證券從業(yè)基礎(chǔ)知識試題及答案五

姓名：__________考號：__________一、單選題(共10題)1.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.保險代理業(yè)務(wù)2.我國證券市場實(shí)行哪種交易機(jī)制？()A.訂單驅(qū)動機(jī)制B.價格驅(qū)動機(jī)制C.時間驅(qū)動機(jī)制D.投票驅(qū)動機(jī)制3.以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？()A.投資者基于公開信息進(jìn)行交易B.證券公司內(nèi)部人員利用未公開信息進(jìn)行交易C.投資者根據(jù)市場趨勢進(jìn)行交易D.投資者根據(jù)技術(shù)分析進(jìn)行交易4.下列哪項(xiàng)不是《證券法》對證券發(fā)行人的要求？()A.依法披露信息B.不得欺詐C.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易D.不得持有其他公司的股份5.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場監(jiān)管的目的？()A.維護(hù)投資者合法權(quán)益B.維護(hù)市場秩序C.促進(jìn)證券市場發(fā)展D.保障國家經(jīng)濟(jì)安全6.以下哪項(xiàng)不是證券公司高級管理人員任職資格的條件？()A.具有良好的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)B.具有高等教育學(xué)歷或者證券從業(yè)資格C.具有三年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.具有獨(dú)立法人資格7.以下哪種證券不屬于債券類證券？()A.國債B.企業(yè)債C.金融債D.可轉(zhuǎn)換債券8.以下哪項(xiàng)不是證券市場的基本功能？()A.資金籌集B.投資回報C.價格發(fā)現(xiàn)D.促進(jìn)企業(yè)改革9.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)管理的原則？()A.預(yù)防為主B.規(guī)范運(yùn)作C.依法合規(guī)D.利益最大化10.以下哪項(xiàng)不是我國證券市場監(jiān)管的機(jī)構(gòu)？()A.中國證監(jiān)會B.商務(wù)部C.國家發(fā)展和改革委員會D.中國人民銀行二、多選題(共5題)11.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，以下哪些行為是合法的？()A.依法合規(guī)進(jìn)行客戶賬戶管理B.提供虛假交易信息C.保障客戶交易安全D.收取客戶傭金12.證券市場監(jiān)管的主要目標(biāo)包括哪些？()A.維護(hù)市場秩序B.保護(hù)投資者合法權(quán)益C.促進(jìn)證券市場健康發(fā)展D.限制證券公司業(yè)務(wù)范圍13.以下哪些屬于證券公司的合規(guī)風(fēng)險？()A.法律風(fēng)險B.違規(guī)經(jīng)營風(fēng)險C.內(nèi)部控制風(fēng)險D.市場風(fēng)險14.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制的基本原則？()A.全面性原則B.預(yù)防性原則C.有效性原則D.保密性原則15.證券發(fā)行人信息披露的要求包括哪些？()A.及時性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.保密性三、填空題(共5題)16.證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的文件中，不包含以下哪一項(xiàng)？17.證券公司合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)對公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，其中不包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容？18.根據(jù)《證券法》，投資者因證券交易發(fā)生損失，可以向哪些機(jī)構(gòu)尋求賠償？19.在我國證券市場，對證券交易實(shí)行價格優(yōu)先原則，這一原則的基本含義是：20.根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額為人民幣四、判斷題(共5題)21.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行證券交易。()A.正確B.錯誤22.證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)保證公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)。()A.正確B.錯誤23.證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人無需披露公司財(cái)務(wù)狀況。()A.正確B.錯誤24.證券市場中的價格操縱行為是合法的。()A.正確B.錯誤25.證券公司的高級管理人員必須具備證券從業(yè)資格。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.簡述證券交易中的T+0交易制度。27.闡述證券公司合規(guī)管理的重要性。28.解釋證券市場中的“流動性”概念。29.說明證券發(fā)行注冊制與核準(zhǔn)制的主要區(qū)別。30.闡述內(nèi)部控制對證券公司的重要性。

證券從業(yè)基礎(chǔ)知識試題及答案五一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】保險代理業(yè)務(wù)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍，證券公司的業(yè)務(wù)主要包括證券經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢等。2.【答案】A【解析】我國證券市場實(shí)行的是訂單驅(qū)動機(jī)制，即交易價格由買賣雙方的訂單決定。3.【答案】B【解析】內(nèi)幕交易是指利用未公開的信息進(jìn)行證券交易，證券公司內(nèi)部人員利用未公開信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕交易。4.【答案】D【解析】《證券法》對證券發(fā)行人的要求包括依法披露信息、不得欺詐、不得進(jìn)行內(nèi)幕交易等，但并不要求不得持有其他公司的股份。5.【答案】D【解析】證券市場監(jiān)管的目的是維護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場秩序、促進(jìn)證券市場發(fā)展，但不包括保障國家經(jīng)濟(jì)安全。