大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之46：設備設施停用、拆除與報廢管理制度大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之46：設備設施停用、拆除與報廢管理制度(參考模板文件-雷澤佳編制2025A0)1目的為落實設備設施全生命周期安全管理要求，規(guī)范設備設施停用、拆除與報廢的管理流程，強化各環(huán)節(jié)安全風險管控，精準識別并防范因流程不規(guī)范導致的設備誤操作、殘留危險物質(zhì)泄漏、人員傷亡等安全事故，確保符合《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國特種設備安全法》、GB/T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系要求》、GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》等法規(guī)標準，實現(xiàn)設備資源的安全高效處置與合規(guī)利用，保障企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的安全穩(wěn)定運行。2范圍本制度適用于本企業(yè)及所屬分子公司、控股單位中所有生產(chǎn)經(jīng)營相關設備設施的停用、拆除與報廢管理工作，涵蓋通用生產(chǎn)設備、特種設備（如鍋爐、壓力容器等）、?；穼Ｓ迷O備、安全防護設備、消防設施等各類設備設施。主要包括設備設施停用的申請與管控、拆除的方案制定與現(xiàn)場作業(yè)、報廢的評估與處置等全流程管理事項。本制度亦適用于企業(yè)新建、改建、擴建項目中涉及設備設施停用、拆除與報廢的預管理活動。本制度不適用于臨時租賃且產(chǎn)權歸屬外部單位的設備設施，此類設備的相關管理由租賃協(xié)議另行約定。3規(guī)范性引用文件中華人民共和國安全生產(chǎn)法(中華人民共和國主席令第88號，2021修訂)中華人民共和國特種設備安全法（2014年施行）全國人大常委會生產(chǎn)安全事故隱患排查治理暫行規(guī)定應急管理部令第16號GB/T33000-2025大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系要求GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB2894-2025安全色和安全標志GB5083-2023生產(chǎn)設備安全衛(wèi)生設計總則4術語和定義4.1設備設施指企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中使用的各類機械、裝置、器具、管線、儀器儀表、消防設施、安全防護設施、應急救援設備等的總稱，包括生產(chǎn)設備、安全設備、特種設備、電氣設備、環(huán)保設備等。4.2特種設備指涉及生命安全、危險性較大的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、場（廠）內(nèi)專用機動車輛等，依據(jù)《中華人民共和國特種設備安全法》進行監(jiān)管的設備。4.3設備停用指設備設施因檢修、改造、工藝調(diào)整、季節(jié)性停產(chǎn)等原因，需暫停使用15日及以上的狀態(tài)，不含因日常維護、檢修導致的短期停機（不足15日）。4.4設備拆除指為滿足生產(chǎn)布局調(diào)整、設備更新或報廢處置需求，將設備設施從原有安裝位置拆卸、移離的作業(yè)活動，包括設備本體及附屬管線、基礎的拆除，含危險作業(yè)（動火、受限空間、高處、吊裝等）相關的拆除作業(yè)。4.5設備報廢指設備設施因達到設計使用年限、性能嚴重劣化、維修成本過高、屬于國家明令淘汰目錄或發(fā)生重大安全事故無法修復，經(jīng)技術、安全、財務聯(lián)合評估確認不再具備修復價值或經(jīng)濟合理性，按規(guī)定程序處置的過程。4.6安全風險分析指針對設備設施停用、拆除或報廢作業(yè)，識別潛在安全風險，分析風險發(fā)生的可能性與后果嚴重性，評估現(xiàn)有控制措施有效性的過程。可能性分析需結(jié)合設備狀況（如老舊設備故障可能性高）、作業(yè)人員技能（如新手操作風險高）；嚴重性分析需參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441-1986）判定事故后果等級（如輕傷、重傷、死亡）。風險分析應采用系統(tǒng)的方法，如作業(yè)危害分析（JHA）、設備樹分析、故障模式與影響分析（FMEA）等，并確保分析結(jié)果用于制定針對性控制措施。風險等級判定需結(jié)合《企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理體系建設指南》要求，劃分為重大、較大、一般和低風險四級。