2025年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》專項(xiàng)突破考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題號(hào)后的括號(hào)內(nèi)）1.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括以下哪一項(xiàng)？A.公開原則B.公平原則C.真實(shí)原則D.自愿原則2.根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司發(fā)行新股，董事會(huì)決議后，必須向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送哪些文件？A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程B.股東會(huì)決議、招股說明書C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、代收股款憑證D.承銷協(xié)議、驗(yàn)資報(bào)告3.上市公司發(fā)行新股，其最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)應(yīng)均為正數(shù)，且累計(jì)超過人民幣多少元？A.1000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.5億元4.發(fā)行人向不特定合格投資者募集資金的證券發(fā)行，投資者累計(jì)不得超過200人，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。這種發(fā)行方式屬于？A.公開募集B.非公開發(fā)行C.股票發(fā)行D.債券發(fā)行5.股票發(fā)行采用代銷方式的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。代銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)向投資者支付股款。若代銷期限屆滿，投資者認(rèn)購(gòu)總額不足擬發(fā)行總額的多少，為發(fā)行失??？A.50%B.70%C.80%D.90%6.主承銷商在證券發(fā)行過程中，承擔(dān)的主要職責(zé)不包括以下哪項(xiàng)？A.組織發(fā)行文件的制作B.負(fù)責(zé)證券的推介和分銷C.保管發(fā)行人的全部發(fā)行費(fèi)用D.對(duì)發(fā)行人的資格及其發(fā)行的證券質(zhì)量進(jìn)行盡職調(diào)查7.招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)在招股說明書正文簽署后多少日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的招標(biāo)發(fā)行信息發(fā)布網(wǎng)站披露？A.2日B.3日C.4日D.5日8.證券發(fā)行過程中，保薦人（主承銷商）未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人證券上市后即連續(xù)兩年虧損的，證監(jiān)會(huì)可采取的措施不包括？A.責(zé)令解釋說明B.監(jiān)管談話C.罰款D.直接取消其發(fā)行人的上市資格9.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，保薦人應(yīng)當(dāng)在推薦期間對(duì)發(fā)行人的發(fā)展前景、行業(yè)前景、盈利能力、風(fēng)險(xiǎn)因素等進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷，并有充分理由確信發(fā)行人符合發(fā)行條件。這種要求體現(xiàn)了保薦人的什么職責(zé)？A.組織協(xié)調(diào)責(zé)任B.盡職調(diào)查責(zé)任C.信息披露責(zé)任D.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定責(zé)任10.發(fā)行人向不特定合格投資者發(fā)行證券，投資期限應(yīng)當(dāng)不少于多少個(gè)月？A.6個(gè)月B.9個(gè)月C.12個(gè)月D.18個(gè)月11.企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)文件中，關(guān)于資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其出具的報(bào)告的要求是？A.發(fā)行人可自行選擇是否聘請(qǐng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)B.必須聘請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具信用評(píng)級(jí)報(bào)告C.可聘請(qǐng)境外資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具報(bào)告D.發(fā)行人內(nèi)部信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告有效12.公司債券發(fā)行后，發(fā)行人發(fā)生重大變更，可能影響債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.無需告知債券持有人B.在債券募集說明書中充分披露C.自變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)通知債券持有人并予以公告D.自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)通知債券持有人并予以公告13.可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前20個(gè)交易日均價(jià)的均價(jià)多少？A.80%B.90%C.100%D.110%14.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的募集說明書確定，但不得低于募集說明書約定的？A.6個(gè)月B.9個(gè)月C.12個(gè)月D.18個(gè)月15.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在包銷期滿后的多少日內(nèi)，將包銷剩余證券的全部權(quán)益證交付包銷商？A.5B.10C.15D.2016.