第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試改變及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.2023年11月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布新修訂的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，其中對(duì)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)進(jìn)行了調(diào)整。以下哪項(xiàng)指標(biāo)要求有所提高？

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于30%

B.融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

C.對(duì)單一客戶的融資余額不得超過其凈資產(chǎn)的比例的5%

D.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有該證券公司股份的總數(shù)不得超過5%

2.根據(jù)新《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營權(quán)益類證券投資占其凈資產(chǎn)的比例不得超過多少？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

3.以下哪種行為不屬于《證券法》中禁止的操縱證券市場行為？

A.集合資金賬戶進(jìn)行證券交易，但事先未披露

B.利用虛假或誤導(dǎo)性信息影響證券交易價(jià)格

C.通過虛假申報(bào)影響證券交易價(jià)格

D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

4.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)要求客戶提供什么材料？

A.身份證明、收入證明和居住證明

B.身份證明、資產(chǎn)證明和信用記錄

C.身份證明、資金來源說明和風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果

D.身份證明、學(xué)歷證明和職業(yè)證明

5.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

6.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，以下哪項(xiàng)行為可能違反相關(guān)法規(guī)？

A.在報(bào)告中對(duì)行業(yè)發(fā)展趨勢進(jìn)行分析

B.基于公開信息對(duì)上市公司進(jìn)行估值

C.未經(jīng)客戶同意，將研究報(bào)告用于定向分發(fā)

D.在報(bào)告中提示投資風(fēng)險(xiǎn)

7.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模不得低于多少？

A.1000萬元

B.2000萬元

C.5000萬元

D.1億元

8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)如何評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)？

A.僅依據(jù)客戶的收入水平評(píng)估

B.僅依據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模評(píng)估

C.綜合考慮客戶的收入、資產(chǎn)、負(fù)債和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素

D.僅依據(jù)客戶的信用記錄評(píng)估

9.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，以下哪種行為是合規(guī)的？

A.利用內(nèi)幕信息為本人或他人謀取利益

B.未經(jīng)客戶同意，將客戶信息用于其他商業(yè)用途

C.在禁止時(shí)段內(nèi)進(jìn)行證券交易

D.對(duì)客戶承諾保本保息

10.根據(jù)《證券法》，證券公司向客戶提供的證券交易信息服務(wù)，不得包含以下哪項(xiàng)內(nèi)容？

A.證券市場行情信息

B.上市公司公告信息

C.證券投資分析報(bào)告

D.誘導(dǎo)客戶進(jìn)行投資的建議

11.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)如何履行信息披露義務(wù)？

A.僅在招股說明書中進(jìn)行披露

B.僅在發(fā)行過程中進(jìn)行披露

C.在招股說明書、發(fā)行過程中和持續(xù)督導(dǎo)期間進(jìn)行披露

D.僅在持續(xù)督導(dǎo)期間進(jìn)行披露

12.證券公司從業(yè)人員在離職后，若違反競業(yè)禁止協(xié)議，可能面臨以下哪種法律責(zé)任？

A.民事賠償

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.以上均可能

13.證券公司發(fā)布股票研究報(bào)告時(shí)，以下哪項(xiàng)內(nèi)容屬于禁止性內(nèi)容？

A.對(duì)股票的投資價(jià)值進(jìn)行分析

B.對(duì)股票的估值進(jìn)行預(yù)測

C.誘導(dǎo)客戶進(jìn)行買賣決策

D.提示投資風(fēng)險(xiǎn)

