第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)柳州證券從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不是必須核實(shí)的信息？（）

A.客戶(hù)的身份證件原件及復(fù)印件

B.客戶(hù)的居住地址證明

C.客戶(hù)的資產(chǎn)證明

D.客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表

2.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

3.證券公司在向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，以下哪種行為不屬于利益沖突的防范措施？（）

A.對(duì)不同客戶(hù)提出利益沖突的投資建議時(shí)進(jìn)行披露

B.限制投資建議的發(fā)布范圍

C.對(duì)投資建議進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

D.對(duì)提供投資建議的員工進(jìn)行利益回避培訓(xùn)

4.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于“三道防線(xiàn)”的范疇？（）

A.業(yè)務(wù)操作部門(mén)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

C.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)

D.董事會(huì)

5.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶(hù)的保證金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

6.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不需要在報(bào)告開(kāi)頭顯著位置披露？（）

A.研究人員的姓名及從業(yè)資格編號(hào)

B.研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間

C.研究報(bào)告的版權(quán)聲明

D.研究報(bào)告的推薦評(píng)級(jí)

7.證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，以下哪種情況屬于禁止行為？（）

A.在客戶(hù)授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)行交易指令

B.擅自改變客戶(hù)交易指令的內(nèi)容

C.向客戶(hù)充分解釋交易風(fēng)險(xiǎn)

D.在客戶(hù)同意的情況下調(diào)整交易費(fèi)用

8.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于承銷(xiāo)團(tuán)的職責(zé)？（）

A.組織承銷(xiāo)活動(dòng)

B.擔(dān)保發(fā)行人履行發(fā)行承諾

C.向投資者提供發(fā)行信息

D.保管發(fā)行人的募集資金

9.證券公司辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種情況不屬于禁止行為？（）

A.向客戶(hù)承諾收益

B.使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)管理

D.向客戶(hù)披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績(jī)表現(xiàn)

10.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種行為不屬于合規(guī)要求？（）

A.向客戶(hù)提供投資建議時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

B.對(duì)投資建議進(jìn)行記錄和存檔

C.對(duì)投資建議進(jìn)行利益沖突審查

D.向客戶(hù)提供虛假的投資建議

11.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于“五分離”原則的范疇？（）

A.職能分離

B.業(yè)務(wù)分離

C.人員分離

D.財(cái)務(wù)分離

12.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不需要在報(bào)告結(jié)尾顯著位置披露？（）

A.研究報(bào)告的免責(zé)聲明

B.研究報(bào)告的版權(quán)聲明

C.研究報(bào)告的評(píng)級(jí)方法

D.研究報(bào)告的聯(lián)系方式

13.證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，以下哪種情況屬于禁止行為？（）

A.在客戶(hù)授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)行交易指令

B.擅自改變客戶(hù)交易指令的內(nèi)容

C.向客戶(hù)充分解釋交易風(fēng)險(xiǎn)

D.在客戶(hù)同意的情況下調(diào)整交易費(fèi)用

14.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于承銷(xiāo)團(tuán)的職責(zé)？（）

A.組織承銷(xiāo)活動(dòng)

B.擔(dān)保發(fā)行人履行發(fā)行承諾

C.向投資者提供發(fā)行信息

D.保管發(fā)行人的募集資金

15.證券公司辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種情況不屬于禁止行為？（）

A.向客戶(hù)承諾收益

B.使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)管理

D.向客戶(hù)披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績(jī)表現(xiàn)

16.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種行為不屬于合規(guī)要求？（）

A.向客戶(hù)提供投資建議時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

B.對(duì)投資建議進(jìn)行記錄和存檔

C.對(duì)投資建議進(jìn)行利益沖突審查

D.向客戶(hù)提供虛假的投資建議

17.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于“五分離”原則的范疇？（）

A.職能分離

B.業(yè)務(wù)分離

C.人員分離

D.財(cái)務(wù)分離

18.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不需要在報(bào)告結(jié)尾顯著位置披露？（）