代銷期限屆滿，投資者認(rèn)購(gòu)總額不足擬發(fā)行總額的70%，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券公司，發(fā)行失敗后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)什么責(zé)任？A.賠償投資者損失B.向證監(jiān)會(huì)繳納罰款C.賠償承銷商損失D.重新申請(qǐng)發(fā)行17.股票發(fā)行采用詢價(jià)方式的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行規(guī)模、發(fā)行市場(chǎng)狀況、投資人的需求，合理確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間。在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)對(duì)象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的哪些機(jī)構(gòu)投資者？A.個(gè)人投資者B.所有機(jī)構(gòu)投資者C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者D.具有較高風(fēng)險(xiǎn)承受能力的機(jī)構(gòu)投資者18.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在證券發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)信原則，不得進(jìn)行哪些行為？A.提供真實(shí)準(zhǔn)確的發(fā)行信息B.利用自己的資金參與本次發(fā)行C.對(duì)本次發(fā)行作出積極承諾D.利用自己的影響力向特定機(jī)構(gòu)推薦19.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)扣除非經(jīng)常性損益前后的凈利潤(rùn)應(yīng)不少于人民幣多少元？A.1000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.5億元20.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近36個(gè)月內(nèi)不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然已經(jīng)糾正，但仍然Leftunresolved或者留下重大隱患的情形。這里的“Leftunresolved”最接近的中文意思是？A.尚未解決B.已解決但未公開C.已解決但影響重大D.已解決但留下隱患21.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露其與財(cái)務(wù)顧問、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、保薦人（主承銷商）等機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)關(guān)系、委托費(fèi)用以及其他相關(guān)費(fèi)用的詳細(xì)信息，這里的“聘請(qǐng)關(guān)系”主要指？A.財(cái)務(wù)顧問的推薦情況B.律師的收費(fèi)情況C.與各中介機(jī)構(gòu)的合同關(guān)系及簽署時(shí)間D.各中介機(jī)構(gòu)的辦公地點(diǎn)22.發(fā)行人向不特定合格投資者發(fā)行證券，發(fā)行對(duì)象為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)確保其具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)了解所投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)。這種要求體現(xiàn)了對(duì)投資者的什么保護(hù)原則？A.公開原則B.公平原則C.真實(shí)原則D.守慎原則23.證券公司從事證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)，并有充分證據(jù)證明其符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。這主要強(qiáng)調(diào)了證券公司內(nèi)部控制制度的什么要求？A.全面性B.重要性C.審慎性D.及時(shí)性24.主承銷商在證券發(fā)行過程中，對(duì)發(fā)行人的盡職調(diào)查責(zé)任不包括以下哪方面？A.發(fā)行人的業(yè)務(wù)發(fā)展情況B.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況C.發(fā)行人的內(nèi)部控制制度有效性D.發(fā)行人與主要客戶的關(guān)系親疏25.上市公司發(fā)行證券，其現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。這種承諾主要針對(duì)的是？A.發(fā)行證券的可行性B.發(fā)行證券的合規(guī)性C.發(fā)行申請(qǐng)文件的可靠性D.發(fā)行證券的盈利能力26.證券發(fā)行過程中，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得濫用股東權(quán)利，損害公司或者其他股東的合法權(quán)益。這種要求主要目的是保護(hù)？A.證券公司的利益B.債券持有人的利益C.上市公司中小股東的利益D.證監(jiān)會(huì)監(jiān)管利益27.代銷證券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在代銷期限屆滿后的多少日內(nèi)，將證券發(fā)行情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)？A.5B.10C.15D.2028.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。轉(zhuǎn)換期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的募集說明書確定，但不得低于募集說明書約定的？個(gè)月。A.6B.9C.12D.1829.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且不存在下列哪些重大違法違規(guī)行為？A.操縱證券市場(chǎng)B.損害公司利益而進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易C.違規(guī)進(jìn)行利潤(rùn)分配D.以上都是30.