證券從業(yè)資格考試歷年真題及答案

姓名：__________考號：__________一、單選題(共10題)1.1.下列哪項不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券代理業(yè)務(wù)2.2.下列關(guān)于證券交易場所的說法，錯誤的是？()A.證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所B.證券交易所以證券集中交易為主要特點C.證券交易所的設(shè)立和解散由證監(jiān)會決定D.證券交易所的運(yùn)作完全由市場主導(dǎo)3.3.以下哪個不是證券發(fā)行人的義務(wù)？()A.按時披露定期報告B.不得欺詐客戶C.不得從事內(nèi)幕交易D.保持公司財務(wù)狀況的穩(wěn)定性4.4.下列哪項不屬于證券市場監(jiān)管的范疇？()A.證券發(fā)行監(jiān)管B.證券交易監(jiān)管C.證券公司監(jiān)管D.證券市場研究5.5.下列關(guān)于證券公司凈資本的說法，正確的是？()A.凈資本是證券公司資產(chǎn)負(fù)債表中的一項資產(chǎn)B.凈資本是證券公司凈資產(chǎn)扣除負(fù)債后的余額C.凈資本是證券公司所有者權(quán)益的總額D.凈資本是證券公司負(fù)債總額扣除所有者權(quán)益后的余額6.6.下列哪項不是證券投資者保護(hù)基金的主要用途？()A.保護(hù)投資者合法權(quán)益B.補(bǔ)救投資者損失C.維護(hù)證券市場穩(wěn)定D.證券公司日常運(yùn)營費(fèi)用7.7.以下哪個不是證券交易中的禁止行為？()A.操縱證券市場B.誤導(dǎo)投資者C.內(nèi)幕交易D.證券公司自營業(yè)務(wù)8.8.下列關(guān)于股票的說法，錯誤的是？()A.股票是公司資本的構(gòu)成部分B.股票可以轉(zhuǎn)讓、買賣C.股票是公司償還債務(wù)的工具D.股東對公司有經(jīng)營管理權(quán)9.9.以下哪個不是證券交易場所的職能？()A.證券交易B.證券登記C.證券結(jié)算D.證券評級10.10.下列關(guān)于債券的說法，正確的是？()A.債券是公司資本的構(gòu)成部分B.債券是公司償還債務(wù)的工具C.債券的持有人對公司有經(jīng)營管理權(quán)D.債券的發(fā)行人可以隨意調(diào)整債券利率二、多選題(共5題)11.1.證券交易監(jiān)管的基本原則包括哪些？()A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.效率原則12.2.以下哪些屬于證券公司應(yīng)遵守的風(fēng)險控制措施？()A.建立健全風(fēng)險管理體系B.合理配置公司資源C.加強(qiáng)內(nèi)部控制制度D.遵守國家法律法規(guī)13.3.以下哪些是證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)？()A.及時披露定期報告B.公開公司重大事件C.不得隱瞞重要信息D.保證披露信息的真實性14.4.以下哪些是證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？()A.證監(jiān)會B.中國人民銀行C.商務(wù)部D.證券交易所15.5.以下哪些是證券投資者的權(quán)利？()A.享有證券收益權(quán)B.參與公司經(jīng)營管理C.獲得公司分紅D.對公司有質(zhì)詢權(quán)三、填空題(共5題)16.1.證券公司的業(yè)務(wù)分為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、承銷業(yè)務(wù)和【證券投資咨詢業(yè)務(wù)】等。17.2.證券交易場所分為證券交易所和【場外交易市場】兩種。18.3.證券發(fā)行市場又稱【一級市場】，是證券發(fā)行和初次交易的市場。19.4.證券投資者保護(hù)基金是由【中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司】管理的。20.5.證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是維護(hù)證券市場的【公平、公正、公開】，保護(hù)投資者合法權(quán)益。四、判斷題(共5題)21.1.證券發(fā)行市場的參與者包括個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。()A.正確B.錯誤22.2.證券交易所的會員資格可以轉(zhuǎn)讓。()A.正確B.錯誤23.3.證券公司的凈資本是指其所有者權(quán)益的總額。