A.研究報(bào)告的免責(zé)聲明

B.研究報(bào)告的版權(quán)聲明

C.研究報(bào)告的評(píng)級(jí)方法

D.研究報(bào)告的聯(lián)系方式

19.證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，以下哪種情況屬于禁止行為？（）

A.在客戶(hù)授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)行交易指令

B.擅自改變客戶(hù)交易指令的內(nèi)容

C.向客戶(hù)充分解釋交易風(fēng)險(xiǎn)

D.在客戶(hù)同意的情況下調(diào)整交易費(fèi)用

20.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于承銷(xiāo)團(tuán)的職責(zé)？（）

A.組織承銷(xiāo)活動(dòng)

B.擔(dān)保發(fā)行人履行發(fā)行承諾

C.向投資者提供發(fā)行信息

D.保管發(fā)行人的募集資金

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些措施有助于防范利益沖突？（）

A.對(duì)投資建議進(jìn)行利益沖突審查

B.對(duì)不同客戶(hù)提出利益沖突的投資建議時(shí)進(jìn)行披露

C.限制投資建議的發(fā)布范圍

D.對(duì)提供投資建議的員工進(jìn)行利益回避培訓(xùn)

22.證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，以下哪些情況屬于禁止行為？（）

A.擅自改變客戶(hù)交易指令的內(nèi)容

B.在客戶(hù)授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)行交易指令

C.向客戶(hù)充分解釋交易風(fēng)險(xiǎn)

D.在客戶(hù)同意的情況下調(diào)整交易費(fèi)用

23.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些屬于承銷(xiāo)團(tuán)的職責(zé)？（）

A.組織承銷(xiāo)活動(dòng)

B.擔(dān)保發(fā)行人履行發(fā)行承諾

C.向投資者提供發(fā)行信息

D.保管發(fā)行人的募集資金

24.證券公司辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些情況不屬于禁止行為？（）

A.對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)管理

B.向客戶(hù)承諾收益

C.使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.向客戶(hù)披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績(jī)表現(xiàn)

25.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為屬于合規(guī)要求？（）

A.向客戶(hù)提供投資建議時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

B.對(duì)投資建議進(jìn)行記錄和存檔

C.對(duì)投資建議進(jìn)行利益沖突審查

D.向客戶(hù)提供虛假的投資建議

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，必須核實(shí)客戶(hù)的身份證件原件及復(fù)印件。（）

27.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。（）

28.證券公司在向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，可以對(duì)不同客戶(hù)提出利益沖突的投資建議時(shí)不進(jìn)行披露。（）

29.證券公司內(nèi)部控制制度中，董事會(huì)屬于“三道防線(xiàn)”的范疇。（）

30.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶(hù)的保證金比例不得低于150%。（）

31.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，研究報(bào)告的版權(quán)聲明不需要在報(bào)告開(kāi)頭顯著位置披露。（）

32.證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，可以在客戶(hù)同意的情況下擅自改變客戶(hù)交易指令的內(nèi)容。（）

33.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，承銷(xiāo)團(tuán)可以擔(dān)保發(fā)行人履行發(fā)行承諾。（）

34.證券公司辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，可以向客戶(hù)承諾收益。（）

35.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，向客戶(hù)提供虛假的投資建議不屬于合規(guī)要求。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，必須遵守______原則，確保客戶(hù)交易指令的執(zhí)行不受干擾。

37.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的______%。

38.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，研究報(bào)告的免責(zé)聲明需要在報(bào)告______顯著位置披露。

39.證券公司辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行______管理，確保客戶(hù)資產(chǎn)的安全。

40.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，向客戶(hù)提供投資建議時(shí)必須進(jìn)行______提示，確保客戶(hù)了解投資風(fēng)險(xiǎn)。

41.證券公司內(nèi)部控制制度中，______是防范利益沖突的重要措施。

42.證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，必須在客戶(hù)______的情況下執(zhí)行交易指令，不得擅自改變客戶(hù)指令的內(nèi)容。

43.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，承銷(xiāo)團(tuán)必須向投資者提供______信息，確保投資者了解發(fā)行人的基本情況。

44.證券公司辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，可以向客戶(hù)披露______的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，但不得承諾收益。

45.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，必須對(duì)投資建議進(jìn)行______審查，確保投資建議的合規(guī)性。