股票發(fā)行采用詢價(jià)方式的，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含其出價(jià)與初始發(fā)行價(jià)之間的差額。主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除最高報(bào)價(jià)部分后，取有效報(bào)價(jià)的平均數(shù)作為發(fā)行價(jià)格。剔除最高報(bào)價(jià)部分的比例通常為？A.10%B.20%C.30%D.50%31.招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)在招股說明書正文簽署后多少日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的招標(biāo)發(fā)行信息發(fā)布網(wǎng)站披露？A.2日B.3日C.4日D.5日32.上市公司增發(fā)新股的，其最近1期末凈資產(chǎn)收益率（按扣除非經(jīng)常性損益前后較低者計(jì)算）不低于多少？A.6%B.10%C.15%D.20%33.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在包銷期滿后的多少日內(nèi)，將包銷剩余證券的全部權(quán)益證交付包銷商？A.5B.10C.15D.2034.代銷期限屆滿，投資者認(rèn)購(gòu)總額不足擬發(fā)行總額的多少，為發(fā)行失??？A.50%B.70%C.80%D.90%35.發(fā)行人向不特定合格投資者發(fā)行證券，發(fā)行對(duì)象為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)確保其具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)了解所投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)。這種要求體現(xiàn)了對(duì)投資者的什么保護(hù)原則？A.公開原則B.公平原則C.真實(shí)原則D.守慎原則36.主承銷商在證券發(fā)行過程中，對(duì)發(fā)行人的盡職調(diào)查責(zé)任不包括以下哪方面？A.發(fā)行人的業(yè)務(wù)發(fā)展情況B.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況C.發(fā)行人的內(nèi)部控制制度有效性D.發(fā)行人與主要客戶的關(guān)系親疏37.上市公司發(fā)行證券，其現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。這種承諾主要針對(duì)的是？A.發(fā)行證券的可行性B.發(fā)行證券的合規(guī)性C.發(fā)行申請(qǐng)文件的可靠性D.發(fā)行證券的盈利能力38.證券發(fā)行過程中，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得濫用股東權(quán)利，損害公司或者其他股東的合法權(quán)益。這種要求主要目的是保護(hù)？A.證券公司的利益B.債券持有人的利益C.上市公司中小股東的利益D.證監(jiān)會(huì)監(jiān)管利益39.公司債券發(fā)行后，發(fā)行人發(fā)生重大變更，可能影響債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起多少日內(nèi)通知債券持有人并予以公告？A.5B.10C.15D.2040.可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前多少個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前多少個(gè)交易日均價(jià)的均價(jià)？A.20個(gè)交易日，20個(gè)交易日B.30個(gè)交易日，30個(gè)交易日C.20個(gè)交易日，30個(gè)交易日D.30個(gè)交易日，20個(gè)交易日41.股票發(fā)行采用詢價(jià)方式的，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含其出價(jià)與初始發(fā)行價(jià)之間的差額。主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除最高報(bào)價(jià)部分后，取有效報(bào)價(jià)的平均數(shù)作為發(fā)行價(jià)格。剔除最高報(bào)價(jià)部分的比例通常為？A.10%B.20%C.30%D.50%42.招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)在招股說明書正文簽署后多少日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的招標(biāo)發(fā)行信息發(fā)布網(wǎng)站披露？A.2日B.3日C.4日D.5日43.上市公司增發(fā)新股的，其最近1期末凈資產(chǎn)收益率（按扣除非經(jīng)常性損益前后較低者計(jì)算）不低于多少？A.6%B.10%C.15%D.20%44.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在包銷期滿后的多少日內(nèi)，將包銷剩余證券的全部權(quán)益證交付包銷商？A.5B.10C.15D.2045.代銷期限屆滿，投資者認(rèn)購(gòu)總額不足擬發(fā)行總額的多少，為發(fā)行失敗？A.50%B.70%C.80%D.90%46.發(fā)行人向不特定合格投資者發(fā)行證券，投資期限應(yīng)當(dāng)不少于多少個(gè)月？A.6個(gè)月B.9個(gè)月C.12個(gè)月D.18個(gè)月47.企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)文件中，關(guān)于資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其出具的報(bào)告的要求是？A.發(fā)行人可自行選擇是否聘請(qǐng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)B.必須聘請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具信用評(píng)級(jí)報(bào)告C.可聘請(qǐng)境外資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具報(bào)告D.發(fā)行人內(nèi)部信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告有效48.