2025年證券從業(yè)《基礎(chǔ)》歷年真題考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有四個(gè)選項(xiàng)，請選擇最符合題意的選項(xiàng)）1.證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》科目屬于（）。A.中級專業(yè)資格考試B.高級專業(yè)資格考試C.入門資格考試D.特定業(yè)務(wù)資格考試2.證券市場的基本功能不包括（）。A.資本聚集功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.信息披露功能3.在證券市場中，充當(dāng)買賣雙方中介，為證券交易提供場所和服務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。A.證券登記結(jié)算公司B.證券投資者保護(hù)基金C.證券交易場所D.證券發(fā)行人4.下列關(guān)于證券交易場所的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易場所是證券買賣集中交易的場所B.證券交易場所提供交易服務(wù)，自身不參與交易C.我國的證券交易場所包括上海證券交易所和深圳證券交易所D.證券交易所在交易過程中可以確定證券交易價(jià)格5.證券交易遵循“三公”原則，其中不包括（）。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.高效原則6.證券交易的時(shí)間通常由交易所規(guī)定，一般不包括（）。A.上午集合競價(jià)時(shí)間B.下午連續(xù)競價(jià)時(shí)間C.隨時(shí)可以進(jìn)行交易D.法定下午收盤時(shí)間7.證券交易中，價(jià)格優(yōu)先原則是指（）。A.買賣申報(bào)在時(shí)間上優(yōu)先B.買入申報(bào)價(jià)格優(yōu)先于賣出申報(bào)價(jià)格C.較高買價(jià)優(yōu)先于較低買價(jià)，較低賣價(jià)優(yōu)先于較高賣價(jià)D.賣出申報(bào)優(yōu)先于買入申報(bào)8.證券交易中，時(shí)間優(yōu)先原則是指（）。A.較高價(jià)格申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格申報(bào)B.先申報(bào)的指令優(yōu)先于后申報(bào)的指令C.較低價(jià)格申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格申報(bào)D.賣出申報(bào)優(yōu)先于買入申報(bào)9.證券交易中，漲跌幅限制是指（）。A.證券價(jià)格單日最高漲跌幅的百分比限制B.證券價(jià)格每周漲跌幅的百分比限制C.證券價(jià)格每月漲跌幅的百分比限制D.證券價(jià)格無限上漲或下跌10.證券交易過程中，買方和賣方通過競價(jià)方式確定交易價(jià)格的過程稱為（）。A.要約邀請B.要約承諾C.競價(jià)交易D.協(xié)商定價(jià)11.證券交易結(jié)束后，買賣雙方支付價(jià)款、交付證券的行為稱為（）。A.競價(jià)B.交易C.交收D.過戶12.我國證券交易的結(jié)算方式主要是（）。A.現(xiàn)貨結(jié)算B.融資融券結(jié)算C.信用結(jié)算D.資金劃轉(zhuǎn)結(jié)算13.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能不包括（）。A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易執(zhí)行D.證券交易清算14.證券賬戶是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者開立的，用于記錄投資者持有證券數(shù)量及其變動(dòng)情況的（）。A.資金賬戶B.信用賬戶C.證券賬戶D.資產(chǎn)賬戶15.證券托管是指證券公司委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管其客戶持有的證券，并承擔(dān)相應(yīng)保管責(zé)任的行為，該行為通常通過（）進(jìn)行。A.證券賬戶B.證券托管協(xié)議C.信用交易D.融資融券16.證券投資者保護(hù)基金的主要用途是（）。A.支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展B.補(bǔ)償證券交易中投資者的損失C.增加證券公司資本金D.吸引更多投資者進(jìn)入市場17.下列關(guān)于我國證券公司注冊資本的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.設(shè)立證券公司必須符合法定的最低注冊資本要求B.注冊資本必須全部為實(shí)繳貨幣資本C.注冊資本可以分期繳納D.注冊資本數(shù)額根據(jù)業(yè)務(wù)范圍確定18.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.商業(yè)銀行業(yè)務(wù)19.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于（）億元人民幣。A.1B.2C.5D.1020.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確（）。A.公司治理結(jié)構(gòu)B.業(yè)務(wù)流程和管理規(guī)范C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施D.以上都是21.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)是（）。A.實(shí)現(xiàn)利潤最大化B.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C.吸引更多客戶D.提高市場占有率22.證券公司合規(guī)管理的基本原則不包括（）。A.合法合規(guī)原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.收入最大化原則D.風(fēng)險(xiǎn)管理原則23.證券公司客戶資產(chǎn)是指客戶委托證券公司從事證券交易或其他業(yè)務(wù)所（）的資產(chǎn)。A.持有B.運(yùn)營C.委托管理D.投資24.證券公司客戶資產(chǎn)管理制度的核心是（）。A.客戶身份識別B.客戶資產(chǎn)隔離C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管D.客戶風(fēng)險(xiǎn)教育25.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為（）億元人民幣。A.1B.2C.5D.1026.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，按照客戶的（）指令，為客戶買賣證券提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)的業(yè)務(wù)。A.自主B.事先C.隨意D.法定27.客戶開立證券賬戶，需要提供有效的（）身份證明文件。A.法人B.自然人C.其他組織D.外籍人士28.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所或者國家批準(zhǔn)的其他交易場所（）。A.自行買賣證券B.為客戶代理買賣證券C.提供交易信息D.組織證券發(fā)行29.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備客戶檔案至少（）年，保存期限自客戶注銷證券賬戶之日起計(jì)算。A.1B.3C.5D.1030.證券承銷是指證券公司依照協(xié)議約定，為發(fā)行人發(fā)行證券向（）出售或者分銷證券的行為。