6.【答案】D【解析】證券公司高級管理人員任職資格的條件包括具有良好的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)、具有高等教育學(xué)歷或者證券從業(yè)資格、具有三年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)等，但不要求具有獨(dú)立法人資格。7.【答案】D【解析】國債、企業(yè)債、金融債都屬于債券類證券，而可轉(zhuǎn)換債券屬于衍生證券，不屬于傳統(tǒng)意義上的債券。8.【答案】B【解析】證券市場的基本功能包括資金籌集、價格發(fā)現(xiàn)、促進(jìn)企業(yè)改革等，投資回報是投資的結(jié)果，而非市場的基本功能。9.【答案】D【解析】證券公司合規(guī)管理的原則包括預(yù)防為主、規(guī)范運(yùn)作、依法合規(guī)等，利益最大化不是合規(guī)管理的原則。10.【答案】B【解析】我國證券市場監(jiān)管的機(jī)構(gòu)主要包括中國證監(jiān)會、國家發(fā)展和改革委員會、中國人民銀行等，商務(wù)部不屬于證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)。二、多選題(共5題)11.【答案】ACD【解析】證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)進(jìn)行客戶賬戶管理，保障客戶交易安全，收取客戶傭金是合法的。提供虛假交易信息是違法行為。12.【答案】ABC【解析】證券市場監(jiān)管的主要目標(biāo)是維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，而不是限制證券公司業(yè)務(wù)范圍。13.【答案】ABC【解析】證券公司的合規(guī)風(fēng)險包括法律風(fēng)險、違規(guī)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部控制風(fēng)險，市場風(fēng)險雖然重要，但不屬于合規(guī)風(fēng)險范疇。14.【答案】ABC【解析】證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括全面性原則、預(yù)防性原則和有效性原則，保密性原則雖然重要，但不屬于內(nèi)部控制的基本原則。15.【答案】ABC【解析】證券發(fā)行人信息披露的要求包括及時性、準(zhǔn)確性和完整性，保密性不屬于信息披露的要求。三、填空題(共5題)16.【答案】發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人的基本情況【解析】在證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人需要提交的文件主要包括但不限于公司概況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)情況、風(fēng)險因素等，而發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人的基本情況通常不在主要提交文件中。17.【答案】公司員工的個人行為【解析】證券公司合規(guī)管理部門主要負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性，而員工的個人行為通常不屬于業(yè)務(wù)活動合規(guī)性檢查的范圍。18.【答案】發(fā)行人、上市公司、證券公司以及為證券的發(fā)行、上市或者交易活動提供服務(wù)的其他機(jī)構(gòu)【解析】《證券法》規(guī)定，投資者因證券交易發(fā)生損失，可以向發(fā)行人、上市公司、證券公司以及為證券的發(fā)行、上市或者交易活動提供服務(wù)的其他機(jī)構(gòu)尋求賠償。19.【答案】買賣方向相同，價格優(yōu)先成交【解析】價格優(yōu)先原則是指當(dāng)買賣方向相同的時候，較高的買價申報優(yōu)先于較低的買價申報，較低的賣價申報優(yōu)先于較高的賣價申報。20.【答案】5000萬元【解析】根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額為人民幣5000萬元，這是證券公司開展業(yè)務(wù)的必要條件。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行證券交易，客戶的指令應(yīng)當(dāng)明確。22.【答案】正確【解析】證券公司的內(nèi)部控制制度確實(shí)應(yīng)當(dāng)保證公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)，以防范風(fēng)險，保護(hù)投資者利益。23.【答案】錯誤【解析】證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人仍需披露公司財(cái)務(wù)狀況等關(guān)鍵信息，以確保投資者能夠充分了解發(fā)行人的情況。24.【答案】錯誤【解析】證券市場中的價格操縱行為是違法的，會擾亂市場秩序，損害投資者利益。25.【答案】正確【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司的高級管理人員必須具備證券從業(yè)資格，以確保其具備必要的專業(yè)知識和技能。五、簡答題(共5題)26.【答案】T+0交易制度是指投資者當(dāng)天買入的證券可以在當(dāng)天賣出，即允許投資者當(dāng)天進(jìn)行證券的買進(jìn)和賣出操作，提高了交易的靈活性和效率?！窘馕觥縏+0交易制度是證券市場的一種交易機(jī)制，允許投資者在當(dāng)天完成證券的買賣，這種制度有助于提高市場的流動性，但也可能加劇市場的波動。27.【答案】證券公司合規(guī)管理的重要性體現(xiàn)在：確保公司運(yùn)營合法合規(guī)，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者利益，防范和降低公司風(fēng)險，提升公司競爭力和聲譽(yù)。【解析】合規(guī)管理是證券公司風(fēng)險管理體系的重要組成部分，它能夠幫助公司遵守相關(guān)法律法規(guī)，防范法律風(fēng)險，維護(hù)公司的穩(wěn)定發(fā)展，同時也能增強(qiáng)投資者對公司的信任。28.【答案】證券市場的流動性是指證券買賣雙方能夠迅速、方便地成交的程度，它取決于市場的深度和寬度。流動性好的市場意味著買賣雙方可以更容易地找到對手方，交易成本較低?！窘馕觥苛鲃有允亲C券市場的一個重要特性，它關(guān)系到市場的效率和公平性。高流動性市場有利于投資者及時買賣證券，實(shí)現(xiàn)投資目的。29.【答案】證券發(fā)行注冊制與核準(zhǔn)制的主要區(qū)別在于：注冊制下，發(fā)行人只需披露真實(shí)信息，無需監(jiān)管部門審核；核準(zhǔn)制下，發(fā)行人需要提交申請，由監(jiān)管部門審核