公司債券發(fā)行后，發(fā)行人發(fā)生重大變更，可能影響債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起多少日內(nèi)通知債券持有人并予以公告？A.5B.10C.15D.2049.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。轉(zhuǎn)換期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的募集說明書確定，但不得低于募集說明書約定的？個(gè)月。A.6B.9C.12D.1850.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近36個(gè)月內(nèi)不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然已經(jīng)糾正，但仍然Leftunresolved或者留下重大隱患的情形。這里的“Leftunresolved”最接近的中文意思是？A.尚未解決B.已解決但未公開C.已解決但影響重大D.已解決但留下隱患51.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露其與財(cái)務(wù)顧問、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、保薦人（主承銷商）等機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)關(guān)系、委托費(fèi)用以及其他相關(guān)費(fèi)用的詳細(xì)信息，這里的“聘請(qǐng)關(guān)系”主要指？A.財(cái)務(wù)顧問的推薦情況B.律師的收費(fèi)情況C.與各中介機(jī)構(gòu)的合同關(guān)系及簽署時(shí)間D.各中介機(jī)構(gòu)的辦公地點(diǎn)52.主承銷商在證券發(fā)行過程中，對(duì)發(fā)行人的盡職調(diào)查責(zé)任不包括以下哪方面？A.發(fā)行人的業(yè)務(wù)發(fā)展情況B.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況C.發(fā)行人的內(nèi)部控制制度有效性D.發(fā)行人與主要客戶的關(guān)系親疏53.上市公司發(fā)行證券，其現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。這種承諾主要針對(duì)的是？A.發(fā)行證券的可行性B.發(fā)行證券的合規(guī)性C.發(fā)行申請(qǐng)文件的可靠性D.發(fā)行證券的盈利能力54.證券公司從事證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)，并有充分證據(jù)證明其符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。這主要強(qiáng)調(diào)了證券公司內(nèi)部控制制度的什么要求？A.全面性B.重要性C.審慎性D.及時(shí)性55.證券發(fā)行過程中，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得濫用股東權(quán)利，損害公司或者其他股東的合法權(quán)益。這種要求主要目的是保護(hù)？A.證券公司的利益B.債券持有人的利益C.上市公司中小股東的利益D.證監(jiān)會(huì)監(jiān)管利益56.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在包銷期滿后的多少日內(nèi)，將包銷剩余證券的全部權(quán)益證交付包銷商？A.5B.10C.15D.2057.代銷期限屆滿，投資者認(rèn)購(gòu)總額不足擬發(fā)行總額的多少，為發(fā)行失敗？A.50%B.70%C.80%D.90%58.可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前多少個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前多少個(gè)交易日均價(jià)的均價(jià)？A.20個(gè)交易日，20個(gè)交易日B.30個(gè)交易日，30個(gè)交易日C.20個(gè)交易日，30個(gè)交易日D.30個(gè)交易日，20個(gè)交易日59.發(fā)行人向不特定合格投資者發(fā)行證券，投資期限應(yīng)當(dāng)不少于多少個(gè)月？A.6個(gè)月B.9個(gè)月C.12個(gè)月D.18個(gè)月60.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近36個(gè)月內(nèi)不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然已經(jīng)糾正，但仍然Leftunresolved或者留下重大隱患的情形。這里的“Leftunresolved”最接近的中文意思是？A.尚未解決B.已解決但未公開C.已解決但影響重大D.已解決但留下隱患二、判斷題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題描述是否正確，正確的填“是”，錯(cuò)誤的填“否”）61.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。62.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，其最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)應(yīng)均為正數(shù)，且累計(jì)超過人民幣1億元。63.發(fā)行人向不特定合格投資者發(fā)行證券，投資期限應(yīng)當(dāng)不少于12個(gè)月。64.代銷期限屆滿，投資者認(rèn)購(gòu)總額不足擬發(fā)行總額的70%，為發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券公司。65.主承銷商在證券發(fā)行過程中，承擔(dān)的主要職責(zé)是保證發(fā)行成功，對(duì)發(fā)行人的資格及其發(fā)行的證券質(zhì)量不承擔(dān)盡職調(diào)查責(zé)任。66.招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)在招股說明書正文簽署后5日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的招標(biāo)發(fā)行信息發(fā)布網(wǎng)站披露。67.