第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試宣傳語及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

（請將答案填寫在括號內(nèi)）

1.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，這一要求的依據(jù)是（）

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》第38條

B.《中華人民共和國證券法》第28條

C.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第15條

D.《證券公司內(nèi)部控制指引》第22條

2.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.活期存款

3.根據(jù)我國《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在定期報告披露前（）內(nèi)完成內(nèi)幕信息知情人登記工作。

A.1個交易日

B.2個交易日

C.5個交易日

D.10個交易日

4.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險揭示書，風(fēng)險揭示書中應(yīng)當(dāng)提示的客戶風(fēng)險不包括（）。

A.信用交易可能產(chǎn)生虧損

B.證券價格波動可能導(dǎo)致信用證券賬戶權(quán)益不足

C.客戶可能因違規(guī)操作被強制平倉

D.客戶需要承擔(dān)所有交易費用

5.以下哪種情形屬于內(nèi)幕信息的范疇？（）

A.上市公司發(fā)布年度業(yè)績預(yù)告

B.上市公司董事會決定收購上市公司股份

C.證券公司內(nèi)部人士知道公司即將發(fā)布重大利好消息但未公開

D.上市公司高管離職

6.根據(jù)我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，其保證金比例不得低于（）。

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

7.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)確保報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，以下哪項行為可能違反相關(guān)規(guī)定？（）

A.研究人員基于公開信息進行分析并提出投資建議

B.報告中引用了經(jīng)核實的行業(yè)數(shù)據(jù)

C.報告中包含未經(jīng)驗證的“內(nèi)幕消息”

D.報告中明確提示了相關(guān)風(fēng)險

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的客戶數(shù)量不得超過（）人。

A.200

B.500

C.1000

D.2000

9.以下哪種行為不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的要求？（）

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.對員工進行合規(guī)培訓(xùn)

C.允許員工私下接受客戶禮物

D.定期開展合規(guī)檢查

10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的（）進行評估。

A.收入水平

B.信用狀況

C.投資經(jīng)驗

D.以上都是

11.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）%。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

12.上市公司臨時報告中，關(guān)于公司合并、分立、解散或者變更公司形式的公告，應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露。

A.1

B.2

C.3

D.5

13.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供（）等資料。

A.身份證明文件

B.信用狀況證明

C.證券交易經(jīng)驗證明

D.以上都是

14.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.客戶利益優(yōu)先

B.公允獨立

C.負(fù)擔(dān)得起

D.以上都是

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的凈值應(yīng)當(dāng)每日計算，并于（）日內(nèi)公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

16.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶的證券擔(dān)保物價值與其融資負(fù)債的比例不得低于（）。

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

17.上市公司發(fā)生可能對股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事件，投資者應(yīng)當(dāng)（）及時獲悉。

A.通過證券公司營業(yè)部

B.通過上市公司公告

C.通過媒體傳播

D.以上都是

18.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對研究方法、信息來源等作出明確說明，以下哪項不符合要求？（）

A.引用公開數(shù)據(jù)時注明數(shù)據(jù)來源

B.對未公開信息進行預(yù)測性分析

C.明確提示報告的使用限制

D.對研究結(jié)論的可靠性進行說明

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及投資管理人員（）從事可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)。

A.可以

B.不得

C.經(jīng)批準(zhǔn)可以

D.經(jīng)客戶同意可以

20.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)確保（）及時獲得報告。

A.客戶

B.上市公司

C.證券監(jiān)管機構(gòu)

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

（請將答案填寫在括號內(nèi)）

21.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供哪些服務(wù)？（）

A.證券交易服務(wù)

B.證券投資咨詢服務(wù)

C.融資融券服務(wù)

D.資產(chǎn)管理服務(wù)

22.以下哪些屬于內(nèi)幕信息的范疇？（）

A.上市公司年度報告

B.上市公司計劃并購其他公司

C.上市公司高管薪酬調(diào)整

D.上市公司股價異常波動

23.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）

A.公允獨立

B.客戶利益優(yōu)先

C.負(fù)擔(dān)得起

D.信息披露充分

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)符合哪些要求？（）

A.明確投資范圍

B.設(shè)置適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險控制措施

C.定期披露凈值

D.禁止投資于未上市證券

25.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶的證券擔(dān)保物價值與其融資負(fù)債的比例不得低于（）的情形除外？（）

A.證券公司綜合評估后認(rèn)為風(fēng)險可控

B.客戶信用狀況良好

C.市場出現(xiàn)重大波動

D.證券公司授權(quán)