()A.正確B.錯誤24.4.證券交易中的內(nèi)幕交易是指所有關(guān)于公司未公開信息的交易行為。()A.正確B.錯誤25.5.證券投資者保護(hù)基金的用途僅限于彌補(bǔ)投資者因證券市場波動造成的損失。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.1.請簡述證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和原則。27.2.請解釋什么是證券發(fā)行，以及證券發(fā)行市場的功能。28.3.請說明證券公司在風(fēng)險管理中應(yīng)采取的主要措施。29.4.請描述證券交易過程中的主要環(huán)節(jié)。30.5.請闡述證券投資者保護(hù)基金的作用。

證券從業(yè)資格考試歷年真題及答案一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】證券代理業(yè)務(wù)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)。2.【答案】D【解析】證券交易所的運(yùn)作并非完全由市場主導(dǎo)，其設(shè)立和解散由證監(jiān)會決定，且證券交易所的運(yùn)作受到法律法規(guī)的規(guī)范。3.【答案】D【解析】證券發(fā)行人的義務(wù)包括按時披露定期報告、不得欺詐客戶、不得從事內(nèi)幕交易等，而保持公司財務(wù)狀況的穩(wěn)定性不是發(fā)行人的直接義務(wù)。4.【答案】D【解析】證券市場監(jiān)管的范疇包括證券發(fā)行監(jiān)管、證券交易監(jiān)管和證券公司監(jiān)管等，而證券市場研究不屬于直接監(jiān)管的范疇。5.【答案】B【解析】凈資本是證券公司凈資產(chǎn)扣除負(fù)債后的余額，是衡量證券公司財務(wù)狀況的重要指標(biāo)。6.【答案】D【解析】證券投資者保護(hù)基金的主要用途是保護(hù)投資者合法權(quán)益、補(bǔ)救投資者損失和維護(hù)證券市場穩(wěn)定，不包括證券公司日常運(yùn)營費(fèi)用。7.【答案】D【解析】證券交易中的禁止行為包括操縱證券市場、誤導(dǎo)投資者和內(nèi)幕交易等，證券公司自營業(yè)務(wù)本身并不屬于禁止行為。8.【答案】C【解析】股票不是公司償還債務(wù)的工具，而是公司資本的構(gòu)成部分，股東持有股票可以轉(zhuǎn)讓、買賣，但股東對公司有經(jīng)營管理權(quán)。9.【答案】D【解析】證券交易場所的職能包括證券交易、證券登記和證券結(jié)算等，證券評級不屬于證券交易場所的職能。10.【答案】B【解析】債券是公司償還債務(wù)的工具，是公司發(fā)行的一種債務(wù)憑證。債券的持有人沒有經(jīng)營管理權(quán)，債券利率一般固定，發(fā)行人不能隨意調(diào)整。二、多選題(共5題)11.【答案】A,B,C,D【解析】證券交易監(jiān)管的基本原則包括公平原則、公開原則、公正原則和效率原則，這四個原則共同構(gòu)成了證券市場監(jiān)管的基礎(chǔ)。12.【答案】A,B,C,D【解析】證券公司應(yīng)遵守的風(fēng)險控制措施包括建立健全風(fēng)險管理體系、合理配置公司資源、加強(qiáng)內(nèi)部控制制度和遵守國家法律法規(guī)，這些都是保障證券公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要措施。13.【答案】A,B,C,D【解析】證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)包括及時披露定期報告、公開公司重大事件、不得隱瞞重要信息和保證披露信息的真實性，這些都是保障投資者知情權(quán)的必要條件。14.【答案】A,D【解析】證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括證監(jiān)會和證券交易所。證監(jiān)會負(fù)責(zé)對全國證券市場的統(tǒng)一監(jiān)管，而證券交易所負(fù)責(zé)具體的市場交易活動監(jiān)管。15.【答案】A,C【解析】證券投資者的權(quán)利包括享有證券收益權(quán)和獲得公司分紅，而參與公司經(jīng)營管理通常指股東大會的表決權(quán)，對公司的質(zhì)詢權(quán)則更多體現(xiàn)在股東會上。三、填空題(共5題)16.【答案】證券投資咨詢業(yè)務(wù)【解析】證券公司的業(yè)務(wù)范圍廣泛，除了經(jīng)紀(jì)、自營、承銷等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)外，還包括提供證券投資咨詢服務(wù)。