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)31.證券承銷業(yè)務(wù)可以采取（）方式。A.代銷B.保薦C.包銷D.以上都是32.證券包銷是指承銷商將發(fā)行人擬發(fā)行的證券按照（）先購入，再出售給投資者的承銷方式。A.自行確定的價(jià)格B.與發(fā)行人協(xié)商確定的價(jià)格C.低于發(fā)行價(jià)的價(jià)格D.市場價(jià)格33.證券代銷是指承銷商按照發(fā)行人約定，代理發(fā)行人發(fā)行證券，在約定期限內(nèi)將證券（）的行為。A.以自己名義出售給投資者B.以發(fā)行人名義出售給投資者C.自行持有D.返還給發(fā)行人34.證券保薦業(yè)務(wù)是指保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人的（）進(jìn)行推薦，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的行為。A.證券發(fā)行B.證券上市C.證券發(fā)行和上市D.證券交易35.證券公司從事證券保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為（）億元人民幣。A.1B.5C.10D.1536.發(fā)行人申請證券上市，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請。A.證券交易場所B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券承銷商37.證券上市的條件通常包括（）。A.發(fā)行人符合法律規(guī)定的條件B.發(fā)行的證券達(dá)到一定規(guī)模C.發(fā)行人最近三年無重大違法違規(guī)記錄D.以上都是38.證券上市交易后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每年（）結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向投資者披露年度報(bào)告。A.3月31日B.6月30日C.9月30日D.12月31日39.上市公司信息披露的主要方式包括（）。A.臨時(shí)報(bào)告B.年度報(bào)告C.半年度報(bào)告D.以上都是40.證券發(fā)行人披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有（）行為。A.誤導(dǎo)性陳述B.隱瞞重要信息C.夸大宣傳D.以上都是41.證券發(fā)行人未按照規(guī)定披露信息，由（）責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款。A.證券交易場所B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券行業(yè)協(xié)會42.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以（）身份，運(yùn)用自有資金或者依法籌集的資金，自行買賣證券，以獲取利潤的行為。A.證券發(fā)行人B.證券承銷商C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券投資者43.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，必須符合（）規(guī)定的條件。A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券交易場所C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會44.證券公司證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍不包括（）。A.已上市股票B.未上市企業(yè)股權(quán)C.國債D.開放式基金45.證券公司證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.將自營賬戶用于融資融券C.從事內(nèi)幕交易D.以上都是46.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模必須符合（）的規(guī)定。A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券交易場所C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會47.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送資產(chǎn)管理合同、資產(chǎn)托管協(xié)議以及投資運(yùn)作報(bào)告等材料。A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券交易場所C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會48.證券公司為客戶辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.客戶利益優(yōu)先B.自主經(jīng)營C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.以上都是49.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模，在集合計(jì)劃成立后（）日內(nèi)，不得低于該計(jì)劃的最低規(guī)模。A.5B.10C.15D.2050.證券公司及其從業(yè)人員從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得（）。A.侵占客戶資產(chǎn)B.將客戶資產(chǎn)用于其他用途C.以個(gè)人名義接受客戶委托D.以上都是51.融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收?。ǎ┑男袨?。A.利息B.手續(xù)費(fèi)C.服務(wù)費(fèi)D.按比例收取的保證金52.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須符合（）規(guī)定的條件。A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券交易場所C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會53.客戶從事融資融券交易，必須具有（）資產(chǎn)。A.一定數(shù)額的證券B.一定數(shù)額的資金C.一定信用評級D.一定投資經(jīng)驗(yàn)54.融資融券的保證金比例由（）規(guī)定。A.證券公司B.證券交易場所C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會55.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（）。A.證券交易委托協(xié)議B.融資融券合同C.證券資產(chǎn)管理合同D.證券承銷協(xié)議56.證券公司對客戶信用風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行（）管理。A.分級B.分類C.分級分類D.統(tǒng)一57.下列關(guān)于內(nèi)幕信息的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息B.內(nèi)幕信息的知情人包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員C.內(nèi)幕信息不包括發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員非公開的財(cái)務(wù)信息D.