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

46.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度中“三道防線(xiàn)”的范疇及職責(zé)。

47.簡(jiǎn)述證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，需要披露哪些關(guān)鍵信息。

48.簡(jiǎn)述證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要遵守哪些合規(guī)要求。

49.簡(jiǎn)述證券公司辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，需要防范哪些風(fēng)險(xiǎn)。

50.簡(jiǎn)述證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，需要遵守哪些職業(yè)道德規(guī)范。

六、案例分析題（共30分）

某證券公司員工小王，在為客戶(hù)提供投資建議時(shí)，發(fā)現(xiàn)該客戶(hù)已經(jīng)持有某公司的股票，而小王同時(shí)持有該公司的股票。小王在向客戶(hù)提出增持該股票的建議時(shí)，未進(jìn)行利益沖突的披露，也未對(duì)投資建議進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。請(qǐng)結(jié)合案例，分析小王的行為是否合規(guī)，并說(shuō)明如何防范此類(lèi)利益沖突。

一、單選題

1.C

解析：證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，必須核實(shí)客戶(hù)的身份證件原件及復(fù)印件、居住地址證明、開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表，但資產(chǎn)證明不是必須核實(shí)的信息。

2.B

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。

3.A

解析：證券公司在向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，對(duì)不同客戶(hù)提出利益沖突的投資建議時(shí)進(jìn)行披露，屬于利益沖突的防范措施；限制投資建議的發(fā)布范圍、對(duì)投資建議進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、對(duì)提供投資建議的員工進(jìn)行利益回避培訓(xùn)，均不屬于利益沖突的防范措施。

4.D

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線(xiàn)”包括業(yè)務(wù)操作部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)；董事會(huì)屬于“四道防線(xiàn)”的范疇。

5.B

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶(hù)的保證金比例不得低于100%。

6.C

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，研究報(bào)告的版權(quán)聲明不需要在報(bào)告開(kāi)頭顯著位置披露；研究人員的姓名及從業(yè)資格編號(hào)、研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、研究報(bào)告的推薦評(píng)級(jí)，均需要在報(bào)告開(kāi)頭顯著位置披露。

7.B

解析：證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，必須在客戶(hù)授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)行交易指令，不得擅自改變客戶(hù)交易指令的內(nèi)容；向客戶(hù)充分解釋交易風(fēng)險(xiǎn)、在客戶(hù)同意的情況下調(diào)整交易費(fèi)用，均屬于合規(guī)行為。

8.B

解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，承銷(xiāo)團(tuán)的職責(zé)包括組織承銷(xiāo)活動(dòng)、向投資者提供發(fā)行信息、保管發(fā)行人的募集資金；擔(dān)保發(fā)行人履行發(fā)行承諾，不屬于承銷(xiāo)團(tuán)的職責(zé)。

9.C

解析：證券公司辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)管理，屬于合規(guī)行為；向客戶(hù)承諾收益、使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)，均屬于禁止行為；向客戶(hù)披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，屬于合規(guī)行為。

10.D

解析：證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，向客戶(hù)提供投資建議時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示、對(duì)投資建議進(jìn)行記錄和存檔、對(duì)投資建議進(jìn)行利益沖突審查，均屬于合規(guī)要求；向客戶(hù)提供虛假的投資建議，不屬于合規(guī)要求。

11.D

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，“五分離”原則包括職能分離、業(yè)務(wù)分離、人員分離、部門(mén)分離、信息分離；財(cái)務(wù)分離不屬于“五分離”原則的范疇。

12.C

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，研究報(bào)告的評(píng)級(jí)方法不需要在報(bào)告結(jié)尾顯著位置披露；研究報(bào)告的免責(zé)聲明、研究報(bào)告的版權(quán)聲明、研究報(bào)告的聯(lián)系方式，均需要在報(bào)告結(jié)尾顯著位置披露。

13.A

解析：證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，必須在客戶(hù)授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)行交易指令，不得擅自改變客戶(hù)交易指令的內(nèi)容；向客戶(hù)充分解釋交易風(fēng)險(xiǎn)、在客戶(hù)同意的情況下調(diào)整交易費(fèi)用，均屬于合規(guī)行為。