17.【答案】場外交易市場【解析】證券交易場所主要包括證券交易所和場外交易市場，兩者在交易規(guī)則、監(jiān)管等方面存在差異。18.【答案】一級市場【解析】證券發(fā)行市場是指證券首次發(fā)行的市場，也稱為一級市場，與二級市場（流通市場）相對應(yīng)。19.【答案】中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司【解析】證券投資者保護(hù)基金是由中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司管理的，旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益。20.【答案】公平、公正、公開【解析】證券市場的監(jiān)管目標(biāo)之一是確保市場的公平、公正、公開，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展。四、判斷題(共5題)21.【答案】正確【解析】證券發(fā)行市場的參與者確實包括個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，他們是證券發(fā)行的主要投資者群體。22.【答案】正確【解析】證券交易所的會員資格一般是可以轉(zhuǎn)讓的，但需符合相關(guān)規(guī)定的條件和程序。23.【答案】錯誤【解析】證券公司的凈資本是指其凈資產(chǎn)扣除負(fù)債后的余額，而非所有者權(quán)益的總額。24.【答案】錯誤【解析】內(nèi)幕交易是指利用未公開信息進(jìn)行證券交易，獲取不正當(dāng)利益的行為，并非所有關(guān)于公司未公開信息的交易行為都構(gòu)成內(nèi)幕交易。25.【答案】錯誤【解析】證券投資者保護(hù)基金的用途不僅限于彌補(bǔ)投資者因證券市場波動造成的損失，還包括補(bǔ)償投資者因證券公司違法違規(guī)行為造成的損失。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是維護(hù)證券市場的公開、公平、公正，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展。其基本原則包括：公開原則、公平原則、公正原則、效率原則、法治原則和投資者保護(hù)原則。【解析】證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和原則對于保障市場的健康運(yùn)行至關(guān)重要，公開原則要求市場信息透明，公平原則要求所有市場參與者機(jī)會均等，公正原則要求監(jiān)管行為公正無私，效率原則要求監(jiān)管機(jī)制高效，法治原則要求監(jiān)管活動依法進(jìn)行，投資者保護(hù)原則要求保護(hù)投資者合法權(quán)益。27.【答案】證券發(fā)行是指公司、政府或其他機(jī)構(gòu)向投資者出售證券以籌集資金的過程。證券發(fā)行市場是證券首次發(fā)行和交易的市場，其功能包括：為公司、政府等機(jī)構(gòu)籌集資金，為投資者提供投資渠道，促進(jìn)資本形成和流通，提高市場效率。【解析】證券發(fā)行是資本市場的重要組成部分，通過發(fā)行市場，資金需求方可以籌集資金，資金供給方可以投資于證券市場。證券發(fā)行市場的功能在于促進(jìn)資金的有效配置，提高資本市場的活力。28.【答案】證券公司在風(fēng)險管理中應(yīng)采取的主要措施包括：建立健全風(fēng)險管理體系，合理配置公司資源，加強(qiáng)內(nèi)部控制制度，遵守國家法律法規(guī)，實施有效的市場風(fēng)險管理，控制操作風(fēng)險，管理信用風(fēng)險等?！窘馕觥孔C券公司的風(fēng)險管理是保障公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要環(huán)節(jié)，通過建立完善的風(fēng)險管理體系，可以有效地識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對各類風(fēng)險，確保公司的可持續(xù)發(fā)展。29.【答案】證券交易過程主要包括：開戶、委托、成交、交割和過戶等環(huán)節(jié)。開戶是投資者在證券公司開設(shè)賬戶的過程；委托是投資者向證券公司發(fā)出買賣指令的過程；成交是指買賣雙方在證券交易所達(dá)成交易的過程；交割是買賣雙方根據(jù)成交結(jié)果辦理證券和資金交收的過程；過戶是證券從賣方轉(zhuǎn)移到買方的過程。【解析】證券交易過程是證券市場運(yùn)作