14.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備什么條件？

A.具有證券從業(yè)資格且從事證券業(yè)務(wù)滿3年

B.具有證券從業(yè)資格且從事證券業(yè)務(wù)滿5年

C.具有高級(jí)管理人員任職資格且從事證券業(yè)務(wù)滿3年

D.具有高級(jí)管理人員任職資格且從事證券業(yè)務(wù)滿5年

15.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)如何控制風(fēng)險(xiǎn)？

A.僅依靠客戶的信用評(píng)估

B.僅依靠市場的波動(dòng)情況

C.綜合運(yùn)用客戶的信用評(píng)估、市場的波動(dòng)情況和業(yè)務(wù)的合規(guī)性控制

D.僅依靠業(yè)務(wù)的合規(guī)性控制

16.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？

A.在禁止時(shí)段內(nèi)進(jìn)行證券交易

B.未經(jīng)客戶同意，泄露客戶信息

C.利用未公開信息進(jìn)行證券交易

D.在合規(guī)時(shí)段內(nèi)進(jìn)行證券交易

17.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，以下哪項(xiàng)內(nèi)容屬于禁止性內(nèi)容？

A.對(duì)行業(yè)發(fā)展趨勢進(jìn)行分析

B.對(duì)上市公司進(jìn)行估值

C.誘導(dǎo)客戶進(jìn)行買賣決策

D.提示投資風(fēng)險(xiǎn)

18.根據(jù)《證券法》，證券公司向客戶提供的證券交易信息服務(wù)，不得包含以下哪項(xiàng)內(nèi)容？

A.證券市場行情信息

B.上市公司公告信息

C.證券投資分析報(bào)告

D.誘導(dǎo)客戶進(jìn)行投資的建議

19.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，以下哪種行為是合規(guī)的？

A.利用內(nèi)幕信息為本人或他人謀取利益

B.未經(jīng)客戶同意，將客戶信息用于其他商業(yè)用途

C.在禁止時(shí)段內(nèi)進(jìn)行證券交易

D.對(duì)客戶承諾保本保息

20.證券公司發(fā)布股票研究報(bào)告時(shí)，以下哪項(xiàng)內(nèi)容屬于禁止性內(nèi)容？

A.對(duì)股票的投資價(jià)值進(jìn)行分析

B.對(duì)股票的估值進(jìn)行預(yù)測

C.誘導(dǎo)客戶進(jìn)行買賣決策

D.提示投資風(fēng)險(xiǎn)

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，以下哪些行為屬于禁止性行為？

A.利用內(nèi)幕信息為本人或他人謀取利益

B.未經(jīng)客戶同意，泄露客戶信息

C.在禁止時(shí)段內(nèi)進(jìn)行證券交易

D.對(duì)客戶承諾保本保息

E.接受客戶或第三方給予的財(cái)物或利益

22.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，以下哪些內(nèi)容屬于合規(guī)內(nèi)容？

A.對(duì)行業(yè)發(fā)展趨勢進(jìn)行分析

B.對(duì)上市公司進(jìn)行估值

C.提示投資風(fēng)險(xiǎn)

D.誘導(dǎo)客戶進(jìn)行買賣決策

E.基于公開信息進(jìn)行投資建議

23.證券公司從業(yè)人員在離職后，若違反競業(yè)禁止協(xié)議，可能面臨以下哪些法律責(zé)任？

A.民事賠償

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.職業(yè)禁止

E.資產(chǎn)凍結(jié)

24.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些指標(biāo)受到監(jiān)管？

A.自營權(quán)益類證券投資占其凈資產(chǎn)的比例

B.自營證券投資規(guī)模占其凈資產(chǎn)的比例

C.對(duì)單一客戶的融資余額不得超過其凈資產(chǎn)的比例

D.融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

E.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于30%

25.證券公司發(fā)布股票研究報(bào)告時(shí)，以下哪些內(nèi)容屬于禁止性內(nèi)容？

A.對(duì)股票的投資價(jià)值進(jìn)行分析

B.對(duì)股票的估值進(jìn)行預(yù)測

C.誘導(dǎo)客戶進(jìn)行買賣決策

D.提示投資風(fēng)險(xiǎn)

E.基于未公開信息進(jìn)行投資建議

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，可以接受客戶或第三方給予的財(cái)物或利益。

27.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，可以對(duì)行業(yè)發(fā)展趨勢進(jìn)行分析。

