證券從業(yè)資格考試模擬試卷含重點(diǎn)

姓名：__________考號：__________一、單選題(共10題)1.1.下列哪項(xiàng)不屬于《證券法》規(guī)定的基本原則？()A.公開、公平、公正原則B.保護(hù)投資者合法權(quán)益原則C.證券業(yè)與銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則D.非營利性原則2.2.證券交易所的職能不包括下列哪項(xiàng)？()A.為證券的集中交易提供場所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.監(jiān)督證券市場的交易活動D.從事證券自營業(yè)務(wù)3.3.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券市場調(diào)查與分析4.4.證券投資者保護(hù)基金的主要用途是什么？()A.維護(hù)證券市場穩(wěn)定B.補(bǔ)償投資者損失C.監(jiān)督證券公司業(yè)務(wù)D.管理證券交易結(jié)算資金5.5.以下哪項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)？()A.證券賬戶的設(shè)立和管理B.證券的存管和過戶C.證券的承銷和發(fā)行D.證券交易信息的提供和披露6.6.以下哪項(xiàng)不是證券欺詐行為的類型？()A.內(nèi)幕交易B.編造并傳播虛假信息C.證券操縱D.證券發(fā)行注冊7.7.下列哪項(xiàng)不是證券市場的參與者？()A.證券公司B.機(jī)構(gòu)投資者C.個人投資者D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)8.8.以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行的條件？()A.具有獨(dú)立法人資格B.資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良C.具有良好的財務(wù)狀況D.具有完善的治理結(jié)構(gòu)9.9.以下哪項(xiàng)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)10.10.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理的原則？()A.全面性原則B.協(xié)調(diào)性原則C.預(yù)防性原則D.簡化程序原則二、多選題(共5題)11.1.證券市場的監(jiān)管目標(biāo)包括哪些方面？()A.保護(hù)投資者利益B.保證證券市場的公平、公正、公開C.促進(jìn)證券市場的穩(wěn)定發(fā)展D.維護(hù)國家的金融安全12.2.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向投資者提供哪些文件和資料？()A.公司章程B.財務(wù)會計報告C.發(fā)行說明書D.法律意見書13.3.證券交易的基本原則有哪些？()A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自由原則14.4.證券市場的參與者主要包括哪些？()A.證券公司B.機(jī)構(gòu)投資者C.個人投資者D.政府機(jī)構(gòu)15.5.證券公司合規(guī)管理的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制包括哪些內(nèi)容？()A.合規(guī)風(fēng)險識別與評估B.合規(guī)檢查與報告C.合規(guī)責(zé)任追究D.合規(guī)文化建設(shè)三、填空題(共5題)16.證券法規(guī)定了證券發(fā)行、交易的基本原則，其核心是保障投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場的______。17.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供______服務(wù)，為證券發(fā)行人提供______服務(wù)。18.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍包括______、______、______。19.證券交易中的______是指在證券交易過程中，一方當(dāng)事人利用其資金、信息等優(yōu)勢，單獨(dú)或者通過合謀，操縱證券價格或交易量，誤導(dǎo)和影響投資者，從而擾亂證券市場秩序的行為。20.投資者保護(hù)基金按照______原則籌集資金，用于保護(hù)投資者利益。四、判斷題(共5題)21.證券公司的證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在業(yè)務(wù)性質(zhì)和操作流程上完全相同。()A.正確B.錯誤22.證券公司進(jìn)行合規(guī)管理時，可以不設(shè)置專門的合規(guī)管理部門。()A.正確B.錯誤23.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)對證券公司的日常經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)管。()A.正確B.錯誤24.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)證券的登記和結(jié)算工作。()A.正確B.錯誤25.證券欺詐行為中，內(nèi)幕交易和操縱市場是相互獨(dú)立的兩種行為。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.請簡述證券發(fā)行注冊制與核準(zhǔn)制的主要區(qū)別。27.證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括哪些方面？28.什么是內(nèi)幕交易？它違反了證券市場的哪些原則？29.簡述證券市場操縱行為的特征及其危害。30.投資者保護(hù)基金的作用是什么？它是如何籌集資金的？

證券從業(yè)資格考試模擬試卷含重點(diǎn)一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】《證券法》規(guī)定的基本原則不包括非營利性原則。2.【答案】D【解析】證券交易所作為自律性組織，不從事證券自營業(yè)務(wù)。3.【答案】D【解析】證券市場調(diào)查與分析通常屬于證券研究機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范疇，而非證券公司。4.【答案】B【解析】證券投資者保護(hù)基金主要用于對投資者因證券公司經(jīng)營失敗造成的損失進(jìn)行補(bǔ)償。5.【答案】C【解析】證券的承銷和發(fā)行通常由證券公司或其他金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)，不屬于證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)。6.【答案】D【解析】證券發(fā)行注冊是證券發(fā)行過程中必須遵守的程序，不屬于欺詐行為。7.【答案】D【解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)，不屬于市場參與者。8.