合同評(píng)審與執(zhí)行跟蹤標(biāo)準(zhǔn)化工具模板一、適用場(chǎng)景：精準(zhǔn)定位工具應(yīng)用邊界本工具模板適用于企業(yè)內(nèi)部各類合同的規(guī)范化管理，具體場(chǎng)景包括但不限于：常規(guī)業(yè)務(wù)合同管理：如采購(gòu)合同（原材料、設(shè)備采購(gòu)）、銷售合同（產(chǎn)品/服務(wù)銷售）、服務(wù)外包合同（技術(shù)支持、勞務(wù)服務(wù)等）的全流程評(píng)審與執(zhí)行跟蹤。跨部門(mén)協(xié)作場(chǎng)景：當(dāng)合同涉及多個(gè)部門(mén)（如業(yè)務(wù)部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、采購(gòu)部）時(shí)，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化工具明確職責(zé)分工，保證評(píng)審意見(jiàn)高效同步、執(zhí)行進(jìn)度透明可追溯。高風(fēng)險(xiǎn)合同管控：對(duì)于金額較大（如單筆合同金額超過(guò)萬(wàn)元）、履約周期較長(zhǎng)（如超過(guò)1年）或條款復(fù)雜的合同，通過(guò)多級(jí)評(píng)審降低法律風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)，并通過(guò)跟蹤機(jī)制及時(shí)發(fā)覺(jué)并解決問(wèn)題。合規(guī)性審查需求：在數(shù)據(jù)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)用工等合規(guī)要求嚴(yán)格的領(lǐng)域，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審流程保證合同條款符合法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部制度。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程：分階段實(shí)現(xiàn)全周期管理（一）合同評(píng)審準(zhǔn)備：奠定規(guī)范基礎(chǔ)操作目標(biāo)：保證合同評(píng)審材料完整、評(píng)審重點(diǎn)明確，避免因信息不全導(dǎo)致評(píng)審延誤或疏漏。操作內(nèi)容：發(fā)起評(píng)審申請(qǐng)：由合同經(jīng)辦部門(mén)（如業(yè)務(wù)部、采購(gòu)部）填寫(xiě)《合同評(píng)審申請(qǐng)表》（見(jiàn)模板1），明確合同名稱、合同相對(duì)方、合同金額、主要條款（如標(biāo)的、履約期限、付款方式）、評(píng)審部門(mén)及期望完成時(shí)間，并附上合同草案、對(duì)方資質(zhì)文件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)許可證）、過(guò)往合作記錄（如有）等材料。明確評(píng)審維度：根據(jù)合同類型，提前確定評(píng)審重點(diǎn)。例如：采購(gòu)合同需重點(diǎn)關(guān)注“標(biāo)的物質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間、驗(yàn)收流程、違約責(zé)任”；服務(wù)合同需重點(diǎn)關(guān)注“服務(wù)范圍、交付成果標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款”。組建評(píng)審小組：根據(jù)合同復(fù)雜程度，由法務(wù)部牽頭，聯(lián)合業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部等組成評(píng)審小組，明確各部門(mén)評(píng)審職責(zé)（如法務(wù)部負(fù)責(zé)合規(guī)性、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)付款條款及資金風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)履約可行性）。關(guān)鍵輸出：《合同評(píng)審申請(qǐng)表》、合同草案及附件材料、評(píng)審維度清單。