第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試浙江取消及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2021〕15號(hào)），證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)單一客戶的融資授信總額與該客戶資產(chǎn)規(guī)模的比例不得超過(guò)（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

______

2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋合規(guī)風(fēng)控環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)可自行調(diào)節(jié)

B.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循“全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益”原則

C.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行僅由合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督

D.內(nèi)部控制制度的更新頻率應(yīng)低于每年一次

______

3.某投資者于2023年6月1日買(mǎi)入A股1000股，成交價(jià)為10元/股，當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為11元/股。若該股票于2023年12月1日實(shí)施每股0.5元的現(xiàn)金分紅，除權(quán)除息日為12月1日，則該投資者除權(quán)后的理論持倉(cāng)成本為（）元/股。

A.10.00

B.10.25

C.10.50

D.11.00

______

4.根據(jù)上海證券交易所《交易規(guī)則》，證券交易當(dāng)日價(jià)格的有效區(qū)間是前一交易日收盤(pán)價(jià)的（）之間。

A.±5%

B.±10%

C.±20%

D.±30%

______

5.下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)行為的表述中，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的是（）。

A.以“保本保息”為噱頭宣傳預(yù)期收益

B.向客戶承諾最低收益率為8%

C.營(yíng)銷(xiāo)人員向客戶出示執(zhí)業(yè)資格證明文件

D.在營(yíng)業(yè)部大廳擺放“包賺不賠”的投資建議海報(bào)

______

6.某股票的市盈率為25倍，每股收益為2元，則該股票的當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)值為（）元。

A.25

B.50

C.100

D.200

______

7.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)剔除最高報(bào)價(jià)和最低報(bào)價(jià)后的（）個(gè)有效報(bào)價(jià)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

______

8.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容不包括（）。

A.融資融券交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)

B.信用賬戶資金與普通賬戶資金的區(qū)分

C.信用證券賬戶的銷(xiāo)戶流程

D.保證金比例的維持要求

______

9.某投資者持有B股2000股，成交價(jià)為6美元/股，當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為6.1美元/股。若該股票于次日實(shí)施10送5的送股方案，除權(quán)除息日為次日，則該投資者除權(quán)后的理論持倉(cāng)成本為（）美元/股。

A.6.00

B.6.05

C.6.10

D.6.20

______

10.根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)值，且營(yíng)業(yè)收入低于人民幣（）萬(wàn)元的，不得申請(qǐng)股票上市。

A.1000

B.2000

C.5000

D.10000

______

11.證券公司從業(yè)人員張某在離職后一年內(nèi)，不得直接或間接從事（）業(yè)務(wù)。

A.證券投資咨詢

B.證券承銷(xiāo)與保薦

C.融資融券交易

D.以上均不可

______

12.某ETF基金跟蹤的是滬深300指數(shù)，其基金凈值（NAV）的每日計(jì)算基準(zhǔn)是（）。

A.前一交易日滬深300指數(shù)收盤(pán)點(diǎn)數(shù)

B.當(dāng)日滬深300指數(shù)收盤(pán)點(diǎn)數(shù)

C.滬深300指數(shù)成分股的市價(jià)總價(jià)值

D.滬深300指數(shù)成分股的市值加權(quán)平均價(jià)

______

13.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的的重大事件包括（）。

A.公司董事會(huì)成員的變更

B.公司股東持股比例達(dá)到5%

C.公司擬對(duì)外投資超過(guò)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度總資產(chǎn)30%

D.以上均需披露

______

14.某投資者通過(guò)融資融券交易買(mǎi)入A股1000股，成交價(jià)為12元/股，融資利率為8.35%，初始保證金比例為50%。若不考慮利息和費(fèi)用，該投資者維持擔(dān)保比例最低為（）%。

A.50.00

B.100.00

C.150.00

D.200.00

______

15.根據(jù)上海證券交易所《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，科創(chuàng)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不得低于定價(jià)基準(zhǔn)日前（）個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。

A.20

B.30

C.40

D.50

______

16.證券公司為客戶提供的投資建議書(shū)，應(yīng)包含的內(nèi)容不包括（）。

A.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果

B.證券公司及投資顧問(wèn)的資質(zhì)證明

C.投資建議的依據(jù)及預(yù)期收益承諾

D.投資建議的履行情況跟蹤記錄

______

17.某股票的市凈率為8倍，每股凈資產(chǎn)為3元，則該股票的當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)值為（）元。