內(nèi)幕信息知情人不得利用內(nèi)幕信息買賣證券58.證券交易內(nèi)幕信息的知情人違反規(guī)定，利用內(nèi)幕信息買賣證券的，責(zé)令依法處理非法所得，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.違法所得一倍以上五倍以下B.五萬元以上五十萬元以下C.十萬元以上一百萬元以下D.一萬元以上十萬元以下59.證券公司為客戶從事證券交易提供融資融券服務(wù)，不得（）。A.對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示B.從事內(nèi)幕交易C.為客戶制定投資計(jì)劃D.侵占客戶資產(chǎn)60.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得（）。A.欺詐客戶B.從事內(nèi)幕交易C.接受客戶的全權(quán)委托D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本題型共20題，每題2分，共40分。每題有四個(gè)選項(xiàng)，請選擇所有符合題意的選項(xiàng)）61.證券市場的基本功能包括（）。A.資本聚集功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.資源配置功能62.證券交易場所的職能包括（）。A.提供交易場所和設(shè)施B.制定交易規(guī)則C.組織和監(jiān)督證券交易D.保管證券63.證券交易遵循的原則包括（）。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則64.證券交易過程中，需要提交的文件包括（）。A.證券交易委托書B.證券賬戶卡C.身份證明文件D.交易結(jié)算資金證明65.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（）。A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易清算D.證券交易結(jié)算66.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)67.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，需要滿足的條件包括（）。A.注冊資本不低于10億元人民幣B.凈資本不低于2億元人民幣C.具有健全的內(nèi)部控制制度D.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度68.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A.公司治理結(jié)構(gòu)B.業(yè)務(wù)流程和管理規(guī)范C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施D.信息披露制度69.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。A.客戶利益優(yōu)先B.專業(yè)性C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.自主經(jīng)營70.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍包括（）。A.已上市股票B.未上市企業(yè)股權(quán)C.國債D.開放式基金71.證券公司證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.將自營賬戶用于融資融券C.從事內(nèi)幕交易D.違反規(guī)定使用客戶資產(chǎn)72.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.客戶利益優(yōu)先B.自主經(jīng)營C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.公開透明73.融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)D.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)74.內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員B.持有發(fā)行人已發(fā)行股份5%以上的股東C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員D.發(fā)行人控股的公司的控股股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員75.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，禁止的行為包括（）。A.欺詐客戶B.從事內(nèi)幕交易C.接受客戶的全權(quán)委托D.侵占客戶資產(chǎn)76.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)包括（）。A.資格審核B.發(fā)行定價(jià)C.承銷銷售D.上市交易77.證券上市交易后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露的信息包括（）。A.臨時(shí)報(bào)告B.年度報(bào)告C.半年度報(bào)告D.季度報(bào)告78.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確（）等內(nèi)容。A.公司治理結(jié)構(gòu)B.業(yè)務(wù)流程和管理規(guī)范C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施D.信息披露制度79.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。A.客戶利益優(yōu)先B.專業(yè)性C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.自主經(jīng)營80.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍包括（）。A.已上市股票B.未上市企業(yè)股權(quán)C.國債D.開放式基金三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請判斷下列說法是否正確，正確的填“是”，錯(cuò)誤的填“否”）81.證券市場是股票、債券、基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所。（）82.證券交易所以自己的名義進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)相應(yīng)的交易風(fēng)險(xiǎn)。（）83.證券交易遵循“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。（）84.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是發(fā)行人的母公司，負(fù)責(zé)保管發(fā)行人的證券。（）85.證券公司可以自行決定是否接受客戶的開戶申請。（）86.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為1億元人民幣。（）87.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以為客戶代為買賣證券。（）88.證券承銷是指證券公司依照協(xié)議約定，為發(fā)行人發(fā)行證券向證券投資者出售或者分銷證券的行為。（）89.證券包銷是指承銷商將發(fā)行人擬發(fā)行的證券按照與發(fā)行人協(xié)商確定的價(jià)格先購入，再出售給投資者的承銷方式。（）90.