第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)考試私募題庫及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金登記備案辦法》規(guī)定，私募基金管理人應當在取得營業(yè)執(zhí)照后（）日內完成登記。

A.10

B.20

C.30

D.60

2.私募基金管理人申請登記時，需要提交的材料不包括（）。

A.公司章程

B.股東大會決議

C.主要股東背景資料

D.基金合同范本

3.私募基金管理人內部治理結構中，負責基金財產(chǎn)保管的是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.監(jiān)事會

D.獨立董事

4.下列關于私募基金投資運作的說法中，正確的是（）。

A.私募基金可以無限制地投資于公開交易的股份有限公司股票

B.私募基金投資非公開交易不動產(chǎn)的，其規(guī)模不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%

C.私募基金管理人可以私下向非合格投資者募集資金

D.私募基金的投資范圍必須嚴格遵守基金合同約定

5.私募基金管理人聘請基金銷售機構進行基金銷售時，應當確保銷售機構具備（）資質。

A.基金托管

B.基金銷售

C.基金管理

D.資產(chǎn)管理

6.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人應當建立健全的（），定期對基金運作情況進行評估。

A.風險管理機制

B.內部控制制度

C.信息披露制度

D.投資決策流程

7.私募基金管理人未按規(guī)定進行基金備案的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取的措施不包括（）。

A.責令限期整改

B.禁止其從事私募基金管理業(yè)務

C.公示違規(guī)行為

D.處以罰款

8.私募基金管理人聘請的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值出現(xiàn)異常，應當（）。

A.立即通知基金管理人并暫?；鹜顿Y運作

B.自行調整基金投資策略

C.向中國證監(jiān)會報告

D.通知基金投資者

9.私募基金管理人應當在每年（）前完成年度審計，并將審計報告報送基金業(yè)協(xié)會。

A.3月31日

B.6月30日

C.9月30日

D.12月31日

10.私募基金投資者中的（）是指符合相關金融投資規(guī)定，達到一定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨降淖匀蝗恕?/p>

A.合格投資者

B.普通投資者

C.機構投資者

D.專業(yè)投資者

11.私募基金管理人應當建立健全的（），明確基金投資運作各環(huán)節(jié)的崗位職責和操作流程。

A.投資決策委員會制度

B.風險管理機制

C.內部控制制度

D.信息披露制度

12.私募基金管理人向投資者披露基金運行情況時，應當確保信息披露的（）。

A.準確性、完整性、及時性

B.準確性、公平性、及時性

C.完整性、公平性、合規(guī)性

D.及時性、公平性、合規(guī)性

13.私募基金管理人聘請的外部服務機構不包括（）。

A.基金托管銀行

B.會計師事務所

C.律師事務所

D.基金銷售機構

14.私募基金管理人應當在（）中明確私募基金的投資范圍、投資策略、風險收益特征等基本要素。

A.基金合同

B.基金招募說明書

C.基金公司章程

D.基金投資策略報告

15.私募基金管理人發(fā)現(xiàn)基金投資者涉嫌非法集資的，應當（）。

A.立即停止該投資者的投資活動

B.向有關部門報告

C.要求該投資者退出基金

D.自行處理

16.私募基金管理人應當建立健全的（），對基金投資運作進行監(jiān)督和制約。

A.投資決策委員會制度

B.風險管理機制

C.內部控制制度

D.信息披露制度

17.私募基金管理人應當在每年（）后，向基金業(yè)協(xié)會報送年度工作報告。

A.3月31日

B.6月30日

C.9月30日

D.12月31日

18.私募基金管理人聘請的基金銷售機構應當具備（）資質。

A.基金托管

B.基金銷售

C.基金管理

D.資產(chǎn)管理

19.私募基金管理人未按規(guī)定進行基金備案的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取的措施不包括（）。

A.責令限期整改

B.禁止其從事私募基金管理業(yè)務

C.公示違規(guī)行為

D.處以罰款

20.私募基金管理人應當在每年（）前完成年度審計，并將審計報告報送基金業(yè)協(xié)會。

A.3月31日

B.6月30日

C.9月30日

D.12月31日

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯選均不得分）

21.私募基金管理人申請登記時，需要提交的材料包括（）。

A.公司章程

B.股東大會決議

C.主要股東背景資料

D.基金合同范本

E.基金管理人高級管理人員簡歷

22.私募基金管理人內部治理結構中，負責監(jiān)督基金運作的是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.監(jiān)事會