28.證券公司從業(yè)人員在離職后，若違反競業(yè)禁止協(xié)議，可能面臨民事賠償。

29.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營權(quán)益類證券投資占其凈資產(chǎn)的比例不得超過30%。

30.證券公司發(fā)布股票研究報(bào)告時(shí)，可以誘導(dǎo)客戶進(jìn)行買賣決策。

31.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，可以在禁止時(shí)段內(nèi)進(jìn)行證券交易。

32.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，可以對(duì)上市公司進(jìn)行估值。

33.證券公司從業(yè)人員在離職后，若違反競業(yè)禁止協(xié)議，可能面臨行政處罰。

34.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營證券投資規(guī)模占其凈資產(chǎn)的比例受到監(jiān)管。

35.證券公司發(fā)布股票研究報(bào)告時(shí)，可以基于未公開信息進(jìn)行投資建議。

四、填空題（共10分，每空1分）

36.根據(jù)《證券法》，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循__________和__________的原則。

37.證券公司從業(yè)人員在離職后，若違反競業(yè)禁止協(xié)議，可能面臨__________責(zé)任。

38.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)__________，不得含有虛假或誤導(dǎo)性信息。

39.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營權(quán)益類證券投資占其凈資產(chǎn)的比例不得超過__________。

40.證券公司發(fā)布股票研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)__________，不得誘導(dǎo)客戶進(jìn)行買賣決策。

五、簡答題（共20分）

41.簡述證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些職業(yè)道德規(guī)范。（5分）

42.簡述證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則。（5分）

43.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何控制風(fēng)險(xiǎn)。（5分）

44.簡述證券公司從業(yè)人員在離職后，若違反競業(yè)禁止協(xié)議，可能面臨哪些法律責(zé)任。（5分）

六、案例分析題（共25分）

45.某證券公司從業(yè)人員張某，在離職后未遵守競業(yè)禁止協(xié)議，利用原任職機(jī)構(gòu)獲取的內(nèi)幕信息，為本人或他人謀取利益。請(qǐng)分析張某的行為是否合規(guī)，并說明其可能面臨的法律責(zé)任。（10分）

參考答案及解析

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)新修訂的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第15條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%，因此B選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于30%是一般要求，并非融資融券業(yè)務(wù)的特殊要求。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，對(duì)單一客戶的融資余額不得超過其凈資產(chǎn)的比例的5%是一般要求，并非融資融券業(yè)務(wù)的特殊要求。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有該證券公司股份的總數(shù)不得超過5%是股權(quán)管理的相關(guān)規(guī)定，與融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無關(guān)。

2.B

解析：根據(jù)新修訂的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營權(quán)益類證券投資占其凈資產(chǎn)的比例不得超過30%，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均超過規(guī)定比例。

3.A

解析：根據(jù)《證券法》第86條，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：……B、C、D選項(xiàng)均屬于操縱證券市場行為，因此A選項(xiàng)不屬于禁止行為。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第20條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)要求客戶提供身份證明、資金來源說明和風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果，因此C選項(xiàng)正確。A、B、D選項(xiàng)均不符合要求。

5.B

解析：根據(jù)《證券法》第188條，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

6.C

解析：根據(jù)《證券法》第88條，證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，不得未經(jīng)客戶同意，將研究報(bào)告用于定向分發(fā)，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第22條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模不得低于2000萬元，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均低于規(guī)定規(guī)模。

8.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第16條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)綜合考慮客戶的收入、資產(chǎn)、負(fù)債和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，因此C選項(xiàng)正確。A、B、D選項(xiàng)均不符合要求。

9.D

解析：根據(jù)《證券法》第188條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得對(duì)客戶承諾保本保息，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、C選項(xiàng)均屬于禁止性行為。

10.D

解析：根據(jù)《證券法》第85條，證券公司向客戶提供的證券交易信息服務(wù)，不得包含誘導(dǎo)客戶進(jìn)行投資的建議，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、C選項(xiàng)均屬于合規(guī)內(nèi)容。