證券代銷是指承銷商按照發(fā)行人約定，代理發(fā)行人發(fā)行證券，在約定期限內(nèi)將證券以發(fā)行人名義出售給投資者的行為。（）91.證券保薦業(yè)務(wù)是指保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人的證券發(fā)行和上市進(jìn)行推薦，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的行為。（）92.發(fā)行人申請證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易場所提出申請。（）93.證券上市的條件通常包括發(fā)行人符合法律規(guī)定的條件、發(fā)行的證券達(dá)到一定規(guī)模、發(fā)行人最近三年無重大違法違規(guī)記錄。（）94.上市公司信息披露的主要方式包括臨時(shí)報(bào)告、年度報(bào)告、半年度報(bào)告。（）95.證券發(fā)行人披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有誤導(dǎo)性陳述、隱瞞重要信息、夸大宣傳的行為。（）96.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以證券發(fā)行人身份，運(yùn)用自有資金或者依法籌集的資金，自行買賣證券，以獲取利潤的行為。（）97.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。（）98.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理合同、資產(chǎn)托管協(xié)議以及投資運(yùn)作報(bào)告等材料。（）99.融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取利息的行為。（）100.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得欺詐客戶、從事內(nèi)幕交易、接受客戶的全權(quán)委托、侵占客戶資產(chǎn)。（）---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.C2.D3.C4.D5.D6.C7.C8.B9.A10.C11.C12.A13.C14.C15.B16.B17.C18.D19.B20.D21.B22.C23.C24.B25.A26.B27.B28.A29.C30.B31.D32.B33.B34.C35.C36.A37.D38.D39.D40.D41.B42.D43.A44.B45.D46.A47.A48.D49.B50.D51.A52.A53.A54.C55.B56.C57.C58.B59.B60.D解析1.C《基礎(chǔ)知識》科目是入門資格考試。2.D證券市場的基本功能包括資本聚集、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分散、價(jià)格發(fā)現(xiàn)等。3.C證券交易場所是證券買賣集中交易的場所，提供交易服務(wù)。4.D證券交易所在交易過程中并不確定證券交易價(jià)格，價(jià)格由市場形成。5.D“三公”原則是指公開、公平、公正原則。6.C證券交易時(shí)間有規(guī)定，不是隨時(shí)可以進(jìn)行交易。7.C價(jià)格優(yōu)先原則是指較高買價(jià)優(yōu)先于較低買價(jià)，較低賣價(jià)優(yōu)先于較高賣價(jià)。8.B時(shí)間優(yōu)先原則是指先申報(bào)的指令優(yōu)先于后申報(bào)的指令。9.A漲跌幅限制是指證券價(jià)格單日最高漲跌幅的百分比限制。10.C競價(jià)交易是指買方和賣方通過競價(jià)方式確定交易價(jià)格的過程。11.C交收是指證券交易結(jié)束后，買賣雙方支付價(jià)款、交付證券的行為。12.A我國證券交易的結(jié)算方式主要是現(xiàn)貨結(jié)算。13.C證券公司客戶資產(chǎn)管理制度的核心是客戶資產(chǎn)隔離。14.C證券賬戶是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者開立的，用于記錄投資者持有證券數(shù)量及其變動(dòng)情況的證券賬戶。15.B證券托管是指證券公司委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管其客戶持有的證券，并承擔(dān)相應(yīng)保管責(zé)任的行為，通常通過證券托管協(xié)議進(jìn)行。16.B證券投資者保護(hù)基金的主要用途是補(bǔ)償證券交易中投資者的損失。17.C注冊資本可以一次性繳納，不可以分期繳納。18.D證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等，不包括商業(yè)銀行業(yè)務(wù)。19.B證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于2億元人民幣。20.D內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確公司治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程和管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、信息披露制度等內(nèi)容。21.B證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)是防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。22.C合規(guī)管理的基本原則不包括收入最大化原則。23.C客戶資產(chǎn)是指客戶委托證券公司從事證券交易或其他業(yè)務(wù)所委托管理的資產(chǎn)。24.B客戶資產(chǎn)管理制度的核心是客戶資產(chǎn)隔離。25.A證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為1億元人民幣。26.B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，按照客戶的事先指令，為客戶買賣證券提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)的業(yè)務(wù)。27.B客戶開立證券賬戶，需要提供有效的自然人身份證明文件。28.A證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所或者國家批準(zhǔn)的其他交易場所自行買賣證券。29.C證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備客戶檔案至少5年，保存期限自客戶注銷證券賬戶之日起計(jì)算。30.B證券承銷是指證券公司依照協(xié)議約定，為發(fā)行人發(fā)行證券向證券投資者出售或者分銷證券的行為。31.D證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷、包銷方式。32.B證券包銷是指承銷商將發(fā)行人擬發(fā)行的證券按照與發(fā)行人協(xié)商確定的價(jià)格先購入，再出售給投資者的承銷方式。33.B證券代銷是指承銷商按照發(fā)行人約定，代理發(fā)行人發(fā)行證券，在約定期限內(nèi)將證券以發(fā)行人名義出售給投資者的行為。34.C證券保薦業(yè)務(wù)是指保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人的證券發(fā)行和上市進(jìn)行推薦，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的行為。35.C證券公司從事證券保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為10億元人民幣。