下半年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)押題卷04

姓名：__________考號(hào)：__________一、單選題(共10題)1.1.以下哪項(xiàng)不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》的基本原則？()A.公開(kāi)、公平、公正原則B.誠(chéng)信原則C.依法原則D.集體主義原則2.2.證券交易所的設(shè)立和解散由誰(shuí)決定？()A.國(guó)務(wù)院決定B.證監(jiān)會(huì)決定C.證券交易所理事會(huì)決定D.省級(jí)人民政府決定3.3.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最低凈資本要求是多少？()A.5000萬(wàn)元B.1億元C.2億元D.5億元4.4.以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行的條件？()A.發(fā)行人具有持續(xù)盈利能力B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合法定條件C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備健全的組織機(jī)構(gòu)D.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)有明確的經(jīng)營(yíng)方向5.5.上市公司信息披露義務(wù)人包括哪些？()A.上市公司董事會(huì)B.上市公司監(jiān)事會(huì)C.上市公司高級(jí)管理人員D.以上所有6.6.證券交易場(chǎng)所的設(shè)立和解散必須符合什么條件？()A.國(guó)家利益和社會(huì)公共利益B.證監(jiān)會(huì)要求C.證券交易所自律管理要求D.證券交易所會(huì)員要求7.7.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)8.8.證券市場(chǎng)違規(guī)行為中，哪一項(xiàng)不屬于違規(guī)行為？()A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.欺詐客戶D.合法交易9.9.以下哪項(xiàng)不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務(wù)？()A.重大事件的信息披露B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的披露C.公司治理結(jié)構(gòu)的披露D.高級(jí)管理人員變更的披露10.10.證券公司應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)客戶資產(chǎn)？()A.將客戶資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)分開(kāi)管理B.將客戶資產(chǎn)用于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)C.將客戶資產(chǎn)用于公司對(duì)外擔(dān)保D.將客戶資產(chǎn)用于公司投資二、多選題(共5題)11.1.以下哪些行為屬于證券市場(chǎng)操縱行為？()A.信息披露不真實(shí)B.操縱證券交易價(jià)格C.操縱證券交易量D.傳播虛假信息12.2.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露的信息包括哪些？()A.發(fā)行人基本情況B.證券發(fā)行的基本情況C.發(fā)行人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變更情況13.3.證券公司開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？()A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本C.有具備任職資格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度14.4.以下哪些機(jī)構(gòu)屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)？()A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券公司15.5.以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易？()A.利用內(nèi)幕信息買賣證券B.明知他人利用內(nèi)幕信息而泄露該信息C.明知他人利用內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券D.證券公司利用客戶信息進(jìn)行交易三、填空題(共5題)16.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。17.證券交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全的自律管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券交易及相關(guān)活動(dòng)的監(jiān)管，維護(hù)證券交易秩序。18.證券公司的凈資本是指根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》計(jì)算得出的，用以衡量證券公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制能力的指標(biāo)。19.在證券市場(chǎng)中，內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。20.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守客戶委托原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。四、判斷題(共5題)21.證券公司在從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可以自行決定資金規(guī)模和投資策略。()A.正確B.錯(cuò)誤22.上市公司在披露信息時(shí)，可以對(duì)部分信息進(jìn)行選擇性披露。()A.正確B.錯(cuò)誤23.證券公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須將其客戶的資金與自有資金分開(kāi)管理。()A.正確B.錯(cuò)誤24.證券交易所的設(shè)立和解散，完全由證券交易所自行決定。()A.正確B.錯(cuò)誤25.內(nèi)幕交易是指證券交易場(chǎng)所的工作人員利用職務(wù)便利，獲取、使用或者泄露內(nèi)幕信息的行為。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)26.問(wèn)：證券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的主要區(qū)別是什么？27.問(wèn)：什么是證券公司的凈資本？它在證券公司中的作用是什么？28.問(wèn)：什么是內(nèi)幕交易？它對(duì)證券市場(chǎng)有什么危害？29.問(wèn)：證券交易所的職能主要包括哪些？30.問(wèn)：什么是證券投資咨詢業(yè)務(wù)？證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在提供咨詢服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？