4.7作業(yè)方案指為規(guī)范設備設施停用、拆除或報廢作業(yè)實施，基于安全風險分析結(jié)果制定的，明確作業(yè)流程、風險管控措施、安全措施、責任分工、應急處置等內(nèi)容的專項實施計劃。方案需針對具體作業(yè)對象和場景制定，不可通用或套用。作業(yè)方案應經(jīng)過審批，并作為現(xiàn)場作業(yè)的唯一依據(jù)，方案變更需重新履行審批程序。4.8安全技術交底指作業(yè)前，由相關負責人向參與設備設施停用、拆除或報廢作業(yè)的人員，告知作業(yè)風險、安全措施、操作規(guī)范及應急程序的專項溝通活動。交底必須在作業(yè)實施前完成，若作業(yè)中斷超過24小時，復工前需重新交底。交底內(nèi)容應基于風險分析結(jié)果，并確保所有作業(yè)人員理解并簽字確認；交底效果需通過提問、實操等方式驗證，未通過驗證者不得上崗。4.9安全標志指由圖形符號、安全色、幾何形狀（邊框）或文字構(gòu)成，用以表達特定安全信息（如禁止、警告、指令、提示）的標志，設置于設備設施作業(yè)現(xiàn)場。其設置位置需滿足“觀察者位于最大觀察距離時最小夾角不小于75°”，確保作業(yè)人員清晰可見。安全標志的設計、設置和維護應符合GB2894-2025的要求，并定期檢查確保完好有效。5職責5.1主管領導(1)負責審批重大設備設施（單臺原值500萬元及以上或特種設備）的停用、拆除與報廢申請，監(jiān)督核心管理流程的執(zhí)行；(2)協(xié)調(diào)解決設備管理過程中的重大資源配置問題與跨部門爭議，確保管理要求落地；(3)組織審核設備停用、拆除與報廢相關的重大安全技術方案，必要時組織專家論證，保障合規(guī)性與安全性；(4)審批重大設備拆除和報廢的預算及資源分配方案，確保風險管控措施所需資源到位。5.2設備管理部門（歸口部門）(1)牽頭制定并維護本制度，組織開展制度培訓與宣貫；(2)負責設備設施停用、拆除與報廢的全流程統(tǒng)籌管理，包括申請受理、資料審核、流程跟蹤與歸檔，并組織安全技術交底；(3)組織開展設備報廢技術評估，聯(lián)合技術、安全等部門出具評估意見，必要時邀請專家?guī)鞂＜覅⑴c重大設備報廢評估；(4)監(jiān)督停用設備的維護保養(yǎng)與狀態(tài)標識，以及拆除作業(yè)的現(xiàn)場技術指導，并組織拆除驗收和報廢處置驗收；(5)負責特種設備停用、報廢的監(jiān)管部門報備工作，確保符合法定程序；(6)建立設備停用、拆除與報廢管理臺賬，定期更新并每季度核對，確保賬實相符，并負責資料歸檔；(7)負責審核設備停用、拆除與報廢過程中的作業(yè)方案，確保與風險分析結(jié)果有效銜接，并監(jiān)督方案執(zhí)行；(8)負責組織設備設施停用、拆除與報廢管理全流程的持續(xù)改進工作，定期評審制度有效性；(9)確保所有管理活動符合最新法規(guī)和標準要求，并推動數(shù)字化轉(zhuǎn)型，利用設備管理系統(tǒng)實現(xiàn)全流程電子化監(jiān)控。5.3安全管理部門(1)負責審核設備停用、拆除與報廢過程中的安全風險分析報告，提出風險管控建議，對拆除作業(yè)中的危險作業(yè)按GB30871-2022要求辦理許可審批；(2)監(jiān)督拆除作業(yè)現(xiàn)場的安全措施落實情況，包括安全交底、警示標志設置、作業(yè)人員防護等，并定期檢查停用設備的安全標志和隔離措施；(3)參與重大設備拆除作業(yè)的現(xiàn)場安全監(jiān)督，查處違規(guī)作業(yè)行為；(4)負責收集與設備相關的安全法規(guī)更新信息，確保制度執(zhí)行符合最新要求；(5)組織設備停用、拆除過程中突發(fā)事件的應急處置支持；(6)對停用設備的安全防護措施進行定期檢查，消除安全隱患，每季度專項檢查；(7)審核安全標志設置的合規(guī)性，確保符合GB2894-2025標準要求，包括圖形符號、安全色、幾何形狀和文字的規(guī)范性；(8)負責監(jiān)督安全技術交底的有效執(zhí)行，并保存相關記錄；(9)定期組織應急演練，提升作業(yè)人員應急處置能力，并對演練效果進行評估改進。5.4設備使用部門(1)提出本部門設備設施的停用、拆除與報廢申請，提交完整的設備運行狀況、故障記錄等支撐資料；(2)負責停用設備的日常巡檢、維護與現(xiàn)場防護，落實專人看管，按要求開展停用期間的一級維護保養(yǎng)，并記錄維護情況；(3)配合開展設備風險分析與拆除作業(yè)前的準備工作，包括設備內(nèi)介質(zhì)清理、工藝隔離等，對?；吩O備按要求完成清洗、置換與檢測；(4)組織本部門人員參與安全技術交底，確保作業(yè)人員掌握風險防控要點；(5)負責停用設備的能源隔離與物理隔離實施，設置符合要求的安全標志，并出具能源隔離確認書；(6)及時報告設備異常情況，并參與整改，確保本部門設備管理合規(guī)。