（二）多級(jí)評(píng)審執(zhí)行：分層把控風(fēng)險(xiǎn)操作目標(biāo)：通過(guò)多部門(mén)、多環(huán)節(jié)評(píng)審，全面識(shí)別合同風(fēng)險(xiǎn)，保證條款合法、合規(guī)、合理，具備可執(zhí)行性。操作內(nèi)容：部門(mén)初審（1-2個(gè)工作日）：業(yè)務(wù)部門(mén)：重點(diǎn)評(píng)審“合同標(biāo)的與業(yè)務(wù)需求匹配度、履約能力（如對(duì)方產(chǎn)能、技術(shù)實(shí)力）、交付時(shí)間與項(xiàng)目計(jì)劃銜接性”。財(cái)務(wù)部門(mén)：重點(diǎn)評(píng)審“付款方式（如預(yù)付款比例、分期節(jié)點(diǎn)是否合理）、發(fā)票類型、成本預(yù)算與合同金額一致性、資金占用風(fēng)險(xiǎn)”。法務(wù)部門(mén)（可選，簡(jiǎn)單合同可合并至終審）：重點(diǎn)評(píng)審“主體資格（對(duì)方是否具備簽約資質(zhì)）、條款合法性（如是否存在無(wú)效格式條款）、違約責(zé)任是否明確、爭(zhēng)議解決方式是否約定管轄法院”。初審部門(mén)需在《合同評(píng)審表》（見(jiàn)模板2）中填寫(xiě)具體意見(jiàn)，標(biāo)注“同意”“修改后同意”“不同意”及修改理由，并反饋至經(jīng)辦部門(mén)。部門(mén)復(fù)審（1個(gè)工作日）：經(jīng)辦部門(mén)匯總初審意見(jiàn)，與合同相對(duì)方溝通修改，形成《合同修訂說(shuō)明》，提交至評(píng)審小組負(fù)責(zé)人（如法務(wù)部經(jīng)理）。評(píng)審小組負(fù)責(zé)人重點(diǎn)審核“修改內(nèi)容是否覆蓋初審意見(jiàn)”“核心條款（如金額、履約期限、違約責(zé)任）是否調(diào)整”，對(duì)仍有爭(zhēng)議的條款組織跨部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，達(dá)成一致意見(jiàn)。終審確認(rèn)（1個(gè)工作日）：對(duì)于重大合同（如金額超過(guò)萬(wàn)元或涉及核心業(yè)務(wù)），由企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理進(jìn)行終審，重點(diǎn)關(guān)注“合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)是否可控、資源是否保障”。終審?fù)ㄟ^(guò)后，評(píng)審小組在《合同評(píng)審表》中簽署“最終評(píng)審結(jié)論”，經(jīng)辦部門(mén)據(jù)此與對(duì)方簽訂正式合同。關(guān)鍵輸出：《合同評(píng)審表》（含各部門(mén)評(píng)審意見(jiàn)、修訂說(shuō)明、最終結(jié)論）、正式合同文本。（三）合同簽訂與交底：保證執(zhí)行落地操作目標(biāo)：明確合同執(zhí)行責(zé)任，保證各協(xié)作部門(mén)對(duì)合同條款理解一致，避免因信息偏差導(dǎo)致履約偏差。操作內(nèi)容：合同簽訂：正式合同文本需經(jīng)企業(yè)法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章，同時(shí)保證對(duì)方合同文本簽字蓋章頁(yè)與企業(yè)留存文本一致，合同份數(shù)滿足存檔及執(zhí)行部門(mén)需求（如經(jīng)辦部門(mén)1份、法務(wù)部1份、財(cái)務(wù)部1份）。內(nèi)部交底會(huì)議：合同簽訂后3個(gè)工作日內(nèi)，由經(jīng)辦部門(mén)組織召開(kāi)合同交底會(huì)，參會(huì)人員包括業(yè)務(wù)執(zhí)行團(tuán)隊(duì)、財(cái)務(wù)對(duì)接人、法務(wù)聯(lián)系人等，重點(diǎn)傳達(dá)“合同核心條款（如交付節(jié)點(diǎn)、付款條件、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）、各方職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警點(diǎn)（如逾期付款的違約金計(jì)算方式）”，并形成《合同交底紀(jì)要》（需參會(huì)人員簽字確認(rèn)）。關(guān)鍵輸出：正式合同文本（加蓋公章）、《合同交底紀(jì)要》。