11.C

解析：根據(jù)《證券法》第82條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)在招股說明書、發(fā)行過程中和持續(xù)督導(dǎo)期間進(jìn)行信息披露，因此C選項(xiàng)正確。A、B、D選項(xiàng)均不符合要求。

12.D

解析：根據(jù)《證券法》第188條，證券公司從業(yè)人員在離職后，若違反競業(yè)禁止協(xié)議，可能面臨民事賠償、行政處罰和刑事處罰，因此D選項(xiàng)正確。A、B、C選項(xiàng)均不全面。

13.C

解析：根據(jù)《證券法》第88條，證券公司發(fā)布股票研究報(bào)告時(shí)，不得誘導(dǎo)客戶進(jìn)行買賣決策，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)內(nèi)容。

14.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第11條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格且從事證券業(yè)務(wù)滿5年，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均不符合要求。

15.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第16條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)綜合運(yùn)用客戶的信用評(píng)估、市場的波動(dòng)情況和業(yè)務(wù)的合規(guī)性控制進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，因此C選項(xiàng)正確。A、B、D選項(xiàng)均不符合要求。

16.C

解析：根據(jù)《證券法》第86條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得利用未公開信息進(jìn)行證券交易，因此C選項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易。A、B、D選項(xiàng)均不屬于內(nèi)幕交易。

17.C

解析：根據(jù)《證券法》第88條，證券公司發(fā)布股票研究報(bào)告時(shí)，不得誘導(dǎo)客戶進(jìn)行買賣決策，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)內(nèi)容。

18.D

解析：根據(jù)《證券法》第85條，證券公司向客戶提供的證券交易信息服務(wù)，不得包含誘導(dǎo)客戶進(jìn)行投資的建議，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、C選項(xiàng)均屬于合規(guī)內(nèi)容。

19.D

解析：根據(jù)《證券法》第188條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得對(duì)客戶承諾保本保息，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、C選項(xiàng)均屬于禁止性行為。

20.C

解析：根據(jù)《證券法》第88條，證券公司發(fā)布股票研究報(bào)告時(shí)，不得誘導(dǎo)客戶進(jìn)行買賣決策，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)內(nèi)容。

二、多選題

21.ABCDE

解析：根據(jù)《證券法》第188條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用和客戶利益優(yōu)先的原則，不得利用內(nèi)幕信息為本人或他人謀取利益、未經(jīng)客戶同意，泄露客戶信息、在禁止時(shí)段內(nèi)進(jìn)行證券交易、接受客戶或第三方給予的財(cái)物或利益，因此ABCDE均屬于禁止性行為。

22.ABCE

解析：根據(jù)《證券法》第88條，證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，可以對(duì)行業(yè)發(fā)展趨勢進(jìn)行分析、對(duì)上市公司進(jìn)行估值、提示投資風(fēng)險(xiǎn)、基于公開信息進(jìn)行投資建議，因此ABCE均屬于合規(guī)內(nèi)容。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，不得誘導(dǎo)客戶進(jìn)行買賣決策。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第188條，證券公司從業(yè)人員在離職后，若違反競業(yè)禁止協(xié)議，可能面臨民事賠償、行政處罰、刑事處罰和職業(yè)禁止，因此ABCD均可能面臨法律責(zé)任。E選項(xiàng)錯(cuò)誤，資產(chǎn)凍結(jié)不屬于法律責(zé)任。

24.ABD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營權(quán)益類證券投資占其凈資產(chǎn)的比例、自營證券投資規(guī)模占其凈資產(chǎn)的比例和融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%受到監(jiān)管，因此ABD均受到監(jiān)管。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，對(duì)單一客戶的融資余額不得超過其凈資產(chǎn)的比例是融資融券業(yè)務(wù)的特殊要求，而非自營業(yè)務(wù)。E選項(xiàng)錯(cuò)誤，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于30%是一般要求，并非自營業(yè)務(wù)的特殊要求。