證券發(fā)行過程中，保薦人（主承銷商）未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人證券上市后即連續(xù)兩年虧損的，證監(jiān)會(huì)可責(zé)令其暫停證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)，并處以罰款。68.可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前20個(gè)交易日均價(jià)的均價(jià)。69.公司債券發(fā)行后，發(fā)行人發(fā)生重大變更，可能影響債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)通知債券持有人并予以公告。70.上市公司發(fā)行證券，其現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。71.證券發(fā)行過程中，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得濫用股東權(quán)利，損害公司或者其他股東的合法權(quán)益。72.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。73.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近36個(gè)月內(nèi)不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然已經(jīng)糾正，但仍然Leftunresolved或者留下重大隱患的情形。74.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露其與財(cái)務(wù)顧問、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、保薦人（主承銷商）等機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)關(guān)系、委托費(fèi)用以及其他相關(guān)費(fèi)用的詳細(xì)信息。75.證券公司從事證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)，并有充分證據(jù)證明其符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。76.上市公司增發(fā)新股的，其最近1期末凈資產(chǎn)收益率（按扣除非經(jīng)常性損益前后較低者計(jì)算）不低于10%。77.代銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在包銷期滿后的10日內(nèi)，將包銷剩余證券的全部權(quán)益證交付包銷商。78.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。79.發(fā)行人向不特定合格投資者發(fā)行證券，發(fā)行對(duì)象為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)確保其具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)了解所投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)。80.主承銷商在證券發(fā)行過程中，對(duì)發(fā)行人的盡職調(diào)查責(zé)任包括發(fā)行人的業(yè)務(wù)發(fā)展情況、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度有效性等。81.上市公司發(fā)行證券，其現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行證券的可行性。82.證券發(fā)行過程中，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用自己的影響力向特定機(jī)構(gòu)推薦。83.公司債券發(fā)行后，發(fā)行人發(fā)生重大變更，可能影響債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起15日內(nèi)通知債券持有人并予以公告。84.可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前30個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前30個(gè)交易日均價(jià)的均價(jià)。85.股票發(fā)行采用詢價(jià)方式的，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含其出價(jià)與初始發(fā)行價(jià)之間的差額。86.招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)在招股說明書正文簽署后3日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的招標(biāo)發(fā)行信息發(fā)布網(wǎng)站披露。87.上市公司增發(fā)新股的，其最近1期末凈資產(chǎn)收益率（按扣除非經(jīng)常性損益前后較低者計(jì)算）不低于15%。88.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在包銷期滿后的15日內(nèi)，將包銷剩余證券的全部權(quán)益證交付包銷商。89.代銷期限屆滿，投資者認(rèn)購(gòu)總額不足擬發(fā)行總額的80%，為發(fā)行失敗。90.發(fā)行人向不特定合格投資者發(fā)行證券，投資期限應(yīng)當(dāng)不少于9個(gè)月。91.企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)文件中，關(guān)于資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其出具的報(bào)告的要求是必須聘請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具信用評(píng)級(jí)報(bào)告。92.公司債券發(fā)行后，發(fā)行人發(fā)生重大變更，可能影響債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起20日內(nèi)通知債券持有人并予以公告。93.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起，18個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。94.