【答案】B【解析】資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良通常是對公司的要求，而非發(fā)行證券的條件。9.【答案】D【解析】證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)通常由專門的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)。10.【答案】D【解析】證券公司合規(guī)管理的原則不包括簡化程序原則。二、多選題(共5題)11.【答案】A,B,C,D【解析】證券市場的監(jiān)管目標(biāo)涵蓋了保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場的公平公正公開、促進(jìn)市場的穩(wěn)定發(fā)展以及維護(hù)國家金融安全等多個方面。12.【答案】A,B,C,D【解析】證券發(fā)行人必須向投資者提供公司章程、財務(wù)會計報告、發(fā)行說明書以及法律意見書等文件和資料，以便投資者作出投資決策。13.【答案】A,B,C【解析】證券交易的基本原則包括公開原則、公平原則和公正原則，而自由原則不屬于證券交易的基本原則。14.【答案】A,B,C【解析】證券市場的參與者主要包括證券公司、機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者，政府機(jī)構(gòu)一般不直接參與證券市場的交易活動。15.【答案】A,B,C,D【解析】證券公司合規(guī)管理的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制應(yīng)包括合規(guī)風(fēng)險識別與評估、合規(guī)檢查與報告、合規(guī)責(zé)任追究以及合規(guī)文化建設(shè)等內(nèi)容。三、填空題(共5題)16.【答案】公開、公平、公正【解析】證券法明確規(guī)定了證券市場的公開、公平、公正原則，這是為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場的正常運(yùn)行。17.【答案】登記、結(jié)算、集中存管【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要提供證券的登記、結(jié)算服務(wù)，以及為證券發(fā)行人提供集中存管服務(wù)，確保證券交易的順利進(jìn)行。18.【答案】代理證券買賣、代理證券還本付息或分紅、證券代保管【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，可以代理客戶買賣證券、代理客戶辦理證券還本付息或分紅，以及提供證券代保管服務(wù)。19.【答案】操縱市場行為【解析】操縱市場行為是證券市場中的不正當(dāng)行為，嚴(yán)重擾亂市場秩序，損害投資者利益。20.【答案】市場化、專業(yè)化、公益性【解析】投資者保護(hù)基金按照市場化、專業(yè)化、公益性的原則籌集資金，旨在保護(hù)投資者利益，維護(hù)證券市場穩(wěn)定。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】證券自營業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義和資金買賣證券，而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券，兩者在業(yè)務(wù)性質(zhì)和操作流程上有所不同。22.【答案】錯誤【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，并設(shè)置專門的合規(guī)管理部門或合規(guī)管理人員，以保障合規(guī)管理的有效實(shí)施。23.【答案】錯誤【解析】證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)除了監(jiān)管證券公司的日常經(jīng)營行為外，還負(fù)責(zé)監(jiān)管證券市場的整體運(yùn)行，包括證券發(fā)行、交易等各個環(huán)節(jié)。24.【答案】錯誤【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)除了負(fù)責(zé)證券的登記和結(jié)算工作外，還提供證券的存管、過戶等服務(wù)，以及為證券發(fā)行人提供集中存管服務(wù)。25.【答案】正確【解析】內(nèi)幕交易和操縱市場是證券欺詐的兩種不同形式，它們雖然都可能擾亂市場秩序，但行為方式和違法程度有所不同。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券發(fā)行注冊制與核準(zhǔn)制的主要區(qū)別在于發(fā)行前的審查制度。在注冊制下，發(fā)行人只需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交合規(guī)的發(fā)行文件，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不對發(fā)行內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查；而在核準(zhǔn)制下，發(fā)行人需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交詳細(xì)的發(fā)行文件，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對發(fā)行內(nèi)容進(jìn)行審查并決定是否批準(zhǔn)發(fā)行?！窘馕觥孔灾坪秃藴?zhǔn)制是兩種不同的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它們的區(qū)別主要體現(xiàn)在發(fā)行前的審查制度上，注冊制強(qiáng)調(diào)形式審查，核準(zhǔn)制強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)審查。27.【答案】證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括：建立健全合規(guī)管理制度、開展合規(guī)培訓(xùn)、進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估、實(shí)施合規(guī)檢查、追究合規(guī)責(zé)任、合規(guī)文化建設(shè)等?！窘馕觥孔C券公司合規(guī)管理是一個全面的過程，涉及多個方面，包括制定合規(guī)政策、開展合規(guī)培訓(xùn)、進(jìn)行風(fēng)險評估、實(shí)施合規(guī)檢查、追究責(zé)任以及合規(guī)文化建設(shè)等。28.【答案】內(nèi)幕交易是指知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，或者明示、暗示他人從事證券交易的行為。內(nèi)幕交易違反了證券市場的公開、公平、公正原則和誠實(shí)信用原則?！窘馕觥績?nèi)幕交易是一種利用非公開信息進(jìn)行交易的行為，它破壞了證券市場的公平性和公正性，違反了證券市場的基本原則。29.【答案】證券市場操縱行為的特征包括：利用資金優(yōu)勢、信息優(yōu)勢或其他手段操縱證券價格或交易量，誤導(dǎo)和影響投資者，擾亂證券市場秩序。其危害包括：損害投資者利益、擾亂市場秩序、影響證券市場的健康發(fā)展?！窘馕觥孔C券市場操縱行為具有破壞市場