5.5技術部門(1)參與設備報廢技術評估，從技術可行性、工藝匹配性角度出具專業(yè)意見；(2)負責編制重大設備拆除的技術方案，明確拆卸工藝、吊裝要求等技術參數(shù)，融入風險評估結(jié)果（如FMEA、HAZOP分析）；(3)提供設備相關的技術資料支持，包括設計圖紙、操作規(guī)程等；(4)對拆除過程中的技術難題提供解決方案，指導作業(yè)單位規(guī)范操作；(5)參與安全風險分析，提供技術層面的風險識別與管控建議；(6)確保拆除方案的技術可行性和安全性，并采用新技術提升拆除作業(yè)效率與安全水平。5.6財務部門(1)負責審核設備報廢的財務評估，包括資產(chǎn)原值、累計折舊、殘值等；(2)辦理設備報廢后的資產(chǎn)核銷手續(xù)，規(guī)范財務賬務處理；(3)監(jiān)督設備報廢處置的殘值回收與資金管理；(4)參與報廢設備的經(jīng)濟合理性評估，提供財務數(shù)據(jù)支撐；(5)確保報廢處置的財務合規(guī)性，并配合設備管理部門開展設備全生命周期成本分析。5.7拆除作業(yè)單位（內(nèi)部班組或外部承包商）(1)按照批準的拆除方案與安全技術交底要求開展作業(yè)，落實自身安全管理責任；(2)配備符合要求的作業(yè)人員與安全防護裝備，特種作業(yè)人員必須持證上崗，外部承包商需經(jīng)資質(zhì)審查合格；(3)及時報告作業(yè)過程中的異常情況，配合應急處置；(4)嚴格執(zhí)行作業(yè)許可制度，落實危險作業(yè)的安全管控措施；(5)因檢維修拆除安全設施時，按要求采取臨時性防護措施（如設置臨時警示圍擋、安排專人監(jiān)護），作業(yè)完畢后立即復原并驗證功能；(6)確保所有作業(yè)活動符合安全規(guī)范，并定期對作業(yè)人員進行安全再培訓。6管理內(nèi)容及要求6.1設備設施停用管理6.1.1停用申請6.1.1.1申請發(fā)起：設備使用部門根據(jù)生產(chǎn)需求或設備狀況，填寫《設備設施停用申請表》，明確設備名稱、規(guī)格型號、資產(chǎn)編號、停用原因、預計停用期限、停用期間維護責任人員等信息，并附設備近期運行狀況說明或故障診斷報告。對于特種設備，需額外注明設備注冊代碼與檢驗有效期。6.1.1.2申請審核：使用部門負責人簽字確認后，將申請表及支撐資料提交設備管理部門。設備管理部門在3個工作日內(nèi)完成審核，重點核查申請理由的充分性、維護責任的明確性，必要時聯(lián)合技術部門進行現(xiàn)場核實。6.1.2停用審批6.1.2.1審批層級：單臺原值100萬元以下的普通設備，由設備管理部門負責人審批；100萬元-500萬元的設備，由分管設備的副總經(jīng)理審批；500萬元及以上或特種設備，報主管領導審批。6.1.2.2審批結(jié)果反饋：設備管理部門在審批完成后1個工作日內(nèi)，將審批結(jié)果書面反饋使用部門，并同步更新設備管理系統(tǒng)中的設備狀態(tài)。6.1.3停用實施6.1.3.1狀態(tài)處置：使用部門在接到審批通過通知后，2個工作日內(nèi)完成設備停用準備，包括：切斷電源、水源、氣源等能源介質(zhì)，關閉相關閥門并掛牌鎖定；清理設備表面及內(nèi)部雜物、殘留物料（尤其是?；吩O備需按《危險化學品安全管理條例》要求進行清洗、置換）；對設備關鍵部位進行防護，防止銹蝕、損壞；特種設備停用前需完成一次二級維護保養(yǎng)。6.1.3.2標識設置：使用部門在設備顯著位置懸掛符合GB2894-2025要求的“停用”安全標志，標志內(nèi)容應包含停用起止時間、維護責任人及聯(lián)系方式，標志需采用“紅色+白色”禁止類配色；停用設備應與在用設備物理隔離或設置警示圍欄，隔離區(qū)域需滿足“觀察者位于最大觀察距離時最小夾角不小于75°”的可視要求。6.1.3.3資料記錄：使用部門將設備停用處置情況記錄于《設備設施停用處置記錄表》，提交設備管理部門備案，同步更新部門設備管理臺賬。6.1.4停用期間維護6.1.4.1日常維護：使用部門指定專人按設備維護規(guī)程開展停用期間的巡檢與維護，每周至少進行1次巡檢，重點檢查設備外觀、防護狀態(tài)及能源隔離情況，發(fā)現(xiàn)問題及時處理并記錄，巡檢記錄需留存?zhèn)洳椤?.1.4.2定期檢查：設備管理部門每月對停用設備進行抽查，核查維護記錄與現(xiàn)場狀態(tài)，確保維護措施落實到位，抽查比例不低于停用設備總數(shù)的30%，特種設備抽查比例不低于50%；安全管理部門每季度對停用設備的安全標志完整性、隔離措施有效性進行專項檢查。檢查結(jié)果應記錄于《設備停用定期檢查記錄表》（可整合至現(xiàn)有記錄），并作為管理評審輸入，用于持續(xù)改進。6.1.5停用恢復與延期6.1.5.1恢復使用：停用期滿需恢復使用時，使用部門填寫《設備設施停用恢復申請表》，設備管理部門組織技術、安全部門進行聯(lián)合驗收，確認設備狀態(tài)符合運行要求、安全裝置有效后，方可批準恢復使用，同時更新設備管理系統(tǒng)狀態(tài)并移除“停用”標志，特種設備恢復前需經(jīng)檢驗合格。