銀行風(fēng)險(xiǎn)控制團(tuán)隊(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置能力考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門(mén)：輸入部門(mén) 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門(mén)考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警準(zhǔn)確性風(fēng)險(xiǎn)事件提前預(yù)警天數(shù)35%平均提前3天以上根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)際發(fā)生時(shí)間與預(yù)警時(shí)間的差值計(jì)算，提前3天及以上得滿分，每減少1天扣5分，最低得0分預(yù)警報(bào)告準(zhǔn)確率不低于90%預(yù)警報(bào)告預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確次數(shù)除以總預(yù)警次數(shù)，達(dá)到90%得滿分，每降低5%扣10分，最低得0分重大風(fēng)險(xiǎn)事件漏報(bào)率不超過(guò)5%漏報(bào)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件次數(shù)除以應(yīng)報(bào)次數(shù)，低于5%得滿分，每增加1%扣20分，最低得0分預(yù)警報(bào)告及時(shí)性90%以上預(yù)警報(bào)告在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前2天內(nèi)發(fā)布按時(shí)發(fā)布的預(yù)警報(bào)告數(shù)量占總報(bào)告數(shù)量的比例，達(dá)到90%得滿分，每降低5%扣10分，最低得0分預(yù)警指標(biāo)體系完整性覆蓋所有核心市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)實(shí)際預(yù)警指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)體系的符合度，完全覆蓋得滿分，每缺失1個(gè)核心指標(biāo)扣15分，最低得0分市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)處置效率風(fēng)險(xiǎn)處置方案制定時(shí)間30%平均不超過(guò)4小時(shí)從風(fēng)險(xiǎn)事件確認(rèn)到處置方案完成的時(shí)間，不超過(guò)4小時(shí)得滿分，每增加1小時(shí)扣10分，最低得0分風(fēng)險(xiǎn)損失控制效果單次事件損失控制在預(yù)警時(shí)的80%以內(nèi)實(shí)際損失與預(yù)警時(shí)評(píng)估損失的比例，低于80%得滿分，每超過(guò)5%扣15分，最低得0分處置措施執(zhí)行到位率不低于95%已執(zhí)行措施與計(jì)劃措施的比例，達(dá)到95%得滿分，每降低5%扣10分，最低得0分風(fēng)險(xiǎn)處置復(fù)盤(pán)報(bào)告質(zhì)量提出改進(jìn)措施有效性達(dá)85%以上復(fù)盤(pán)報(bào)告提出的改進(jìn)措施被采納并有效減少后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的比例，達(dá)到85%得滿分，每降低5%扣10分，最低得0分跨部門(mén)協(xié)作響應(yīng)速度平均響應(yīng)時(shí)間不超過(guò)2小時(shí)從風(fēng)險(xiǎn)事件確認(rèn)到相關(guān)部門(mén)響應(yīng)的時(shí)間，不超過(guò)2小時(shí)得滿分，每增加1小時(shí)扣10分，最低得0分市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)體系完善度內(nèi)部培訓(xùn)覆蓋率20%覆蓋團(tuán)隊(duì)90%以上成員參加風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn)的成員比例，達(dá)到90%得滿分，每降低5%扣10分，最低得0分風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)更新頻率每月至少更新一次風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)新增/更新記錄的月均次數(shù)，每月更新一次得滿分，每減少一次扣15分，最低得0分風(fēng)險(xiǎn)模型有效性模型預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率不低于85%風(fēng)險(xiǎn)模型預(yù)測(cè)與實(shí)際市場(chǎng)變化的符合度，達(dá)到85%得滿分，每降低5%扣10分，最低得0分外部知識(shí)學(xué)習(xí)應(yīng)用每年至少應(yīng)用2項(xiàng)外部研究成果團(tuán)隊(duì)在風(fēng)險(xiǎn)控制中應(yīng)用的外部研究成果數(shù)量，每應(yīng)用1項(xiàng)得25分，滿分50分風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)建設(shè)積累至少20個(gè)典型風(fēng)險(xiǎn)案例風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)的案例數(shù)量，每增加2個(gè)得10分，滿分50分市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)與溝通監(jiān)管報(bào)告準(zhǔn)確率15%100%準(zhǔn)確提交監(jiān)管報(bào)告提交的準(zhǔn)確次數(shù)占總次數(shù)的比例，100%準(zhǔn)確得滿分，出現(xiàn)錯(cuò)誤扣20分，最低得0分風(fēng)險(xiǎn)信息傳遞及時(shí)性關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)信息在24小時(shí)內(nèi)傳達(dá)至相關(guān)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)信息傳達(dá)的及時(shí)程度，24小時(shí)內(nèi)傳達(dá)得滿分，每延遲1小時(shí)扣10分，最低得0分合規(guī)操作執(zhí)行率不低于98%執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)控制操作符合監(jiān)管要求的比例，達(dá)到98%得滿分，每降低2%扣10分，最低得0分與業(yè)務(wù)部門(mén)溝通效果業(yè)務(wù)部門(mén)滿意度達(dá)85%以上通過(guò)匿名問(wèn)卷等方式收集的業(yè)務(wù)部門(mén)滿意度評(píng)分，達(dá)到85%得滿分，每降低5%扣10分，最低得0分風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告可讀性非專業(yè)人員在指導(dǎo)下能理解報(bào)告核心內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的清晰度和可理解性評(píng)估，由第三方機(jī)構(gòu)打分，90分及以上得滿分，每降低5分扣10分，最低得0分本考核表用于評(píng)估銀行風(fēng)險(xiǎn)控制團(tuán)隊(duì)在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置方面的能力，請(qǐng)各部門(mén)負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)成員根據(jù)實(shí)際表現(xiàn)填寫(xiě)?？己司S度包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警準(zhǔn)確性、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)處置效率、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)體系完善度、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)與溝通，各維度權(quán)重已預(yù)設(shè)，請(qǐng)客觀評(píng)分。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)參照各指標(biāo)的具體說(shuō)明。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：