26.上市公司臨時報告中，關(guān)于公司合并、分立、解散或者變更公司形式的公告，應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露？（）

A.1

B.2

C.3

D.5

27.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對（）進行明確說明？

A.研究方法

B.信息來源

C.投資建議的適用范圍

D.研究結(jié)論的可靠性

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及投資管理人員（）從事可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)？

A.可以

B.不得

C.經(jīng)批準(zhǔn)可以

D.經(jīng)客戶同意可以

29.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)確保（）及時獲得報告？

A.客戶

B.上市公司

C.證券監(jiān)管機構(gòu)

D.以上都是

30.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度？（）

A.內(nèi)部控制制度

B.風(fēng)險管理制度

C.客戶投訴處理制度

D.員工培訓(xùn)制度

三、判斷題（共10分，每題0.5分，請將答案填寫在括號內(nèi)，√表示正確，×表示錯誤）

31.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。（）

32.上市公司發(fā)布年度業(yè)績預(yù)告屬于內(nèi)幕信息。（）

33.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險揭示書。（）

34.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)確保報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。（）

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的客戶數(shù)量不得超過200人。（）

36.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶的證券擔(dān)保物價值與其融資負(fù)債的比例不得低于150%。（）

37.上市公司發(fā)生可能對股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事件，投資者應(yīng)當(dāng)通過證券公司營業(yè)部及時獲悉。（）

38.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循公允獨立原則。（）

39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及投資管理人員不得從事可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)。（）

40.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)確保客戶及時獲得報告。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

（請將答案填寫在橫線上）

41.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與________嚴(yán)格分離。

42.上市公司臨時報告中，關(guān)于公司合并、分立、解散或者變更公司形式的公告，應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起________日內(nèi)披露。

43.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循________原則。

44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的客戶數(shù)量不得超過________人。

45.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶的證券擔(dān)保物價值與其融資負(fù)債的比例不得低于________%。

46.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對研究方法、信息來源等作出明確說明，________時應(yīng)當(dāng)明確提示報告的使用限制。

47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及投資管理人員________從事可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)。

48.上市公司發(fā)生可能對股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事件，投資者應(yīng)當(dāng)________及時獲悉。

49.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)確保________及時獲得報告。

50.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度。

五、簡答題（共20分，每題5分）

（請將答案填寫在橫線上）

51.簡述證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要合規(guī)要求。

52.簡述證券公司發(fā)布證券研究報告應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

53.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要合規(guī)要求。

54.簡述證券公司融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險控制措施。

六、案例分析題（共25分）

（請將答案填寫在橫線上）

55.案例背景：某證券公司客戶A委托該證券公司代為投資，證券公司為其開立了信用證券賬戶，并提供了融資服務(wù)。后因市場波動，客戶A的信用證券賬戶權(quán)益低于融資負(fù)債，證券公司決定強制平倉?？蛻鬉認(rèn)為證券公司強制平倉程序違法，要求證券公司賠償損失。

問題：

（1）分析證券公司強制平倉的法律依據(jù)和程序要求。

（2）客戶A的損失是否應(yīng)當(dāng)由證券公司承擔(dān)？為什么？

（3）針對此類情況，證券公司應(yīng)如何加強風(fēng)險控制？

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第38條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。

2.C

解析：期貨合約屬于衍生金融工具，其價值依賴于標(biāo)的資產(chǎn)的價格變動。

3.B

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第20條，上市公司應(yīng)當(dāng)在定期報告披露前2個交易日完成內(nèi)幕信息知情人登記工作。

4.D

解析：客戶需要承擔(dān)的交易費用是市場慣例，不屬于風(fēng)險揭示范疇。

5.C

解析：根據(jù)《證券法》第74條，證券公司內(nèi)部人士知道公司即將發(fā)布重大利好消息但未公開屬于內(nèi)幕信息。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，其保證金比例不得低于150%。

7.C

解析：報告中包含未經(jīng)驗證的“內(nèi)幕消息”違反了信息披露的真實性要求。

8.C

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的客戶數(shù)量不得超過1000人。

9.C

解析：允許員工私下接受客戶禮物違反了合規(guī)經(jīng)營的要求。

10.D

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的收入水平、信用狀況、投資經(jīng)驗進行評估。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第39條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的100%。

12.C

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第22條，上市公司臨時報告中，關(guān)于公司合并、分立、解散或者變更公司形式的公告，應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起3日內(nèi)披露。

13.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明文件、信用狀況證明、證券交易經(jīng)驗證明等資料。

14.B

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循公允獨立原則。

15.A

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第23條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的凈值應(yīng)當(dāng)每日計算，并于1日內(nèi)公告。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶的證券擔(dān)保物價值與其融資負(fù)債的比例不得低于150%。