6.1.5.2延期申請：預計停用期限需延長時，使用部門應在期滿前7個工作日向設備管理部門提交延期申請，說明延期原因與新的預計期限，按原審批層級辦理延期手續(xù)，延期次數(shù)不得超過2次，累計停用時間不得超過1年；停用超過1年的設備，應啟動報廢評估流程；特種設備停用超過1年的，需向監(jiān)管部門辦理停用手續(xù)并交回使用登記證。長期停用設備應納入重點關注對象，并加強巡檢頻次。6.2設備設施拆除管理6.2.1拆除申請與方案制定6.2.1.1申請發(fā)起：使用部門根據(jù)生產(chǎn)調(diào)整或設備更新需求，填寫《設備設施拆除申請表》，明確拆除設備信息、拆除原因、計劃拆除時間及現(xiàn)場作業(yè)范圍，提交設備管理部門。6.2.1.2方案編制：設備管理部門接到申請后，組織技術、安全部門及拆除作業(yè)單位編制《設備設施拆除安全技術方案》，方案應包含：拆除作業(yè)流程圖、設備結(jié)構(gòu)與拆卸工藝、能源隔離與介質(zhì)處理措施、安全風險分析報告（需采用“設備樹分析法”“作業(yè)危害分析法（JHA）”識別機械傷害、高處墜落、物體打擊、中毒窒息等風險類型，并評估現(xiàn)有控制措施有效性）、風險管控措施、應急處置預案、作業(yè)人員資質(zhì)要求及防護裝備配置等內(nèi)容，涉及危化品設備的方案需明確危險物質(zhì)現(xiàn)場處置措施（含介質(zhì)置換、檢測合格后作業(yè)要求），涉及特種設備的方案需經(jīng)監(jiān)管部門認可的機構(gòu)審核。方案必須基于安全風險分析結(jié)果制定，確保風險點與控制措施逐一對應。風險分析應考慮所有潛在危害，包括化學、物理、生物、人機工效等風險，并參考GB/T13861-2022進行分類。6.2.2拆除審批與準備6.2.2.1方案審批：普通設備拆除方案由設備管理部門牽頭審核，安全部門會簽；重大設備（含特種設備）拆除方案需報主管領導審批，必要時組織專家論證。6.2.2.2作業(yè)準備：拆除作業(yè)單位按方案要求配備合格的作業(yè)人員（特種作業(yè)人員需持證上崗）、工具設備及安全防護用品；使用部門完成設備能源徹底隔離、介質(zhì)清理置換，并出具《設備能源隔離確認書》，?；吩O備需提供介質(zhì)檢測合格報告；安全部門對作業(yè)現(xiàn)場進行檢查，確認作業(yè)區(qū)域設置警示圍欄、懸掛安全標志，符合GB2894-2025要求，拆除區(qū)域需同時設置“禁止入內(nèi)”禁止標志與作業(yè)類型對應的警告標志（如“當心吊裝”“當心中毒”），標志設置需醒目，確保作業(yè)人員清晰可見。作業(yè)準備應包括應急設備檢查，如滅火器、急救箱、洗眼器等，并確保應急通道暢通。6.2.3安全技術交底與作業(yè)實施6.2.3.1交底要求：設備管理部門組織技術、安全部門及使用部門，向拆除作業(yè)單位進行全面安全技術交底，內(nèi)容包括方案要點、風險點（結(jié)合安全風險分析結(jié)果逐一告知）、安全措施（告知如何執(zhí)行）、操作規(guī)范（明確步驟和禁忌）、應急程序（告知異常情況如何處理）等，所有參與人員簽字確認，形成《設備拆除安全技術交底記錄》，重大設備拆除交底需留存音頻或視頻記錄；交底必須在作業(yè)實施前完成，若作業(yè)中斷超過24小時，復工前需重新交底。交底后需通過提問、實操考核確認人員掌握程度，未掌握者不得參與作業(yè)。交底記錄應歸檔保存，并作為事故調(diào)查的重要依據(jù)。6.2.3.2現(xiàn)場作業(yè)：作業(yè)單位嚴格按方案開展拆除作業(yè)，落實“先隔離、后拆除，先上部、后下部”的原則；安全部門安排專人現(xiàn)場監(jiān)督，重點檢查作業(yè)人員防護、吊裝作業(yè)規(guī)范、動火作業(yè)審批等情況；作業(yè)過程中如需變更方案，需經(jīng)原審批部門同意，變更后需重新進行安全技術交底；因拆除安全設施（如防護欄、防爆墻）時，必須設置臨時性防護措施（如高度不低于1.2米的臨時警示圍擋、安排專人監(jiān)護），檢維修完畢后應立即復原安全設施并驗證功能（如測試防護欄穩(wěn)固性、安全閥起跳壓力）?，F(xiàn)場作業(yè)應遵守“五想五不干”原則（想安全風險、不清楚不干，想安全措施、不完善不干，想安全工具、未配備不干，想安全環(huán)境、不合格不干，想安全技能、不具備不干），并推廣使用“作業(yè)安全分析（JSA）”工具動態(tài)評估風險。6.2.4拆除過程監(jiān)控與驗收6.2.4.1過程監(jiān)控：拆除作業(yè)期間，設備管理部門每日跟蹤作業(yè)進度，記錄《設備拆除作業(yè)進度與安全監(jiān)控記錄表》；對涉及動火、高處等危險作業(yè)，執(zhí)行專項作業(yè)審批制度，安全部門全程監(jiān)督，對作業(yè)人員資質(zhì)進行現(xiàn)場核查；重點監(jiān)控能量隔離有效性、臨時防護措施落實情況及殘留介質(zhì)無泄漏。