A.24

B.32

C.40

D.48

______

18.證券公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因工作失誤導(dǎo)致客戶損失，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，李某應(yīng)當(dāng)（）。

A.立即向公司報(bào)告，并協(xié)助客戶追償

B.拒絕承擔(dān)責(zé)任，屬于公司責(zé)任無(wú)需個(gè)人介入

C.私下與客戶協(xié)商賠償方案

D.向媒體公開(kāi)說(shuō)明情況

______

19.根據(jù)深圳證券交易所《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，上市公司獨(dú)立董事的獨(dú)立委員人數(shù)不得少于（）人。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.全部

______

20.某投資者持有A股1000股，成本價(jià)為8元/股，現(xiàn)市價(jià)為12元/股。若該股票實(shí)施1送3股的送股方案，除權(quán)除息日為當(dāng)日，則該投資者除權(quán)后的理論持倉(cāng)數(shù)量為（）股。

A.1000

B.1333.33

C.2000

D.3000

______

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域包括（）。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

E.人員風(fēng)險(xiǎn)

______

22.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，融資融券業(yè)務(wù)的禁止性行為包括（）。

A.以證券信用賬戶提供擔(dān)保物

B.為他人違規(guī)提供融資

C.違規(guī)為客戶申報(bào)

D.融資利率低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)

E.擅自擴(kuò)大融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模

______

23.證券公司從業(yè)人員在離職后，不得從事的行為包括（）。

A.利用原職務(wù)便利獲取未公開(kāi)信息從事證券交易

B.代理原任職機(jī)構(gòu)客戶買(mǎi)賣(mài)證券

C.在原任職機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事

D.接受原任職機(jī)構(gòu)提供的咨詢費(fèi)

E.向原任職機(jī)構(gòu)輸送客戶資源

______

24.根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板上市公司不得披露的信息包括（）。

A.公司內(nèi)部管理人員的薪酬變動(dòng)

B.公司計(jì)劃進(jìn)行的研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目

C.公司可能面臨的重大訴訟

D.公司擬收購(gòu)的境外目標(biāo)公司

E.公司董事的持股變動(dòng)

______

25.證券公司投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)遵循的原則包括（）。

A.客戶利益優(yōu)先

B.客觀公正

C.專業(yè)審慎

D.風(fēng)險(xiǎn)匹配

E.收益最大化

______

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以私下接受客戶財(cái)物。（×）

27.上市公司董事會(huì)決議的公告屬于臨時(shí)報(bào)告。（√）

28.融資融券業(yè)務(wù)的維持擔(dān)保比例不得低于150%。（√）

29.證券公司從業(yè)人員張某在離職后6個(gè)月內(nèi)，不得接受原任職機(jī)構(gòu)提供的咨詢費(fèi)。（×）

30.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員可以向客戶承諾最低收益。（×）

31.滬深300指數(shù)的成分股數(shù)量固定為300家。（×）

32.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以泄露客戶的證券交易信息。（×）

33.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不得低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。（√）

34.證券公司投資顧問(wèn)提供的投資建議書(shū)只需包含投資方案，無(wú)需說(shuō)明依據(jù)。（×）

35.證券公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因工作失誤導(dǎo)致客戶損失，李某無(wú)需承擔(dān)任何責(zé)任。（×）

______

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)單一客戶的融資授信總額與該客戶資產(chǎn)規(guī)模的比值不得超過(guò)______。

37.根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)值，且營(yíng)業(yè)收入低于人民幣_(tái)_____萬(wàn)元的，不得申請(qǐng)股票上市。

38.證券公司從業(yè)人員在離職后______年內(nèi)，不得直接或間接從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

39.滬深300指數(shù)的成分股數(shù)量為_(kāi)_____家。

40.證券公司投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)遵循______原則，確保投資建議與客戶的______相匹配。

41.融資融券業(yè)務(wù)的維持擔(dān)保比例是指客戶信用證券賬戶中的______之和與客戶信用證券賬戶總市值的比值。

42.上市公司臨時(shí)報(bào)告的披露主體是______。

43.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守______，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。

44.根據(jù)上海證券交易所《交易規(guī)則》，證券交易當(dāng)日價(jià)格的有效區(qū)間是前一交易日收盤(pán)價(jià)的______之間。

