第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格證考試班及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，這主要體現(xiàn)了證券公司內(nèi)控機(jī)制的哪項(xiàng)原則？

A.全面性原則

B.分離性原則

C.重要性原則

D.及時(shí)性原則

_________

2.下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是？

A.質(zhì)押率越高，融資方的風(fēng)險(xiǎn)越小

B.質(zhì)押率越低，融資方的風(fēng)險(xiǎn)越小

C.質(zhì)押率與融資方風(fēng)險(xiǎn)無(wú)直接關(guān)系

D.質(zhì)押率僅影響融資成本

_________

3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)的職責(zé)劃分應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？

A.職責(zé)交叉原則

B.統(tǒng)一管理原則

C.分離管理原則

D.分工不分家原則

_________

4.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于必須提供的材料？

A.證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表

B.信用資金賬戶開(kāi)戶協(xié)議

C.個(gè)人身份證明文件

D.信用額度申請(qǐng)表

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5.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是？

A.維持擔(dān)保比例不得低于150%

B.融資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的4倍

C.融券賣(mài)出證券的市值總額與融資買(mǎi)入證券的市值總額之和，不得超過(guò)凈資本的5倍

D.證券公司自有資金不得用于融資融券業(yè)務(wù)

_________

6.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的多少倍？

A.1倍

B.2倍

C.3倍

D.4倍

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7.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)具備多少萬(wàn)元的證券交易賬戶資產(chǎn)？

A.1000萬(wàn)元

B.2000萬(wàn)元

C.3000萬(wàn)元

D.5000萬(wàn)元

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8.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍重疊的業(yè)務(wù)？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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9.證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，其處置順序應(yīng)當(dāng)如何排列？

①優(yōu)先用于償還客戶信用負(fù)債

②用于支付證券公司融資融券業(yè)務(wù)的保證金

③用于彌補(bǔ)客戶信用賬戶的虧損

A.①②③

B.②①③

C.③①②

D.①③②

_________

10.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？

A.自利優(yōu)先原則

B.利他優(yōu)先原則

C.客戶利益優(yōu)先原則

D.收益最大化原則

_________

11.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其保證金比例不得低于多少？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

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12.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？

A.低價(jià)優(yōu)先原則

B.高價(jià)優(yōu)先原則

C.公平、公正、公開(kāi)原則

D.速度優(yōu)先原則

_________

13.證券公司從業(yè)人員持有或者管理的證券價(jià)值達(dá)到其申報(bào)的配偶、父母、子女等親屬財(cái)產(chǎn)價(jià)值多少時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告？

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

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14.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備多少年以上的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)如何管理？

A.與自有資產(chǎn)合并管理

B.與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離

C.由第三方托管機(jī)構(gòu)管理

D.由公司內(nèi)部資金部門(mén)管理

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16.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下哪項(xiàng)行為屬于禁止性行為？

A.泄露客戶信息

B.利用自己的信息優(yōu)勢(shì)獲取不正當(dāng)利益

C.接受客戶賄賂

D.以上都是

_________

17.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)的證券發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)如何確定？

A.由承銷(xiāo)團(tuán)成員協(xié)商確定

B.由發(fā)行人單方面確定

C.由證監(jiān)會(huì)指定價(jià)格

D.以上均不對(duì)

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18.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得直接或者間接從事與其原任職機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍重疊的業(yè)務(wù)？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

_________

19.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備什么學(xué)歷背景？

A.大專(zhuān)及以上

B.本科及以上

C.碩士及以上

D.博士及以上

_________

20.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下哪項(xiàng)行為屬于合規(guī)行為？

A.利用職務(wù)便利為客戶操縱市場(chǎng)

B.接受客戶饋贈(zèng)

C.向客戶虛假宣傳

D.以上均不對(duì)

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二、多選題（共20分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶服務(wù)應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？

A.交易指令的下達(dá)與執(zhí)行

B.證券市場(chǎng)信息的提供

C.客戶資金賬戶的管理

D.客戶投資風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

_________

22.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下哪些行為屬于禁止性行為？

A.泄露客戶投資決策信息

B.利用自己的信息優(yōu)勢(shì)獲取不正當(dāng)利益

C.接受客戶饋贈(zèng)

D.以上都是

_________

23.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模應(yīng)當(dāng)受到哪些指標(biāo)的約束？

A.凈資本規(guī)模

B.資產(chǎn)負(fù)債率

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)占比

D.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

_________

24.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下哪些行為屬于合規(guī)行為？

A.向客戶如實(shí)披露投資風(fēng)險(xiǎn)

