīng)及時就醫(yī)，并調(diào)整工作姿勢和休息時間。

6.培訓(xùn)與指導(dǎo)：

-對新入職的證券期貨服務(wù)師進行正確的操作姿勢培訓(xùn)；

-定期對全體員工進行健康與安全操作知識的再教育和更新。

七、技術(shù)注意事項

1.技術(shù)要點：

-操作前應(yīng)充分了解交易規(guī)則和風(fēng)險控制措施，確保操作合規(guī)；

-嚴格按照客戶指令執(zhí)行交易，避免擅自更改交易條件；

-在交易過程中，密切關(guān)注市場動態(tài)，及時調(diào)整交易策略；

-使用交易軟件時，注意軟件版本更新，確保使用的是最新版本；

-對交易數(shù)據(jù)進行定期備份，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。

2.避免的錯誤：

-避免在情緒波動或疲勞狀態(tài)下進行交易操作；

-避免在非工作時間內(nèi)使用公司設(shè)備進行與工作無關(guān)的操作；

-避免泄露客戶信息和公司機密；

-避免忽視系統(tǒng)安全提示，如病毒警告、異常登錄等；

-避免在未確認交易結(jié)果前就斷開網(wǎng)絡(luò)連接。

3.必須遵守的紀律：

-嚴格遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度；

-保守職業(yè)秘密，不得泄露公司商業(yè)秘密和客戶隱私；

-保持工作場所的整潔和秩序，不得在工作區(qū)域吸煙或吃零食；

-不得利用職務(wù)之便謀取私利，保持職業(yè)操守；

-在工作中遇到問題，應(yīng)及時向上級或相關(guān)部門匯報，不得擅自處理。

4.應(yīng)急處理：

-遇到系統(tǒng)故障或交易異常，應(yīng)立即停止操作，并按照應(yīng)急預(yù)案進行處理；

-在緊急情況下，應(yīng)保持冷靜，迅速采取有效措施，盡量減少損失；

-對于可能引發(fā)重大風(fēng)險的操作，應(yīng)事先進行風(fēng)險評估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。

5.繼續(xù)教育與培訓(xùn)：

-定期參加公司組織的專業(yè)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)技能和風(fēng)險意識；

-關(guān)注行業(yè)動態(tài)和技術(shù)發(fā)展趨勢，不斷學(xué)習(xí)新知識，適應(yīng)市場變化。

6.個人防護：

-使用符合健康標準的辦公設(shè)備，如防輻射屏幕、防藍光眼鏡等；

-注意個人衛(wèi)生，定期進行眼部和手部休息，預(yù)防職業(yè)病。

八、作業(yè)收尾處理

1.數(shù)據(jù)記錄：

-在作業(yè)結(jié)束后，應(yīng)詳細記錄當日交易數(shù)據(jù)，包括交易時間、品種、價格、數(shù)量、交易結(jié)果等；

-對客戶咨詢、交易指令及反饋進行記錄，確保信息完整準確；

-定期對交易數(shù)據(jù)進行備份，并存檔保存，以備后續(xù)查閱。

2.設(shè)備狀態(tài)確認：

-操作結(jié)束后，檢查計算機、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等是否正常關(guān)閉，確保電源切斷；

-確認交易軟件、監(jiān)控系統(tǒng)等均已退出，防止后臺運行；

-對設(shè)備進行清潔，保持工作環(huán)境整潔。

3.資料整理：

-整理當日工作資料，包括交易記錄、客戶咨詢記錄、市場分析報告等；

-分類歸檔，確保資料有序存放，便于日后查閱；

-對過期或不再需要的資料進行銷毀，確保信息安全。

4.工作總結(jié)：

-對當日工作進行總結(jié)，分析交易過程中的成功經(jīng)驗和不足之處；

-記錄總結(jié)內(nèi)容，為后續(xù)工作提供參考。

5.風(fēng)險評估：

-對當日交易進行風(fēng)險評估，分析潛在風(fēng)險點，制定防范措施；

-對風(fēng)險控制措施的有效性進行評估，及時調(diào)整優(yōu)化。

6.溝通匯報：

-向上級或相關(guān)部門匯報當日工作情況，包括交易數(shù)據(jù)、客戶反饋、風(fēng)險控制措施等；

-對工作中遇到的問題和困難，及時向上級反映，尋求解決方案。

7.預(yù)案準備：

-根據(jù)當日工作情況，更新應(yīng)急預(yù)案，確保應(yīng)對突發(fā)事件的能力；

-對預(yù)案進行演練，提高應(yīng)對突發(fā)事件的效率。

九、技術(shù)故障處理

1.故障診斷：

-當技術(shù)設(shè)備或系統(tǒng)出現(xiàn)故障時，應(yīng)立即停止操作，防止故障擴大；

-根據(jù)故障現(xiàn)象，結(jié)合設(shè)備日志、監(jiān)控記錄等進行分析，初步判斷故障原因；

-如無法自行診斷，應(yīng)通知技術(shù)支持人員，提供詳細故障描述和相關(guān)信息。

2.排除程序：

-遵循故障排除流程，從最可能的原因開始逐一排查；

-針對硬件故障，檢查設(shè)備連接、電源供應(yīng)等；

-針對軟件故障，重啟設(shè)備、恢復(fù)軟件到最近一次備份狀態(tài)或更新軟件版本；

-若為網(wǎng)絡(luò)故障，檢查網(wǎng)絡(luò)連接、路由器設(shè)置等；

-在排除過程中，應(yīng)確保安全操作，避免人為錯誤。

3.記錄要求：

-詳細記錄故障發(fā)生的時間、現(xiàn)象、處理過程和最終結(jié)果；

-對故障處理過程中的任何嘗試和結(jié)果進行記錄，以便分析原因和預(yù)防類似故障；

-將故障處理記錄歸檔，以便后續(xù)跟蹤和審計。

4.故障報告：

-對無法自行解決的故障，及時填寫故障報告，包括故障描述、初步判斷、所需支持等；

-故障報告應(yīng)準確、詳盡，以便技術(shù)支持人員快速響應(yīng)；

-故障報告應(yīng)由當事人簽字確認，并提交給技術(shù)管理部門。

5.故障預(yù)防：

-定期對設(shè)備進行維護保養(yǎng)，預(yù)防