45.證券公司從業(yè)人員張某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因工作失誤導(dǎo)致客戶損失，張某應(yīng)當(dāng)______，并協(xié)助客戶追償。

______

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

46.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的核心原則。

______

47.簡(jiǎn)述融資融券業(yè)務(wù)的維持擔(dān)保比例計(jì)算公式及含義。

______

48.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

______

49.簡(jiǎn)述上市公司臨時(shí)報(bào)告的披露要求。

______

六、案例分析題（共25分）

50.某證券公司客戶張某通過(guò)融資融券交易買(mǎi)入A股2000股，成交價(jià)為10元/股，融資利率為8.35%，初始保證金比例為50%。次日，該股票因市場(chǎng)波動(dòng)跌停至8元/股，當(dāng)日張某未能追加保證金。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，分析張某可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)及證券公司的處置措施。（10分）

______

51.某上市公司于2023年11月1日公告，公司擬收購(gòu)一家境外生物科技公司，交易價(jià)格為5億元人民幣。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，分析該公司在披露該重大事件時(shí)應(yīng)遵循的要求。（15分）

______

一、單選題（共20分）

1.C

解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2021〕15號(hào)）第8條，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)單一客戶的融資授信總額與該客戶資產(chǎn)規(guī)模的比值不得超過(guò)30%。A、B、D選項(xiàng)均低于規(guī)定比例。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕198號(hào)）第4條，內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益原則。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)也需納入內(nèi)部控制；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督，但各部門(mén)均需參與；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度應(yīng)定期更新。

3.B

解析：除權(quán)后理論持倉(cāng)成本=（原持倉(cāng)成本×原持股數(shù)量+現(xiàn)金分紅×原持股數(shù)量）÷除權(quán)后持股數(shù)量

=（10×1000+0.5×1000）÷（1000×1.1）

=10500÷1100≈9.55（元/股），但題目選項(xiàng)中最接近的是B選項(xiàng)（10.25），可能存在題目數(shù)據(jù)設(shè)置問(wèn)題，實(shí)際應(yīng)選擇計(jì)算結(jié)果最接近的選項(xiàng)。

4.A

解析：根據(jù)上海證券交易所《交易規(guī)則》第10.1.1條，證券交易當(dāng)日價(jià)格的有效區(qū)間是前一交易日收盤(pán)價(jià)的±5%之間。B、C、D選項(xiàng)均超出規(guī)定范圍。

5.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員向客戶出示執(zhí)業(yè)資格證明文件是合規(guī)要求。A、B、D選項(xiàng)均違反合規(guī)規(guī)定。

6.B

解析：市盈率=市場(chǎng)價(jià)值÷每股收益，市場(chǎng)價(jià)值=市盈率×每股收益=25×2=50（元）。

7.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第19條，首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)剔除最高報(bào)價(jià)和最低報(bào)價(jià)后的20%個(gè)有效報(bào)價(jià)。

8.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第5條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容包括：融資融券交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)、保證金比例的維持要求等，但不包括銷(xiāo)戶流程。

9.B

解析：除權(quán)后理論持倉(cāng)成本=（原持倉(cāng)成本×原持股數(shù)量）÷除權(quán)后持股數(shù)量

=（6×2000）÷（2000×1.1）

=12000÷2200≈5.45（美元/股），但題目選項(xiàng)中最接近的是B選項(xiàng)（6.05），可能存在題目數(shù)據(jù)設(shè)置問(wèn)題。

10.C

解析：根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第2.1.3條，上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)值，且營(yíng)業(yè)收入低于人民幣5000萬(wàn)元的，不得申請(qǐng)股票上市。

11.D

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第12條，證券公司從業(yè)人員在離職后一年內(nèi)，不得直接或間接從事證券投資咨詢、證券承銷(xiāo)與保薦、融資融券交易等業(yè)務(wù)。

12.B

解析：ETF基金凈值（NAV）的每日計(jì)算基準(zhǔn)是當(dāng)日滬深300指數(shù)收盤(pán)點(diǎn)數(shù)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，前一日收盤(pán)價(jià)是計(jì)算基礎(chǔ)而非基準(zhǔn)；C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，ETF凈值與成分股市值相關(guān)，但非市值總價(jià)值或加權(quán)平均價(jià)。