B.利用自己的信息優(yōu)勢(shì)為客戶爭(zhēng)取利益

C.接受客戶合法的傭金饋贈(zèng)

D.以上均不對(duì)

_________

25.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？

A.公平、公正、公開(kāi)原則

B.低價(jià)優(yōu)先原則

C.高價(jià)優(yōu)先原則

D.速度優(yōu)先原則

_________

26.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下哪些行為屬于禁止性行為？

A.泄露客戶信息

B.利用自己的信息優(yōu)勢(shì)獲取不正當(dāng)利益

C.接受客戶賄賂

D.以上都是

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27.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.自利優(yōu)先原則

C.風(fēng)險(xiǎn)管理原則

D.收益最大化原則

_________

28.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下哪些行為屬于合規(guī)行為？

A.向客戶如實(shí)披露投資風(fēng)險(xiǎn)

B.利用自己的信息優(yōu)勢(shì)為客戶爭(zhēng)取利益

C.接受客戶合法的傭金饋贈(zèng)

D.以上均不對(duì)

_________

29.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模應(yīng)當(dāng)受到哪些指標(biāo)的約束？

A.凈資本規(guī)模

B.資產(chǎn)負(fù)債率

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)占比

D.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

_________

30.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下哪些行為屬于禁止性行為？

A.泄露客戶信息

B.利用自己的信息優(yōu)勢(shì)獲取不正當(dāng)利益

C.接受客戶賄賂

D.以上都是

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三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。

_________

32.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍重疊的業(yè)務(wù)。

_________

33.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)的證券發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)成員協(xié)商確定。

_________

34.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，泄露客戶信息屬于禁止性行為。

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35.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)合并管理。

_________

36.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，利用自己的信息優(yōu)勢(shì)為客戶爭(zhēng)取利益屬于合規(guī)行為。

_________

37.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的2倍。

_________

38.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，接受客戶合法的傭金饋贈(zèng)屬于合規(guī)行為。

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39.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開(kāi)原則。

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40.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，泄露客戶投資決策信息屬于禁止性行為。

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四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循__________原則，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。

42.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)__________管理以防范風(fēng)險(xiǎn)。

43.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)__________向客戶披露投資風(fēng)險(xiǎn)。

44.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的__________倍。

45.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)__________向公司報(bào)告其親屬的證券持有情況。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

46.簡(jiǎn)述證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶服務(wù)應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？

47.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循哪些職業(yè)道德規(guī)范？

48.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模應(yīng)當(dāng)受到哪些指標(biāo)的約束？

49.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，哪些行為屬于禁止性行為？

六、案例分析題（共25分）

某證券公司從業(yè)人員張某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)其客戶李某持有某上市公司的大量股票，而該公司即將發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)喜公告。張某遂私下將此信息告知李某，并建議李某在公告發(fā)布前賣(mài)出股票以獲利。李某采納了張某的建議，并在公告發(fā)布前成功賣(mài)出股票。然而，該證券公司發(fā)現(xiàn)此事后，對(duì)張某進(jìn)行了嚴(yán)肅處理。

問(wèn)題：

1.張某的行為屬于何種行為？其危害有哪些？

2.該證券公司應(yīng)當(dāng)如何防范此類(lèi)行為的發(fā)生？

3.結(jié)合案例，分析證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循哪些職業(yè)道德規(guī)范？

參考答案及解析

參考答案及解析

一、單選題

1.B

解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，這主要體現(xiàn)了證券公司內(nèi)控機(jī)制的分離性原則，以防范利益沖突和風(fēng)險(xiǎn)。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，全面性原則是指內(nèi)控機(jī)制應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和流程；

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，重要性原則是指內(nèi)控機(jī)制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注重大風(fēng)險(xiǎn)；

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，及時(shí)性原則是指內(nèi)控機(jī)制應(yīng)當(dāng)及時(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)變化。

2.B

解析：股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，質(zhì)押率越低，融資方的風(fēng)險(xiǎn)越小，因?yàn)橘|(zhì)押率越低，融資方需要提供的保證金越多，風(fēng)險(xiǎn)敞口越小。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，質(zhì)押率越高，融資方的風(fēng)險(xiǎn)越大；

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，質(zhì)押率與融資方風(fēng)險(xiǎn)有直接關(guān)系；

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，質(zhì)押率不僅影響融資成本，還影響融資風(fēng)險(xiǎn)。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)的職責(zé)劃分應(yīng)當(dāng)遵循分離管理原則，以防范利益沖突和風(fēng)險(xiǎn)。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，職責(zé)交叉原則會(huì)導(dǎo)致管理混亂；