D.獨立董事

E.投資決策委員會

23.私募基金投資運作中，常見的風險包括（）。

A.市場風險

B.信用風險

C.操作風險

D.法律法規(guī)風險

E.管理風險

24.私募基金管理人聘請基金銷售機構進行基金銷售時，應當確保銷售機構具備（）資質。

A.基金托管

B.基金銷售

C.基金管理

D.資產(chǎn)管理

E.基金投資咨詢

25.私募基金管理人應當建立健全的（），定期對基金運作情況進行評估。

A.風險管理機制

B.內部控制制度

C.信息披露制度

D.投資決策流程

E.基金托管制度

三、判斷題（共10分，每題1分）

26.私募基金管理人應當在取得營業(yè)執(zhí)照后30日內完成登記。（）

27.私募基金管理人可以無限制地投資于公開交易的股份有限公司股票。（）

28.私募基金投資非公開交易不動產(chǎn)的，其規(guī)模不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%。（）

29.私募基金管理人可以私下向非合格投資者募集資金。（）

30.私募基金的投資范圍必須嚴格遵守基金合同約定。（）

31.私募基金管理人應當建立健全的風險管理機制，定期對基金運作情況進行評估。（）

32.私募基金管理人未按規(guī)定進行基金備案的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以處以罰款。（）

33.私募基金管理人聘請的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值出現(xiàn)異常，應當立即通知基金管理人并暫?；鹜顿Y運作。（）

34.私募基金管理人應當在每年12月31日前完成年度審計，并將審計報告報送基金業(yè)協(xié)會。（）

35.私募基金投資者中的合格投資者是指符合相關金融投資規(guī)定，達到一定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨降淖匀蝗?。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.私募基金管理人應當在取得營業(yè)執(zhí)照后______日內完成登記。

37.私募基金管理人應當在每年______前完成年度審計，并將審計報告報送基金業(yè)協(xié)會。

38.私募基金投資者中的______是指符合相關金融投資規(guī)定，達到一定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平的自然人。

39.私募基金管理人應當建立健全的______，明確基金投資運作各環(huán)節(jié)的崗位職責和操作流程。

40.私募基金管理人應當在______中明確私募基金的投資范圍、投資策略、風險收益特征等基本要素。

41.私募基金管理人未按規(guī)定進行基金備案的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以______違規(guī)行為。

42.私募基金管理人聘請的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值出現(xiàn)異常，應當______并暫停基金投資運作。

43.私募基金管理人應當在______后，向基金業(yè)協(xié)會報送年度工作報告。

44.私募基金管理人聘請的基金銷售機構應當具備______資質。

五、簡答題（共30分，每題6分）

45.簡述私募基金管理人申請登記需要提交的材料。

46.簡述私募基金管理人內部治理結構的主要組成部分及其職責。

47.簡述私募基金投資運作中常見的風險類型。

48.簡述私募基金管理人建立健全的風險管理機制的意義。

49.簡述私募基金管理人建立健全的內部控制制度的意義。

六、案例分析題（共15分）

50.某私募基金管理人A公司在2023年1月成立了私募證券投資基金B(yǎng)，但在2023年3月才向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行了備案，且備案材料中存在部分錯誤。2023年5月，A公司發(fā)現(xiàn)B基金的投資運作存在一定的風險。請結合案例，分析A公司存在的問題，并提出相應的改進建議。