13.D

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第38條，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的重大事件包括：公司董事會(huì)成員的變更、股東持股比例達(dá)到5%、擬對(duì)外投資等。

14.C

解析：維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券市值）÷信用證券市值×100%

初始保證金=12×1000×50%=6000（元），可融資金額=6000÷0.835≈7219.77（元），可買(mǎi)入證券市值=7219.77÷12≈598.31（股），總市值=598.31×12=7180.92（元），維持擔(dān)保比例=（6000+7180.92）÷7180.92×100%≈150%。

15.B

解析：根據(jù)深圳證券交易所《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.3.4條，科創(chuàng)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不得低于定價(jià)基準(zhǔn)日前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。

16.C

解析：根據(jù)《證券公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第19條，投資建議書(shū)應(yīng)包含投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果、投資顧問(wèn)資質(zhì)證明、投資建議依據(jù)等，但不應(yīng)承諾預(yù)期收益。

17.B

解析：市凈率=市場(chǎng)價(jià)值÷每股凈資產(chǎn)，市場(chǎng)價(jià)值=市凈率×每股凈資產(chǎn)=8×3=24（元）。

18.A

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第9條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中因工作失誤導(dǎo)致客戶損失，應(yīng)立即向公司報(bào)告，并協(xié)助客戶追償。

19.C

解析：根據(jù)深圳證券交易所《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第2.2.3條，上市公司獨(dú)立董事的獨(dú)立委員人數(shù)不得少于2/3。

20.C

解析：除權(quán)后理論持倉(cāng)數(shù)量=原持倉(cāng)數(shù)量×（1+送股比例）=1000×（1+3）=4000（股），但題目選項(xiàng)中最接近的是C選項(xiàng)（2000），可能存在題目數(shù)據(jù)設(shè)置問(wèn)題。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第3條，內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)等。

22.ABCE

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，融資融券業(yè)務(wù)的禁止性行為包括：以證券信用賬戶提供擔(dān)保物、為他人違規(guī)提供融資、違規(guī)為客戶申報(bào)、擅自擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模等。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，融資利率不得低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是合規(guī)要求，非禁止行為。

23.ABCDE

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第12條，從業(yè)人員在離職后不得從事：利用原職務(wù)便利獲取未公開(kāi)信息、代理原任職機(jī)構(gòu)客戶、擔(dān)任董事監(jiān)事、接受咨詢費(fèi)、輸送客戶資源等行為。

24.AB

解析：根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第4.1.3條，上市公司應(yīng)披露的信息包括重大訴訟、收購(gòu)境外目標(biāo)公司、董事持股變動(dòng)等，但內(nèi)部管理人員的薪酬變動(dòng)不屬于強(qiáng)制披露范疇。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，投資顧問(wèn)應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先、客觀公正、專業(yè)審慎、風(fēng)險(xiǎn)匹配原則。E選項(xiàng)錯(cuò)誤，應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則而非收益最大化。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第11條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得私下接受客戶財(cái)物。

27.√

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第38條，董事會(huì)決議屬于臨時(shí)報(bào)告的范疇。

28.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第21條，融資融券業(yè)務(wù)的維持擔(dān)保比例不得低于150%。

29.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第12條，從業(yè)人員在離職后6個(gè)月內(nèi)，不得接受原任職機(jī)構(gòu)提供的咨詢費(fèi)。

30.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員不得向客戶承諾最低收益。

31.×

解析：滬深300指數(shù)的成分股數(shù)量為300家，但數(shù)量會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整。

32.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第10條，從業(yè)人員不得泄露客戶的證券交易信息。

33.√

解析：根據(jù)深圳證券交易所《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第4.3.4條，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不得低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。

34.×

解析：根據(jù)《證券公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第19條，投資建議書(shū)應(yīng)包含投資方案及依據(jù)。

35.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第9條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中因工作失誤導(dǎo)致客戶損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.30%

37.5000

38.1

39.300

40.客戶利益優(yōu)先，風(fēng)險(xiǎn)承受能力

41.現(xiàn)金及擔(dān)保物市值

42.上市公司

43.誠(chéng)實(shí)守信

44.±5%

45.立即向公司報(bào)告

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

46.答：證券公司內(nèi)部控制制度的核心原則包括：①全面性，覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域；②重要性，重點(diǎn)關(guān)注重大風(fēng)險(xiǎn)；③制衡性，各部門(mén)權(quán)責(zé)