6.2.4.2現(xiàn)場清理與驗收：拆除作業(yè)完成后，作業(yè)單位清理現(xiàn)場雜物、回收廢棄材料，對危險廢棄物按環(huán)保要求分類處置；使用部門確認設備基礎及周邊環(huán)境符合要求；設備管理部門組織聯(lián)合驗收，核查拆除范圍、現(xiàn)場安全及資料完整性，出具《設備設施拆除驗收報告》；驗收時需重點驗證拆除的安全設施已完全復原并功能有效，驗收不合格的需限期整改并重新驗收。驗收報告應明確記錄安全設施復原驗證結(jié)果，并作為設備管理系統(tǒng)更新依據(jù)。6.3設備設施報廢管理6.3.1報廢申請與評估6.3.1.1申請發(fā)起：使用部門發(fā)現(xiàn)設備符合報廢條件時，填寫《設備設施報廢申請表》，附設備資產(chǎn)證明、運行記錄、故障診斷報告或國家淘汰目錄依據(jù)等資料，提交設備管理部門。6.3.1.2聯(lián)合評估：設備管理部門組織技術、安全、財務部門成立評估小組，開展現(xiàn)場核查與綜合評估。技術部門評估設備技術狀態(tài)，安全部門評估安全風險（參照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中“較大及以上事故”后果閾值（如造成3人以上10人以下死亡、10人以上50人以下重傷或1000萬元以上5000萬元以下直接經(jīng)濟損失）），財務部門評估經(jīng)濟價值，形成《設備設施報廢評估報告》，明確評估結(jié)論與處置建議；特種設備報廢評估需邀請具備資質(zhì)的第三方機構(gòu)參與，軍工關鍵設備設施報廢需按規(guī)定報上級單位審批；評估過程需重點核查設備是否存在功能失效、技術淘汰、不再需要等法定情形，并提供對應佐證材料。評估應基于設備全生命周期成本分析，并考慮環(huán)境、社會影響（如碳足跡）。6.3.2報廢審批6.3.2.1審批流程：單臺原值50萬元以下的設備，由設備管理部門、財務部門負責人會簽審批；50萬元-500萬元的設備，報分管副總經(jīng)理審批；500萬元及以上或特種設備，報主管領導審批后，提交企業(yè)董事會備案。6.3.2.2報備手續(xù)：特種設備報廢經(jīng)內(nèi)部審批后，設備管理部門在30日內(nèi)憑《報廢評估報告》向當?shù)靥胤N設備安全監(jiān)管部門辦理報廢注銷手續(xù)，取得《特種設備注銷證書》，報廢特種設備不得轉(zhuǎn)讓或繼續(xù)使用；停用、拆除與報廢為三類獨立活動，均需單獨履行審批程序，不可合并操作。6.3.3報廢處置實施6.3.3.1處置方式：根據(jù)評估結(jié)論，報廢設備可采取出售、回收利用、銷毀等方式處置。出售或回收需選擇具備相應資質(zhì)的單位，簽訂處置協(xié)議，明確安全與環(huán)保責任；對存在安全隱患或涉密的設備，需采取破壞性處置，由安全部門現(xiàn)場監(jiān)督，處置協(xié)議需明確危險廢棄物的處置責任。處置過程應遵守環(huán)保法規(guī)，如《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》，并優(yōu)先采用綠色回收技術。6.3.3.2環(huán)保要求：涉及?；窔埩舻膱髲U設備，處置前需按《危險化學品安全管理條例》進行無害化處理；處置過程產(chǎn)生的廢棄物需符合環(huán)保標準，由有資質(zhì)單位回收處理，留存無害化處理證明及廢棄物處置憑證；報廢設備存放區(qū)需張貼“報廢設備，禁止使用”安全標志，標志設置符合GB2894-2025標準，圖形符號、安全色、幾何形狀需規(guī)范。環(huán)保處置記錄應歸檔保存，并納入企業(yè)環(huán)境管理體系評審。6.3.4處置驗收與資料歸檔6.3.4.1處置驗收：報廢設備處置完成后，財務部門核實殘值回收情況，設備管理部門組織驗收，形成《設備設施報廢處置驗收單》，驗收需核查處置單位資質(zhì)及處置憑證的完整性。6.3.4.2資料歸檔：設備管理部門將報廢申請、評估報告、審批文件、處置協(xié)議、驗收單等資料整理歸檔，保存期限不少于5年；財務部門憑相關資料辦理資產(chǎn)核銷手續(xù)，同步更新設備臺賬及資產(chǎn)卡片信息；歸檔資料需包含安全風險分析報告、作業(yè)方案及應急處置記錄（如需）。歸檔資料應電子化，并納入企業(yè)知識管理系統(tǒng)，便于追溯和審核。6.3.5淘汰設備管理特別要求6.3.5.1目錄核查：設備管理部門每季度對照應急管理部《淘汰落后安全技術裝備目錄》，排查在用設備，發(fā)現(xiàn)屬于淘汰范圍的設備，立即下達停用通知，啟動報廢流程，確保1年內(nèi)完成處置，嚴禁繼續(xù)使用。6.3.5.2記錄追溯：建立《淘汰設備管理臺賬》，詳細記錄淘汰設備信息、處置進度及證明材料，確保全程可追溯，臺賬需每年報上級主管部門備案（如需）。7相關記錄(設備設施停用、拆除與報廢管理)工作記錄清單記錄編號記錄名稱涉及流程記錄形式/格式/載體電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內(nèi)容要點保存期限責任部門AQ-SB-01設備設施停用申請表設備停用申請-紙質(zhì)媒介：申請人及審批人簽字版申請表；