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，統(tǒng)一管理原則不利于專(zhuān)業(yè)分工；

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，分工不分家原則不符合內(nèi)控要求。

4.D

解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，必須提供證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表、信用資金賬戶開(kāi)戶協(xié)議、個(gè)人身份證明文件，但不需要提供信用額度申請(qǐng)表，該材料由客戶自行準(zhǔn)備。

5.D

解析：證券公司自有資金可以用于融資融券業(yè)務(wù)，但必須符合相關(guān)監(jiān)管要求，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

A、B、C選項(xiàng)均正確，符合監(jiān)管要求。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的2倍。

7.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)具備2000萬(wàn)元的證券交易賬戶資產(chǎn)。

8.C

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍重疊的業(yè)務(wù)。

9.A

解析：證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，其處置順序應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于償還客戶信用負(fù)債，其次用于支付證券公司融資融券業(yè)務(wù)的保證金，最后用于彌補(bǔ)客戶信用賬戶的虧損。

10.C

解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。

11.B

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其保證金比例不得低于100%。

12.C

解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開(kāi)原則。

13.A

解析：證券公司從業(yè)人員持有或者管理的證券價(jià)值達(dá)到其申報(bào)的配偶、父母、子女等親屬財(cái)產(chǎn)價(jià)值10%時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告。

14.C

解析：證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備3年以上的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

15.B

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，以防范風(fēng)險(xiǎn)。

16.D

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，泄露客戶信息、利用自己的信息優(yōu)勢(shì)獲取不正當(dāng)利益、接受客戶賄賂均屬于禁止性行為。

17.A

解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)的證券發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)成員協(xié)商確定。

18.C

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得直接或者間接從事與其原任職機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍重疊的業(yè)務(wù)。

19.B

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備本科及以上學(xué)歷。

20.D

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，泄露客戶信息、利用自己的信息優(yōu)勢(shì)獲取不正當(dāng)利益、接受客戶虛假宣傳均屬于禁止性行為。

二、多選題

21.ABCD

解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶服務(wù)應(yīng)當(dāng)包括交易指令的下達(dá)與執(zhí)行、證券市場(chǎng)信息的提供、客戶資金賬戶的管理、客戶投資風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估等內(nèi)容。

22.D

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，泄露客戶信息、利用自己的信息優(yōu)勢(shì)獲取不正當(dāng)利益、接受客戶賄賂均屬于禁止性行為。

23.AC

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模應(yīng)當(dāng)受到凈資本規(guī)模和自營(yíng)業(yè)務(wù)占比的約束。

24.A

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，向客戶如實(shí)披露投資風(fēng)險(xiǎn)屬于合規(guī)行為。

25.A

解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開(kāi)原則。

26.D

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，泄露客戶信息、利用自己的信息優(yōu)勢(shì)獲取不正當(dāng)利益、接受客戶賄賂均屬于禁止性行為。

27.AC

解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則和風(fēng)險(xiǎn)管理原則。

28.D

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，泄露客戶信息、利用自己的信息優(yōu)勢(shì)獲取不正當(dāng)利益、接受客戶饋贈(zèng)均屬于禁止性行為。

29.AC

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模應(yīng)當(dāng)受到凈資本規(guī)模和自營(yíng)業(yè)務(wù)占比的約束。

30.D

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，泄露客戶信息、利用自己的信息優(yōu)勢(shì)獲取不正當(dāng)利益、接受客戶賄賂均屬于禁止性行為。

三、判斷題

31.√

解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，以防范風(fēng)險(xiǎn)。

32.√

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍重疊的業(yè)務(wù)。

33.√

解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)的證券發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)成員協(xié)商確定。

34.√

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，泄露客戶信息屬于禁止性行為。

35.×

解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，以防范風(fēng)險(xiǎn)。

36.×

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，利用自己的信息優(yōu)勢(shì)為客戶爭(zhēng)取利益屬于禁止性行為。

37.√

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的2倍。

38.×

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，接受客戶饋贈(zèng)屬于禁止性行為。

39.√

解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開(kāi)原則。

40.√

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，泄露客戶投資決策信息屬于禁止性行為。

四、填空題

41.客戶利益優(yōu)先

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。

42.嚴(yán)格分離

解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離管理以防范風(fēng)險(xiǎn)。

43.如實(shí)

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向客戶披露投資風(fēng)險(xiǎn)。