2024年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)》考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題：下列選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題意。1.證券市場的基本功能不包括？A.資本積聚功能B.資源配置功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能2.中國證券監(jiān)督管理委員會的簡稱是？A.CSRCB.SASACC.CBIRCD.AMAC3.下列哪種證券發(fā)行方式發(fā)行費(fèi)用相對較低，但發(fā)行時(shí)間長，發(fā)行公司對發(fā)行過程控制力較弱？A.認(rèn)購證方式B.包銷方式C.攤銷方式D.公開招標(biāo)方式4.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.商業(yè)銀行業(yè)務(wù)5.以下哪種憑證不是證券？A.股票B.債券C.基金份額D.房產(chǎn)證6.上市公司的盈利能力可以通過多種財(cái)務(wù)指標(biāo)衡量，以下哪個(gè)指標(biāo)主要反映公司運(yùn)用自有資本獲取利潤的能力？A.流動比率B.資產(chǎn)負(fù)債率C.毛利率D.每股收益7.某公司股票當(dāng)前價(jià)格為10元，其看漲期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為8元，期權(quán)費(fèi)為1元。若到期時(shí)股票價(jià)格上漲至12元，該投資者行權(quán)后的收益為？A.1元B.3元C.2元D.0元8.下列哪種債券屬于政府債券？A.公司債券B.企業(yè)債券C.地方政府債券D.資產(chǎn)支持證券9.證券交易所以何種方式確保市場“三公”原則？A.實(shí)行會員制B.采取集中競價(jià)交易方式C.設(shè)立專門監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.征收交易印花稅10.以下哪種基金投資風(fēng)險(xiǎn)最低？A.股票型基金B(yǎng).混合型基金C.債券型基金D.貨幣市場基金11.根據(jù)基金投資對象的不同，可以將基金分為？A.開放式基金與封閉式基金B(yǎng).股票型基金、債券型基金、混合型基金等C.公募基金與私募基金D.聚焦型基金與分散型基金12.證券投資者參與融資融券交易，必須具備的條件之一是？A.擁有至少10萬元人民幣的證券交易資金B(yǎng).開設(shè)信用證券賬戶C.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.持有至少2只不同類型的股票13.以下哪個(gè)市場層次是證券市場的基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)？A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場14.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循的基本原則是？A.利益沖突原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.收入最大化原則D.自主經(jīng)營原則15.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)起人人數(shù)不得少于？A.2人B.3人C.5人D.10人二、判斷題：判斷下列語句是否正確。1.證券市場是商品交換的場所。（）2.證券市場一級市場是證券發(fā)行市場，二級市場是證券流通市場。（）3.債券的票面利率是固定的，與市場利率無關(guān)。（）4.證券投資基金是指通過發(fā)行基金份額，將眾多投資者的資金匯集起來，由基金管理人進(jìn)行專業(yè)化投資管理的基金。（）5.證券交易所以其自有資金參與交易。（）6.股票是股份有限公司發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的一種債權(quán)憑證。（）7.證券公司可以經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。（）8.獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司及其主要股東不存在可能妨礙其獨(dú)立判斷關(guān)系的董事。（）9.證券市場的主要功能是價(jià)值發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)分散。（）10.深圳證券交易所的上市代碼通常以“3”開頭。（）三、不定項(xiàng)選擇題：下列選項(xiàng)中，符合題意的一項(xiàng)或多項(xiàng)請全部選出。1.證券市場的基本功能包括？A.資本積聚功能B.資源配置功能C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能D.收入分配功能2.下列哪些屬于證券市場的參與主體？A.證券投資者B.證券中介機(jī)構(gòu)C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.證券發(fā)行人3.股票按投資主體的不同，可以分為？A.國家股B.法人股C.個(gè)人股D.外資股4.以下哪些屬于影響股票價(jià)格的因素？A.公司經(jīng)營狀況B.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境C.市場供求關(guān)系D.投資者情緒5.債券按付息方式分類，可以分為？A.固定利率債券B.浮動利率債券C.單利債券D.貼現(xiàn)債券6.證券投資基金按投資策略分類，可以分為？A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.混合型基金D.貨幣市場基金7.證券交易的基本原則包括？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.集中競價(jià)原則8.證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)9.上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則包括？A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.及時(shí)性原則10.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能包括？A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易清算D.證券過戶四、簡答題1.簡述證券市場一級市場與二級市場的關(guān)系。2.簡述股票與債券的主要區(qū)別。3.簡述基金管理人的主要職責(zé)。4.簡述證券公司設(shè)立的條件。五、綜合題1.假設(shè)某投資者于2023年1月1日以每股10元的價(jià)格買入A公司股票1000股，2023年12月31日A公司發(fā)放現(xiàn)金股利每股0.5元。假設(shè)2024年1月1日該投資者以每股12元的價(jià)格將持有的A公司股票全部賣出。請計(jì)算該投資者的投資收益率。2.某上市公司披露了重大利好消息，導(dǎo)致其股票價(jià)格在短時(shí)間內(nèi)大幅上漲。請分析這一事件可能對該公司、該公司股東以及其他市場參與者產(chǎn)生哪些影響？試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.C2.A3.B4.D5.D6.D7.B8.C9.B10.D11.B12.B13.A14.B15.B二、判斷題1.×2.√3.×4.√5.×6.×7.×8.√9.√10.×三、不定項(xiàng)選擇題1.ABC2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD四、簡答題1.證券市場一級市場是證券發(fā)行市場，是資金需求者向資金供給者直接融資的場所。證券二級市場是證券流通市場，是已發(fā)行的證券進(jìn)行買賣交易的場所。一級市場為二級市場提供了交易對象，二級市場為一級市場發(fā)行的證券提供了流動性，兩者相互依存、相互促進(jìn)。2.股票是股份有限公司發(fā)行的，表示持有人對公司凈資產(chǎn)所有權(quán)的憑證，股東享有公司經(jīng)營收益分配權(quán)、參與重大決策權(quán)和選擇管理者權(quán)等權(quán)利，但也要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。債券是政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的一種債權(quán)憑證，持有人是債權(quán)人，享有按期收回本金和利息的權(quán)利，主要風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)。3.基金管理人是證券投資基金的當(dāng)事人之一，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營管理工作。其主要職責(zé)包括：按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，維護(hù)基金投資者的利益；制作基金招募說明書、基金合同、基金份額發(fā)售公告等法律文件；基金財(cái)產(chǎn)的保管；基金份額的登記；基金資產(chǎn)的清算交割；辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；基金投資運(yùn)作信息的管理；以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。4.證券公司設(shè)立的條件包括：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；有合格的高級管理人員和從業(yè)人員；有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；有符合要求的注冊資本；有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設(shè)施；以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。具體注冊資本數(shù)額、從業(yè)人員數(shù)量、場所設(shè)施等還需符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的詳細(xì)規(guī)定。五、綜合題1.投資收益率=[(賣出價(jià)格×持有數(shù)量-買入價(jià)格×持有數(shù)量-交易費(fèi)用+持有期間收益)/買入價(jià)格×持有數(shù)量]×100%=[((12×1000)-(10×1000)+(0.5×1000))/(10×1000)]×100%=[(12000-10000+500)/10000]×100%=(2500/10000)×100%