-電子媒介：Excel表單、OA審批流程記錄；

-圖像與照片：設備現(xiàn)狀照片（如需）。設備管理系統(tǒng)-停用管理模塊設備信息、停用原因、期限、維護責任人、審批意見3年設備使用部門AQ-SB-02設備設施停用處置記錄表設備停用實施-紙質(zhì)媒介：處置人簽字確認表；

-電子媒介：PDF掃描件、設備管理系統(tǒng)記錄；

-圖像與照片：能源隔離及標識設置照片。設備管理系統(tǒng)-停用管理模塊處置內(nèi)容、完成時間、設備狀態(tài)、驗證結(jié)果、臺賬更新記錄3年設備使用部門AQ-SB-03設備設施停用恢復申請表停用恢復-紙質(zhì)媒介：申請及驗收簽字表；

-電子媒介：OA審批記錄、Excel表單；

-圖像與照片：設備恢復后狀態(tài)照片。設備管理系統(tǒng)-停用管理模塊恢復原因、驗收結(jié)論、審批意見、特種設備檢驗報告（如需）3年設備使用部門AQ-SB-04設備設施拆除申請表拆除申請-紙質(zhì)媒介：簽字版申請表及支撐資料；

-電子媒介：PDF掃描件、OA審批記錄；。

-圖像與照片：拆除設備及周邊環(huán)境照片設備管理系統(tǒng)-拆除管理模塊設備信息、拆除原因、作業(yè)范圍、計劃時間、危險作業(yè)類型3年設備使用部門AQ-SB-05設備能源隔離確認書拆除準備-紙質(zhì)媒介：確認人及監(jiān)督人簽字版；

-電子媒介：設備管理系統(tǒng)記錄、Excel表單；

-圖像與照片：隔離點鎖定照片。設備管理系統(tǒng)-拆除管理模塊隔離部位、隔離方式、確認情況、責任人、?；方橘|(zhì)檢測結(jié)果（如需）3年設備使用部門AQ-SB-06設備拆除安全技術交底記錄安全交底-紙質(zhì)媒介：所有參與人簽字版記錄；

-電子媒介：PDF掃描件、安全管理系統(tǒng)記錄；

-音頻與視頻：交底過程錄音或錄像（重大設備）。安全管理系統(tǒng)-作業(yè)管理模塊交底內(nèi)容、風險點、管控措施、參與人簽字、變更記錄（如需）、作業(yè)中斷復工交底記錄、考核確認情況3年設備管理部門AQ-SB-07設備拆除作業(yè)進度與安全監(jiān)控記錄表拆除實施-紙質(zhì)媒介：每日監(jiān)控簽字表；

-電子媒介：Excel臺賬、安全管理系統(tǒng)記錄；

-圖像與照片：每日作業(yè)現(xiàn)場安全檢查照片。安全管理系統(tǒng)-作業(yè)管理模塊當日進度、安全檢查情況、臨時防護措施落實情況、問題及整改措施、危險作業(yè)許可審批情況3年安全管理部門AQ-SB-08設備設施拆除驗收報告拆除驗收-紙質(zhì)媒介：聯(lián)合驗收簽字版報告；