（四）執(zhí)行跟蹤管理：動(dòng)態(tài)監(jiān)控履約過(guò)程操作目標(biāo)：實(shí)時(shí)掌握合同執(zhí)行進(jìn)度，及時(shí)發(fā)覺(jué)并解決履約問(wèn)題，保證合同目標(biāo)達(dá)成。操作內(nèi)容：制定執(zhí)行計(jì)劃：合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)辦部門(mén)根據(jù)合同條款制定《合同執(zhí)行計(jì)劃表》（見(jiàn)模板3），明確“關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款支付時(shí)間、交付時(shí)間、驗(yàn)收時(shí)間、尾款支付時(shí)間）、各節(jié)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、完成標(biāo)準(zhǔn)、所需配合部門(mén)”，并同步至財(cái)務(wù)、法務(wù)等相關(guān)部門(mén)。進(jìn)度監(jiān)控與反饋：執(zhí)行節(jié)點(diǎn)前3個(gè)工作日，負(fù)責(zé)人需確認(rèn)準(zhǔn)備情況（如交付前確認(rèn)生產(chǎn)進(jìn)度、驗(yàn)收前確認(rèn)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)），并在《合同執(zhí)行跟蹤表》（見(jiàn)模板4）中更新進(jìn)度狀態(tài)（“未開(kāi)始”“進(jìn)行中”“已完成”“異?！保?。執(zhí)行節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)異常（如延遲交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)），負(fù)責(zé)人需在24小時(shí)內(nèi)填寫(xiě)《合同異常處理單》，說(shuō)明“異常原因、影響范圍、初步解決方案”，報(bào)評(píng)審小組負(fù)責(zé)人審批，并跟蹤處理結(jié)果。階段驗(yàn)收與確認(rèn)：按照合同約定完成階段性履約（如交付貨物、提供服務(wù)）后，由業(yè)務(wù)部門(mén)牽頭組織驗(yàn)收（可邀請(qǐng)技術(shù)、質(zhì)量部門(mén)參與），形成《驗(yàn)收確認(rèn)單》（需雙方簽字蓋章），作為付款及后續(xù)履約的依據(jù)。履約總結(jié)：合同全部履行完畢后，經(jīng)辦部門(mén)需在10個(gè)工作日內(nèi)完成《合同履約總結(jié)報(bào)告》，內(nèi)容包括“履約總體情況、未達(dá)項(xiàng)及原因、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、改進(jìn)建議”，提交至法務(wù)部及企業(yè)管理層。關(guān)鍵輸出：《合同執(zhí)行計(jì)劃表》《合同執(zhí)行跟蹤表》《合同異常處理單》《驗(yàn)收確認(rèn)單》《合同履約總結(jié)報(bào)告》。（五）總結(jié)與復(fù)盤(pán)：持續(xù)優(yōu)化管理效能操作目標(biāo)：通過(guò)定期復(fù)盤(pán)分析，總結(jié)合同管理中的共性問(wèn)題，持續(xù)優(yōu)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)行流程及工具模板。操作內(nèi)容：法務(wù)部每季度組織一次合同管理復(fù)盤(pán)會(huì)，結(jié)合季度內(nèi)評(píng)審及執(zhí)行數(shù)據(jù)（如評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)率、履約異常率、常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)），分析“評(píng)審環(huán)節(jié)是否存在冗余或遺漏”“跟蹤機(jī)制是否及時(shí)有效”“模板條款是否需更新”，并輸出《合同管理優(yōu)化建議》，報(bào)管理層審批后執(zhí)行。