17.D

解析：上市公司發(fā)生可能對股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事件，投資者應(yīng)當(dāng)通過證券公司營業(yè)部、上市公司公告、媒體傳播及時獲悉。

18.B

解析：對未公開信息進行預(yù)測性分析違反了信息披露的真實性要求。

19.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及投資管理人員不得從事可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)。

20.A

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)確?？蛻艏皶r獲得報告。

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABC

解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供證券交易服務(wù)、證券投資咨詢服務(wù)、融資融券服務(wù)。

22.BCD

解析：根據(jù)《證券法》第74條，上市公司計劃并購其他公司、上市公司高管薪酬調(diào)整、上市公司股價異常波動屬于內(nèi)幕信息。

23.AB

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循公允獨立原則、客戶利益優(yōu)先原則。

24.ABC

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)明確投資范圍、設(shè)置適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險控制措施、定期披露凈值。

25.ACD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司綜合評估后認(rèn)為風(fēng)險可控、市場出現(xiàn)重大波動時，客戶信用證券賬戶的證券擔(dān)保物價值與其融資負(fù)債的比例可以低于150%。

26.ABC

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第22條，上市公司臨時報告中，關(guān)于公司合并、分立、解散或者變更公司形式的公告，應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起1、2、3日內(nèi)披露。

27.ABCD

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對研究方法、信息來源、投資建議的適用范圍、研究結(jié)論的可靠性進行明確說明。

28.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及投資管理人員不得從事可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)。

29.AD

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)確?？蛻艏皶r獲得報告。

30.ABCD

解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理制度、客戶投訴處理制度、員工培訓(xùn)制度。

三、判斷題（共10分，每題0.5分，√表示正確，×表示錯誤）

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第38條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。

32.×

解析：上市公司發(fā)布年度業(yè)績預(yù)告不屬于內(nèi)幕信息。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險揭示書。

34.√

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)確保報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的客戶數(shù)量不得超過1000人。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶的證券擔(dān)保物價值與其融資負(fù)債的比例不得低于150%。

37.√

解析：上市公司發(fā)生可能對股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事件，投資者應(yīng)當(dāng)通過證券公司營業(yè)部及時獲悉。

38.√

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循公允獨立原則。

39.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及投資管理人員不得從事可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)。

40.√

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)確?？蛻艏皶r獲得報告。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.自有資產(chǎn)

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第38條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。

42.3

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第22條，上市公司臨時報告中，關(guān)于公司合并、分立、解散或者變更公司形式的公告，應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起3日內(nèi)披露。

43.公允獨立

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循公允獨立原則。

44.1000

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的客戶數(shù)量不得超過1000人。

45.150

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶的證券擔(dān)保物價值與其融資負(fù)債的比例不得低于150%。

46.投資者

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對研究方法、信息來源等作出明確說明，投資者時應(yīng)當(dāng)明確提示報告的使用限制。

47.不得

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及投資管理人員不得從事可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)。

48.通過證券公司營業(yè)部、上市公司公告、媒體傳播

解析：上市公司發(fā)生可能對股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事件，投資者應(yīng)當(dāng)通過證券公司營業(yè)部、上市公司公告、媒體傳播及時獲悉。

49.客戶

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)確?？蛻艏皶r獲得報告。

50.內(nèi)部控制

解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要合規(guī)要求包括：

（1）建立健全內(nèi)部控制制度，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全；

（2）嚴(yán)格遵守信息披露制度，確保信息披露真實、準(zhǔn)確、完整；

（3）建立健全風(fēng)險管理制度，防范和化解風(fēng)險；

（4）建立健全客戶投訴處理制度，及時處理客戶投訴；

（5）建立健全員工培訓(xùn)制度，提高員工合規(guī)意識。

52.證券公司發(fā)布證券研究報告應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：

（1）公允獨立原則，確保報告內(nèi)容客觀、公正；

（2）客戶利益優(yōu)先原則，確保報告內(nèi)容符合客戶利益；

（3）負(fù)擔(dān)得起原則，確保報告內(nèi)容符合投資者需求；

（4）信息披露充分原則，確保報告內(nèi)容完整、透明。

53.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要合規(guī)要求包括：

（1）建立健全內(nèi)部控制制度，確保資產(chǎn)管理計劃的合規(guī)運作；

（2）嚴(yán)格遵守信息披露制度，確保信息披露真實、準(zhǔn)確、完整；

（3）建立健全風(fēng)險管理制度，防范和化解風(fēng)