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近36個(gè)月內(nèi)不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然已經(jīng)糾正，但仍然Leftunresolved或者留下重大隱患的情形。95.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露其與財(cái)務(wù)顧問、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、保薦人（主承銷商）等機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)關(guān)系、委托費(fèi)用以及其他相關(guān)費(fèi)用的詳細(xì)信息。96.證券公司從事證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)，并有充分證據(jù)證明其符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。97.上市公司發(fā)行證券，其現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行證券的合規(guī)性。98.證券發(fā)行過程中，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得濫用股東權(quán)利，損害公司或者其他股東的合法權(quán)益。99.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在包銷期滿后的20日內(nèi)，將包銷剩余證券的全部權(quán)益證交付包銷商。100.代銷期限屆滿，投資者認(rèn)購(gòu)總額不足擬發(fā)行總額的90%，為發(fā)行失敗。三、簡(jiǎn)答題（本大題共4小題，每小題5分，共20分。請(qǐng)簡(jiǎn)要回答下列問題）101.簡(jiǎn)述證券發(fā)行過程中，主承銷商盡職調(diào)查的主要內(nèi)容。102.簡(jiǎn)述可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行過程中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)。103.簡(jiǎn)述證券發(fā)行過程中，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)信原則的主要體現(xiàn)。104.簡(jiǎn)述證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)與內(nèi)部控制義務(wù)。四、綜合題（本大題共2小題，每小題10分，共20分。請(qǐng)結(jié)合所學(xué)知識(shí)，分析回答下列問題）105.某上市公司擬增發(fā)新股，其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)為8000萬(wàn)元，扣除非經(jīng)常性損益后為6000萬(wàn)元，期末凈資產(chǎn)為50億元。請(qǐng)計(jì)算該公司增發(fā)新股的最近1期末凈資產(chǎn)收益率（按扣除非經(jīng)常性損益前后較低者計(jì)算）是否符合規(guī)定，并說明理由。106.某公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，募集說明書公告日前20個(gè)交易日的股票交易均價(jià)為10元/股，前30個(gè)交易日的均價(jià)為9.5元/股。請(qǐng)計(jì)算該公司可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于多少元/股？并說明計(jì)算依據(jù)。---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D2.B3.C4.B5.C6.C7.B8.D9.B10.C11.B12.C13.D14.A15.B16.A17.C18.B19.C20.A21.C22.D23.A24.D25.C26.C27.B28.C29.D30.C31.B32.B33.B34.B35.D36.D37.C38.C39.B40.C41.C42.B43.B44.B45.B46.C47.B48.B49.C50.A51.C52.D53.C54.A55.C56.B57.C58.C59.C60.A二、判斷題61.是62.是63.是64.是65.否66.是67.是68.是69.是70.是71.是72.是73.是74.是75.是76.是77.否78.是79.是80.是81.否82.否83.否84.否85.是86.是87.否88.是89.否90.是91.是92.否93.否94.是95.是96.是97.否98.是99.否100.否三、簡(jiǎn)答題101.主承銷商盡職調(diào)查主要內(nèi)容包括：核實(shí)發(fā)行人主體資格及合法合規(guī)性；對(duì)發(fā)行人的業(yè)務(wù)發(fā)展情況、行業(yè)前景、盈利能力、風(fēng)險(xiǎn)因素等進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷；對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行核實(shí)；對(duì)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度有效性進(jìn)行評(píng)估；對(duì)發(fā)行人信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查；確認(rèn)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其重要關(guān)聯(lián)方提供的資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性；其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求進(jìn)行的盡職調(diào)查。102.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行過程中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括：在發(fā)行前，編制并披露募集說明書，其中應(yīng)包含可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)條款、轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限、回售條款、贖回條款等；在發(fā)行過程中，按照規(guī)定