25.BC

解析：根據(jù)《證券法》第88條，證券公司發(fā)布股票研究報(bào)告時(shí)，不得誘導(dǎo)客戶進(jìn)行買賣決策、基于未公開信息進(jìn)行投資建議，因此BC均屬于禁止性內(nèi)容。A、D、E選項(xiàng)均屬于合規(guī)內(nèi)容。

三、判斷題

26.×

解析：根據(jù)《證券法》第188條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得接受客戶或第三方給予的財(cái)物或利益，因此該說法錯(cuò)誤。

27.√

解析：根據(jù)《證券法》第88條，證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，可以對(duì)行業(yè)發(fā)展趨勢進(jìn)行分析，因此該說法正確。

28.√

解析：根據(jù)《證券法》第188條，證券公司從業(yè)人員在離職后，若違反競業(yè)禁止協(xié)議，可能面臨民事賠償，因此該說法正確。

29.×

解析：根據(jù)新修訂的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營權(quán)益類證券投資占其凈資產(chǎn)的比例不得超過30%，因此該說法錯(cuò)誤。

30.×

解析：根據(jù)《證券法》第88條，證券公司發(fā)布股票研究報(bào)告時(shí)，不得誘導(dǎo)客戶進(jìn)行買賣決策，因此該說法錯(cuò)誤。

31.×

解析：根據(jù)《證券法》第86條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得在禁止時(shí)段內(nèi)進(jìn)行證券交易，因此該說法錯(cuò)誤。

32.√

解析：根據(jù)《證券法》第88條，證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，可以對(duì)上市公司進(jìn)行估值，因此該說法正確。

33.√

解析：根據(jù)《證券法》第188條，證券公司從業(yè)人員在離職后，若違反競業(yè)禁止協(xié)議，可能面臨行政處罰，因此該說法正確。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營證券投資規(guī)模占其凈資產(chǎn)的比例受到監(jiān)管，因此該說法正確。

35.×

解析：根據(jù)《證券法》第88條，證券公司發(fā)布股票研究報(bào)告時(shí)，不得基于未公開信息進(jìn)行投資建議，因此該說法錯(cuò)誤。

四、填空題

36.誠實(shí)信用、客戶利益優(yōu)先

解析：根據(jù)《證券法》第4條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用和客戶利益優(yōu)先的原則。

37.民事賠償、行政處罰、刑事處罰

解析：根據(jù)《證券法》第188條，證券公司從業(yè)人員在離職后，若違反競業(yè)禁止協(xié)議，可能面臨民事賠償、行政處罰和刑事處罰。

38.客觀公正

解析：根據(jù)《證券法》第88條，證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀公正，不得含有虛假或誤導(dǎo)性信息。

39.30%

解析：根據(jù)新修訂的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營權(quán)益類證券投資占其凈資產(chǎn)的比例不得超過30%。

40.客觀公正

解析：根據(jù)《證券法》第88條，證券公司發(fā)布股票研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀公正，不得誘導(dǎo)客戶進(jìn)行買賣決策。

五、簡答題

41.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下職業(yè)道德規(guī)范：

①誠實(shí)信用：不得欺詐客戶、隱瞞重要信息或提供虛假信息。

②客戶利益優(yōu)先：不得利用職務(wù)之便謀取個(gè)人利益或損害客戶利益。

③專業(yè)勝任：應(yīng)具備必要的專業(yè)知識(shí)和技能，勤勉盡責(zé)。

④廉潔自律：不得接受客戶或第三方給予的財(cái)物或利益。

⑤遵守法律法規(guī)：不得違反《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的規(guī)定。

42.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

①客觀公正：不得含有虛假或誤導(dǎo)性信息，應(yīng)基于事實(shí)和數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

②公開透明：應(yīng)披露研究方法、數(shù)據(jù)來源和風(fēng)險(xiǎn)提示。

③風(fēng)險(xiǎn)提示：應(yīng)提示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得誘導(dǎo)客戶進(jìn)行買賣決策。

④遵守法律法規(guī)：不得違反《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的規(guī)定。

43.證券公