下半年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)押題卷04一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》的基本原則包括公開(kāi)、公平、公正原則，誠(chéng)信原則，依法原則和投資者保護(hù)原則，不包括集體主義原則。2.【答案】A【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。3.【答案】B【解析】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最低凈資本要求為1億元。4.【答案】D【解析】證券發(fā)行的條件包括發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合法定條件，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備健全的組織機(jī)構(gòu)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力等，不包括有明確的經(jīng)營(yíng)方向。5.【答案】D【解析】上市公司信息披露義務(wù)人包括上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員以及持有公司5%以上股份的股東等。6.【答案】A【解析】證券交易場(chǎng)所的設(shè)立和解散必須符合國(guó)家利益和社會(huì)公共利益的要求。7.【答案】A【解析】證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)等，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的核心業(yè)務(wù)之一。8.【答案】D【解析】證券市場(chǎng)違規(guī)行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶等，合法交易不屬于違規(guī)行為。9.【答案】C【解析】《證券法》規(guī)定的信息披露義務(wù)包括重大事件的信息披露、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的披露、高級(jí)管理人員變更的披露等，公司治理結(jié)構(gòu)的披露不屬于直接的信息披露義務(wù)。10.【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)分開(kāi)管理，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全。二、多選題(共5題)11.【答案】BCD【解析】證券市場(chǎng)操縱行為包括操縱證券交易價(jià)格、操縱證券交易量、傳播虛假信息等，信息披露不真實(shí)雖然也是違規(guī)行為，但不屬于操縱行為。12.【答案】ABCD【解析】證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露的信息包括發(fā)行人基本情況、證券發(fā)行的基本情況、發(fā)行人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變更情況等。13.【答案】ABCD【解析】證券公司開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本、有具備任職資格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度等條件。14.【答案】ABC【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)，證券公司是市場(chǎng)參與者，不屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)。15.【答案】ABC【解析】?jī)?nèi)幕交易包括利用內(nèi)幕信息買賣證券、明知他人利用內(nèi)幕信息而泄露該信息、明知他人利用內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券等行為，證券公司利用客戶信息進(jìn)行交易雖然也是違規(guī)行為，但不屬于內(nèi)幕交易。三、填空題(共5題)16.【答案】證券發(fā)行注冊(cè)制【解析】該條法律規(guī)定了證券發(fā)行注冊(cè)制下發(fā)行人披露信息的義務(wù)，要求信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。17.【答案】自律管理制度【解析】該條規(guī)定了證券交易場(chǎng)所應(yīng)建立健全的自律管理制度，目的是為了加強(qiáng)對(duì)證券交易及相關(guān)活動(dòng)的監(jiān)管，維護(hù)證券交易秩序。18.【答案】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》【解析】該條規(guī)定了證券公司凈資本的計(jì)算依據(jù)是《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，該辦法是衡量證券公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制能力的重要依據(jù)。19.【答案】公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息【解析】該條規(guī)定了內(nèi)幕信息的定義，即涉及公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。20.【答案】客戶委托原則【解析】該條規(guī)定了證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守客戶委托原則，確保維護(hù)客戶的合法權(quán)益。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，需要遵守相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求，資金規(guī)模和投資策略必須符合監(jiān)管規(guī)定，不能完全自行決定。22.【答案】錯(cuò)誤【解析】上市公司披露信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)全面、真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)地披露所有相關(guān)信息，不得選擇性披露或隱瞞重要信息。23.【答案】正確【解析】證券公司必須將客戶的資金與自有資金分開(kāi)管理，以保護(hù)客戶資產(chǎn)的安全和獨(dú)立于公司的資產(chǎn)。24.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券交易所的設(shè)立和解散需要符合國(guó)家法律法規(guī)，并由國(guó)務(wù)院決定，不是由證券交易所自行決定。25.【答案】正確【解析】?jī)?nèi)幕交易的定義確實(shí)包括證券交易場(chǎng)所的工作人員利用職務(wù)便利，獲取、使用或者泄露內(nèi)幕信息的行為。五、簡(jiǎn)答題(共5題)26.【答案】證券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的主要區(qū)別在于對(duì)發(fā)行人信息披露的要求不同。注冊(cè)制下，發(fā)行人只需披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，無(wú)需監(jiān)管機(jī)構(gòu)事先審批；而核準(zhǔn)制下，發(fā)行人不僅要披露信息，還需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人的資質(zhì)和信息披露內(nèi)容進(jìn)行審核批準(zhǔn)?！窘馕觥孔C券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制是兩種不同的證券發(fā)行監(jiān)管制度，主要區(qū)別在于發(fā)行人的信息披露和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的作用不同。注冊(cè)制強(qiáng)調(diào)信息披露的真實(shí)性和完整性，而核準(zhǔn)制則更加注重監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人資質(zhì)的審核。27.【答案】證券公司的凈資本是指根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》計(jì)算得出的，用以衡量證券公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制能力的指標(biāo)。它在證券公司中的作用是作為衡量公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力和保障客戶資產(chǎn)安全的重要指標(biāo)?！窘馕觥?jī)糍Y本是證券公司的一項(xiàng)重要財(cái)務(wù)指標(biāo)，反映了公司的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)定凈資本要求，確保證券公司有足夠的資本來(lái)抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶利益。28.【答案】?jī)?nèi)幕交易是指利用未公開(kāi)的信息進(jìn)行證券交易，獲取不正當(dāng)利益的行為。它對(duì)證券市場(chǎng)的危害包括破壞市場(chǎng)公平性、損害投資者利益、影響市場(chǎng)穩(wěn)定等。【解析】?jī)?nèi)幕交易破壞了證券市場(chǎng)的公平原則，使得部分投資者利用非公開(kāi)信息獲得不正當(dāng)利益，損害了其他投資者的權(quán)益，同時(shí)也可能對(duì)市場(chǎng)造成恐慌，影響市場(chǎng)的穩(wěn)定。29.【答案】證券交易所的職能主要包括提供證券交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織證券交易、監(jiān)督證券交易、提供市場(chǎng)信息服務(wù)等。它是證券市場(chǎng)的重要基礎(chǔ)設(shè)施和監(jiān)管機(jī)構(gòu)?！窘馕觥孔C券交易所作為證券市場(chǎng)的重要組成部分，不僅為證券交易提供