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.C

2.D

3.B

4.D

5.B

6.B

7.B

8.A

9.D

10.A

11.C

12.A

13.D

14.A

15.B

16.C

17.D

18.B

19.B

20.D

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯選均不得分）

21.ABCDE

22.CD

23.ABCDE

24.B

25.ABCD

三、判斷題（共10分，每題1分）

26.√

27.×

28.×

29.×

30.√

31.√

32.×

33.√

34.√

35.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.20

37.12月31日

38.合格投資者

39.內部控制制度

40.基金合同

41.公示

42.立即通知基金管理人

43.3月31日

44.基金銷售

五、簡答題（共30分，每題6分）

45.答：私募基金管理人申請登記需要提交的材料包括：

①公司章程；

②股東大會決議；

③主要股東背景資料；

④基金合同范本；

⑤基金管理人高級管理人員簡歷；

⑥基金管理人內部治理結構文件；

⑦基金管理人風險管理制度和流程；

⑧基金管理人合規(guī)管理制度和流程；

⑨基金管理人業(yè)務人員情況表；

⑩中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求的其他材料。

解析：根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》規(guī)定，私募基金管理人申請登記時，需要提交上述材料。這些材料是證明私募基金管理人具備相應資質、能夠合法合規(guī)運作的重要依據(jù)。

46.答：私募基金管理人內部治理結構的主要組成部分及其職責：

①投資決策委員會：負責制定基金投資策略、投資決策、風險控制等；

②風險管理部：負責基金風險識別、評估、監(jiān)控和處置；

③內部控制部：負責建立健全內部控制制度，監(jiān)督基金運作；

④信息披露部：負責基金信息披露，確保信息披露的及時性、準確性和完整性；

⑤基金托管人：負責基金財產(chǎn)的保管，監(jiān)督基金運作；

⑥獨立董事：負責監(jiān)督基金運作，維護投資者利益。

解析：私募基金管理人內部治理結構是保證基金合法合規(guī)運作的重要機制。投資決策委員會負責基金的投資決策，風險管理部負責基金的風險控制，內部控制部負責建立健全內部控制制度，信息披露部負責基金信息披露，基金托管人負責基金財產(chǎn)的保管，獨立董事負責監(jiān)督基金運作，維護投資者利益。

47.答：私募基金投資運作中常見的風險類型：

①市場風險：指由于市場因素變化導致的基金凈值波動風險；

②信用風險：指由于交易對手違約導致的基金資產(chǎn)損失風險；

③操作風險：指由于操作失誤導致的基金資產(chǎn)損失風險；

④法律法規(guī)風險：指由于法律法規(guī)變化導致的基金資產(chǎn)損失風險；

⑤管理風險：指由于基金管理人管理不善導致的基金資產(chǎn)損失風險。

解析：私募基金投資運作中常見的風險類型包括市場風險、信用風險、操作風險、法律法規(guī)風險和管理風險。這些風險是私募基金管理人需要重點關注和控制的。

48.答：私募基金管理人建立健全的風險管理機制的意義：

①有助于識別、評估和控制基金風險，保護投資者利益；

②有助于提高基金運作效率，降低運營成本；

③有助于增強基金管理人的市場競爭力，促進基金業(yè)健康發(fā)展；

④有助于防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定。

解析：私募基金管理人建立健全的風險管理機制是保證基金合法合規(guī)運作的重要前提。建立健全的風險管理機制有助于識別、評估和控制基金風險，保護投資者利益，提高基金運作效率，降低運營成本，增強基金管理人的市場競爭力，促進基金業(yè)健康發(fā)展，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定。

49.答：私募基金管理人建立健全的內部控制制度的意義：

①有助于規(guī)范基金運作，防范風險；

②有助于保護投資者利益，維護基金份額持有人權益；

③有助于提高基金運作效率，降低運營成本；

④有助于增強基金管理人的市場競爭力，促進基金業(yè)健康發(fā)展。

解析：私募基金管理人建立健全的內部控制制度是保證基金合法合規(guī)運作的重要機制。建立健全的內部控制制度有助于規(guī)范基金運作，防范風險，保護投資者利益，維護基金份額持有人權益，提高基金運作效率，降低運營成本，增強基金管理人的市場競爭力，促進基金業(yè)健康發(fā)展。

六、案例分析題（共15分）

50.答：

案例背景分析：A公司在2023年1月成立了私募證券投資基金B(yǎng)，但在2023年3月才向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行了備案，且備案材料中存在部分錯誤。2023年5月，A公司發(fā)現(xiàn)B基金的投資運作存在一定的風險。這表明A公司在基金設立、備案和風險管理方面存在嚴重問題。

問題解答：

問題1：A公司未按規(guī)定及時進行基金備案的原因是什么？

答：①A公司對私募基金備案制度不了解；②A