-電子媒介：PDF掃描件、設備管理系統(tǒng)記錄；

-圖像與照片：拆除后現(xiàn)場清理驗收照片。設備管理系統(tǒng)-拆除管理模塊驗收內(nèi)容、標準、結(jié)論、安全設施復原驗證結(jié)果、參與部門意見、整改要求（如需）3年設備管理部門AQ-SB-09設備設施報廢申請表報廢申請-紙質(zhì)媒介：簽字版申請表及支撐資料；

-電子媒介：Excel表單、OA審批記錄；

-圖像與照片：報廢設備現(xiàn)狀及故障部位照片。設備管理系統(tǒng)-報廢管理模塊設備信息、報廢原因、支撐資料清單、申請意見、淘汰目錄依據(jù)（如需）5年設備使用部門AQ-SB-10設備設施報廢評估報告報廢評估-紙質(zhì)媒介：評估小組簽字版報告；

-電子媒介：PDF掃描件、設備管理系統(tǒng)記錄、第三方評估報告（如需）；

-圖像與照片：評估現(xiàn)場照片（如需）。設備管理系統(tǒng)-報廢管理模塊評估依據(jù)、技術狀態(tài)、安全風險、經(jīng)濟價值、處置建議、專家意見（如需）、風險分析結(jié)果5年設備管理部門AQ-SB-11設備設施報廢處置驗收單報廢處置驗收-紙質(zhì)媒介：驗收及財務確認簽字單；

-電子媒介：PDF掃描件、財務系統(tǒng)記錄、處置協(xié)議掃描件、無害化處理證明；

-圖像與照片：處置現(xiàn)場照片（如需）。財務系統(tǒng)-資產(chǎn)核銷模塊處置方式、殘值金額、驗收結(jié)論、財務意見、處置單位資質(zhì)信息、危險廢棄物處置憑證5年財務部門AQ-SB-12淘汰設備管理臺賬淘汰設備管理-紙質(zhì)媒介：打印裝訂臺賬；

-電子媒介：Excel臺賬、設備管理系統(tǒng)記錄、淘汰目錄依據(jù)文件（電子版）；

-圖像與照片：淘汰設備照片（如需）。設備管理系統(tǒng)-報廢管理模塊淘汰設備信息、目錄依據(jù)、處置進度、證明材料、備案記錄（如需）5年設備管理部門AQ-SB-13危險作業(yè)許可審批表拆除危險作業(yè)-紙質(zhì)媒介：審批人簽字版；

-電子媒介：安全管理系統(tǒng)記錄、作業(yè)方案（電子版）、風險評估報告（電子版）；

-圖像與照片：作業(yè)現(xiàn)場照片（如需）。安全管理系統(tǒng)-作業(yè)管理模塊作業(yè)類型、作業(yè)范圍、風險管控措施、審批意見、作業(yè)時間、臨時防護措施說明3年安全管理部門8附件附件A：《設備設施停用、拆除與報廢管理制度》工作流程表附件A：設備設施停用、拆除與報廢管理工作流程表PDCA階段一級流程二級流程三級流程（關鍵活動步驟）責任部門流程輸入流程輸出主要風險描述監(jiān)測安全績效控制和檢查點P-策劃設備停用管理策劃申請發(fā)起1)使用部門識別停用需求；2)填寫《設備設施停用申請表》并附支撐資料；3)部門負責人簽字確認。設備使用部門設備運行異常/生產(chǎn)調(diào)整需求、設備基礎信息簽字版《設備設施停用申請表》及支撐資料申請理由不充分或資料不全，導致審批決策失誤，增加設備誤停用風險檢查申請資料完整性及簽字手續(xù)，不符合要求的退回補正審核審批1)設備管理部門審核申請；2)按金額層級報相關領導審批（100萬以下設備管理部門審批，100-500萬報分管副總，500萬及以上或特種設備報主管領導。）；3)反饋審批結(jié)果設備管理部門、相關領導《設備設施停用申請表》及支撐資料審批通過的《設備設施停用申請表》審批層級不到位或?qū)徍肆饔谛问剑瑢е虏环蠗l件的設備被批準停用，影響生產(chǎn)核查審批流程完整性，確保按規(guī)定層級審批方案制定1)使用部門制定停用期間維護方案；2)明確維護責任人及措施；3)設備管理部門審核方案。設備使用部門、設備管理部門審批通過的《設備設施停用申請表》設備停用維護方案維護方案缺失或措施不當，導致停用設備損壞或性能劣化檢查維護方案的針對性，確保涵蓋設備關鍵維護要點設備拆除管理策劃申請與方案編制1)使用部門提交《設備設施拆除申請表》；2)