14.B

解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，承銷(xiāo)團(tuán)的職責(zé)包括組織承銷(xiāo)活動(dòng)、向投資者提供發(fā)行信息、保管發(fā)行人的募集資金；擔(dān)保發(fā)行人履行發(fā)行承諾，不屬于承銷(xiāo)團(tuán)的職責(zé)。

15.C

解析：證券公司辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)管理，屬于合規(guī)行為；向客戶(hù)承諾收益、使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)，均屬于禁止行為；向客戶(hù)披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，屬于合規(guī)行為。

16.D

解析：證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，向客戶(hù)提供投資建議時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示、對(duì)投資建議進(jìn)行記錄和存檔、對(duì)投資建議進(jìn)行利益沖突審查，均屬于合規(guī)要求；向客戶(hù)提供虛假的投資建議，不屬于合規(guī)要求。

17.D

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，“五分離”原則包括職能分離、業(yè)務(wù)分離、人員分離、部門(mén)分離、信息分離；財(cái)務(wù)分離不屬于“五分離”原則的范疇。

18.C

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，研究報(bào)告的評(píng)級(jí)方法不需要在報(bào)告結(jié)尾顯著位置披露；研究報(bào)告的免責(zé)聲明、研究報(bào)告的版權(quán)聲明、研究報(bào)告的聯(lián)系方式，均需要在報(bào)告結(jié)尾顯著位置披露。

19.A

解析：證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，必須在客戶(hù)授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)行交易指令，不得擅自改變客戶(hù)交易指令的內(nèi)容；向客戶(hù)充分解釋交易風(fēng)險(xiǎn)、在客戶(hù)同意的情況下調(diào)整交易費(fèi)用，均屬于合規(guī)行為。

20.B

解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，承銷(xiāo)團(tuán)的職責(zé)包括組織承銷(xiāo)活動(dòng)、向投資者提供發(fā)行信息、保管發(fā)行人的募集資金；擔(dān)保發(fā)行人履行發(fā)行承諾，不屬于承銷(xiāo)團(tuán)的職責(zé)。

二、多選題

21.ABCD

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)投資建議進(jìn)行利益沖突審查、對(duì)不同客戶(hù)提出利益沖突的投資建議時(shí)進(jìn)行披露、限制投資建議的發(fā)布范圍、對(duì)提供投資建議的員工進(jìn)行利益回避培訓(xùn)，均有助于防范利益沖突。

22.AB

解析：證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，擅自改變客戶(hù)交易指令的內(nèi)容、在客戶(hù)授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)行交易指令，均屬于禁止行為；向客戶(hù)充分解釋交易風(fēng)險(xiǎn)、在客戶(hù)同意的情況下調(diào)整交易費(fèi)用，均屬于合規(guī)行為。

23.ABCD

解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，承銷(xiāo)團(tuán)的職責(zé)包括組織承銷(xiāo)活動(dòng)、擔(dān)保發(fā)行人履行發(fā)行承諾、向投資者提供發(fā)行信息、保管發(fā)行人的募集資金。

24.CD

解析：證券公司辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)管理、向客戶(hù)披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，均不屬于禁止行為；向客戶(hù)承諾收益、使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)，均屬于禁止行為。

25.ABC

解析：證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，向客戶(hù)提供投資建議時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示、對(duì)投資建議進(jìn)行記錄和存檔、對(duì)投資建議進(jìn)行利益沖突審查，均屬于合規(guī)要求；向客戶(hù)提供虛假的投資建議，不屬于合規(guī)要求。

三、判斷題

26.√

27.√

28.×

解析：證券公司在向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，對(duì)不同客戶(hù)提出利益沖突的投資建議時(shí)必須進(jìn)行披露。

29.×

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，董事會(huì)屬于“四道防線(xiàn)”的范疇。

30.×

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶(hù)的保證金比例不得低于150%，而是不得低于100%。

31.×

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，研究報(bào)告的版權(quán)聲明需要在報(bào)告開(kāi)頭顯著位置披露。

32.×

解析：證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，必須在客戶(hù)授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)行交易指令，不得擅自改變客戶(hù)交易指令的內(nèi)容。

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