三、核心模板表格：可視化工具支撐管理落地模板1：合同評(píng)審申請(qǐng)表申請(qǐng)部門(mén)合同編號(hào)申請(qǐng)日期合同名稱合同類型合同相對(duì)方合同金額主要條款摘要標(biāo)的：____________________履約期限：____________________付款方式：____________________期望完成時(shí)間評(píng)審部門(mén)□法務(wù)部□財(cái)務(wù)部□業(yè)務(wù)部□審計(jì)部□其他______（請(qǐng)勾選）附件清單經(jīng)辦人聯(lián)系電話部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字模板2：合同評(píng)審表合同名稱合同編號(hào)評(píng)審日期評(píng)審環(huán)節(jié)□初審□復(fù)審□終審評(píng)審部門(mén)評(píng)審維度評(píng)審意見(jiàn)修改建議1.合同主體資格2.標(biāo)的物/服務(wù)描述3.履約期限與方式4.付款條款5.違約責(zé)任6.爭(zhēng)議解決7.其他（可補(bǔ)充）綜合評(píng)審意見(jiàn)評(píng)審人簽字部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字終審人簽字（終審環(huán)節(jié)）備注如“修改后同意”，需注明修改內(nèi)容及完成時(shí)間模板3：合同執(zhí)行計(jì)劃表合同名稱合同編號(hào)制定日期關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)時(shí)間節(jié)點(diǎn)負(fù)責(zé)人預(yù)付款支付______年______月______日*業(yè)務(wù)經(jīng)理標(biāo)的物交付/服務(wù)提供______年______月______日*技術(shù)專員階段驗(yàn)收______年______月______日*項(xiàng)目經(jīng)理尾款支付______年______月______日*財(cái)務(wù)經(jīng)理備注如遇延期需提前3個(gè)工作日提交《合同變更申請(qǐng)》模板4：合同執(zhí)行跟蹤表合同名稱合同編號(hào)更新日期關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)計(jì)劃時(shí)間實(shí)際時(shí)間預(yù)付款支付2024-03-152024-03-15標(biāo)的物交付2024-04-302024-05-05階段驗(yàn)收2024-05-10-跟蹤人*法務(wù)專員下次更新時(shí)間四、使用注意事項(xiàng)：規(guī)避常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理實(shí)效評(píng)審時(shí)效管控：嚴(yán)格按照“初審1-2個(gè)工作日、復(fù)審1個(gè)工作日、終審1個(gè)工作日”的時(shí)限推進(jìn)評(píng)審，緊急合同需標(biāo)注“加急”，評(píng)審小組需優(yōu)先處理，避免因評(píng)審延誤影響業(yè)務(wù)進(jìn)度。信息真實(shí)完整：評(píng)審材料需保證合同草案與最終文本一致，對(duì)方資質(zhì)文件需在有效期內(nèi)，過(guò)往合作記錄需真實(shí)反映履約情況，避免因虛假信息導(dǎo)致決策失誤。跨部門(mén)協(xié)同：評(píng)審過(guò)程中，各部門(mén)需基于專業(yè)角度提出意見(jiàn)，避免因部門(mén)利益影響客觀性；執(zhí)行跟蹤時(shí)，負(fù)責(zé)人需及時(shí)向相關(guān)部門(mén)同步進(jìn)度，保證信息對(duì)稱。動(dòng)態(tài)跟蹤機(jī)制：對(duì)于長(zhǎng)期履約合同（如超過(guò)6個(gè)月），需每月更新《合同執(zhí)行跟蹤表》，重大節(jié)點(diǎn)（如付款、交付）后24小時(shí)內(nèi)完成信息錄入，避免“重評(píng)審、輕跟蹤”。變更規(guī)范管理：合同履行過(guò)程中如需變更（如調(diào)整交付時(shí)間、金額），必須通過(guò)《合同變更申請(qǐng)表》（可參考模板2補(bǔ)充變更內(nèi)容）經(jīng)原評(píng)審流程審批，嚴(yán)禁未經(jīng)變更的口頭約定或單方面修改。檔案管理：合同文本、評(píng)審表、執(zhí)行跟蹤表、驗(yàn)收單等材料需統(tǒng)一由法務(wù)部歸檔，電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)服務(wù)器，保存期限不少于合同履行期滿后5