36.A發(fā)行人申請證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易場所提出申請。37.D證券上市的條件通常包括發(fā)行人符合法律規(guī)定的條件、發(fā)行的證券達(dá)到一定規(guī)模、發(fā)行人最近三年無重大違法違規(guī)記錄等。38.D上市公司信息披露的主要方式包括臨時(shí)報(bào)告、年度報(bào)告、半年度報(bào)告等。39.D證券發(fā)行人披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有誤導(dǎo)性陳述、隱瞞重要信息、夸大宣傳的行為。40.D證券發(fā)行人未按照規(guī)定披露信息，由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款。41.B證券發(fā)行人未按照規(guī)定披露信息，由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款。42.D證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以證券投資者身份，運(yùn)用自有資金或者依法籌集的資金，自行買賣證券，以獲取利潤的行為。43.A證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件。44.B證券公司證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括將自營賬戶用于融資融券。45.D證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、將自營賬戶用于融資融券、從事內(nèi)幕交易、違反規(guī)定使用客戶資產(chǎn)。46.A證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。47.A證券公司為客戶辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理合同、資產(chǎn)托管協(xié)議以及投資運(yùn)作報(bào)告等材料。48.D證券公司及其從業(yè)人員從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、自主經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)控制、公開透明的原則。49.B證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模，在集合計(jì)劃成立后10日內(nèi)，不得低于該計(jì)劃的最低規(guī)模。50.D證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得欺詐客戶、從事內(nèi)幕交易、接受客戶的全權(quán)委托、侵占客戶資產(chǎn)。51.A融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取利息的行為。52.A證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件。53.A客戶從事融資融券交易，必須具有一定數(shù)額的證券資產(chǎn)。54.C融資融券的保證金比例由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定。55.B證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同。56.C證券公司對客戶信用風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級分類管理。57.C內(nèi)幕信息不包括發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員非公開的財(cái)務(wù)信息。58.B證券交易內(nèi)幕信息的知情人違反規(guī)定，利用內(nèi)幕信息買賣證券的，責(zé)令依法處理非法所得，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。59.B證券公司為客戶從事證券交易提供融資融券服務(wù)，不得侵占客戶資產(chǎn)。60.D證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得欺詐客戶、從事內(nèi)幕交易、接受客戶的全權(quán)委托、侵占客戶資產(chǎn)。二、多項(xiàng)選擇題61.ABD62.ABCD63.ABCD64.ABCD65.ABCD66.ABCD67.ABCD68.ABCD69.ABD70.ACD71.ABCD72.ABCD73.ABCD74.ABCD75.ABCD76.ABCD77.ABCD78.ABCD79.ABCD80.ACD解析61.ABD證券市場的基本功能包括資本聚集、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分散、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。62.ABCD證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括證券賬戶管理、證券存管、證券交易清算、證券交易結(jié)算等。63.ABCD證券交易遵循的原則包括公開、公平、公正、自愿原則。64.ABCD客戶從事證券交易需要提交證券交易委托書、證券賬戶卡、身份證明文件、交易結(jié)算資金證明等文件。65.ABCD證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括證券賬戶管理、證券存管、證券交易清算、證券交易結(jié)算等。66.ABCD證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。67.ABCD證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，需要滿足注冊資本不低于10億元人民幣、凈資本不低于2億元人民幣、具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等條件。68.ABCD證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確公司治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程和管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、信息披露制度等內(nèi)容。69.ABD證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括客戶利益優(yōu)先、專業(yè)性、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、自主經(jīng)營。70.ACD證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍包括已上市股票、國債、開放式基金等。71.ABCD證券公司證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、將自營賬戶用于融資融券、從事內(nèi)幕交易、違反規(guī)定使用客戶資產(chǎn)。72.ABCD證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、自主經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)控制、公開透明的原則。73.ABCD融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。74.ABCD內(nèi)幕信息的知情人包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級