設備管理部門組織技術、安全部門及拆除作業(yè)單位編制《拆除安全技術方案》（含JHA、FMEA等風險分析）；3)方案內(nèi)部評審（含風險評估）。設備使用部門、設備管理部門生產(chǎn)調(diào)整需求、設備報廢結(jié)論、設備技術資料《設備設施拆除申請表》《拆除安全技術方案》《安全風險分析報告》拆除方案未充分識別風險，導致作業(yè)過程中發(fā)生安全事故檢查方案中風險分析的全面性及管控措施的可行性，核實風險分析方法的合規(guī)性方案審批1)安全、技術部門會簽方案；2)按層級報主管領導審批（重大設備含特種設備需主管領導審批，必要時組織專家論證）；3)特種設備拆除方案需經(jīng)監(jiān)管部門認可機構(gòu)審核；4)外部承包商資質(zhì)審查。安全管理部門、技術部門、主管領導《拆除安全技術方案》《設備設施拆除申請表》《安全風險分析報告》審批通過的《拆除安全技術方案》、備案證明（如需）、承包商資質(zhì)確認書重大拆除方案未組織專家論證，存在技術或安全隱患核查重大方案的專家論證意見及備案手續(xù)完整性設備報廢管理策劃報廢評估與申請1)使用部門提交《設備設施報廢申請表》；2)設備管理部門組織技術、安全、財務部門成立評估小組開展聯(lián)合評估；3)形成《報廢評估報告》；4)重大設備邀請專家或第三方參與。設備使用部門、評估小組設備故障報告、國家淘汰目錄、設備資產(chǎn)信息《設備設施報廢申請表》《報廢評估報告》評估標準不明確，導致尚有使用價值的設備被報廢或應報廢設備繼續(xù)使用檢查評估報告中技術、安全、財務評估的客觀性，核實風險評估依據(jù)D-實施設備停用管理的實施設備處置1)使用部門實施能源隔離、介質(zhì)清理；2)設置“停用”安全標志并物理隔離（標志符合GB2894-2025，設置位置滿足可視要求）；3)記錄《設備設施停用處置記錄表》；4)特種設備完成二級維護保養(yǎng)。設備使用部門審批通過的《設備設施停用申請表》、維護方案《設備設施停用處置記錄表》、已隔離標識的設備能源隔離不徹底或標識缺失，導致他人誤操作引發(fā)事故現(xiàn)場檢查能源隔離的有效性及安全標志的規(guī)范性，核實標志符合GB2894-2025標準維護實施1)維護責任人按方案開展巡檢維護；2)記錄維護情況；3)異常情況及時上報；4)設備管理部門每月抽查（比例不低于30%，特種設備不低于50%）。設備使用部門、設備管理部門設備停用維護方案設備維護記錄、抽查報告維護不到位，導致設備銹蝕、部件損壞，影響后續(xù)使用或增加處置難度抽查維護記錄及現(xiàn)場設備狀態(tài)，確保維護措施落實，安全管理部門季度專項檢查設備拆除管理的實施作業(yè)準備1)拆除單位配備作業(yè)人員及防護裝備；2)使用部門出具《設備能源隔離確認書》（危化品設備附檢測報告）；3)現(xiàn)場設置警示圍欄及安全標志（標志類型、設置位置需合規(guī)）；4)辦理危險作業(yè)許可審批。拆除作業(yè)單位、設備使用部門、安全管理部門審批通過的《拆除安全技術方案》《安全風險分析報告》《設備能源隔離確認書》、符合要求的作業(yè)現(xiàn)場、危險作業(yè)許可審批表作業(yè)人員無相應資質(zhì)或防護裝備不足，增加作業(yè)風險核查作業(yè)人員資質(zhì)證書及防護裝備的完好性，檢查安全標志設置合規(guī)性現(xiàn)場作業(yè)1)

設備管理部門組織安全技術交底并記錄（重大設備留存音視頻）；2)按方案開展拆除作業(yè)，落實臨時防護措施；3)安全部門現(xiàn)場監(jiān)督；4)記錄作業(yè)進度與安全情況；5)方案變更需重新審批并交底。拆除作業(yè)單位、安全管理部門、設備管理部門《拆除安全技術方案》《設備能源隔離確認書》、危險作業(yè)許可審批表《設備拆除安全技術交底記錄》《作業(yè)進度與安全監(jiān)控記錄表》、安全設施臨時防護與復原記錄未按方案作業(yè)或現(xiàn)場監(jiān)督缺失，導致機械傷害、高處墜落等事故每日檢查作業(yè)過程與方案的符合性及監(jiān)督記錄完整性，核查臨時防護措施落實情況設備報廢管理的實施報廢審批1)

按金額層級審批《設備設施報廢申請表》及《評估報告》（50萬以下設備管理與財務會簽，50-500萬報分管副總，500萬及以上或特種設備報主管領導）；2)特種設備辦理注銷手續(xù)；3)軍工關鍵設備報上級審批；4)下達報廢處置通知。設備管理部門、財務部門、主管領導《設備設施報廢申請表》《報廢評估報告》報廢審批文件、《特種設備注銷證