企業(yè)安全風(fēng)險評估清單模板一、適用范圍與應(yīng)用場景常規(guī)年度評估：每年固定周期對企業(yè)整體安全狀況進行全面復(fù)盤，識別潛在風(fēng)險；新項目/業(yè)務(wù)上線前評估：針對新投產(chǎn)的產(chǎn)線、信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程等，提前評估安全風(fēng)險；重大變更后復(fù)評：企業(yè)組織架構(gòu)調(diào)整、核心系統(tǒng)升級、辦公場所搬遷等重大變更后，驗證風(fēng)險控制有效性；專項問題排查：針對特定領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)安全、供應(yīng)鏈安全）或外部威脅（如新型網(wǎng)絡(luò)攻擊）開展定向評估。二、評估流程與操作步驟（一）準(zhǔn)備階段組建評估小組：明確由企業(yè)分管安全的負(fù)責(zé)人（如安全總監(jiān)）牽頭，成員包括IT部門、行政部、人力資源部、業(yè)務(wù)部門等關(guān)鍵崗位人員，必要時可聘請外部安全專家參與。界定評估范圍：根據(jù)評估目標(biāo)，明確需覆蓋的業(yè)務(wù)單元（如研發(fā)中心、生產(chǎn)基地）、資產(chǎn)類型（如服務(wù)器、客戶數(shù)據(jù)、物理設(shè)備）及風(fēng)險領(lǐng)域（如網(wǎng)絡(luò)安全、人員操作）。制定評估計劃：確定評估時間周期（如1-2個月）、任務(wù)分工、輸出及溝通機制，保證各環(huán)節(jié)銜接順暢。（二）數(shù)據(jù)收集與信息梳理資產(chǎn)清單梳理：收集企業(yè)核心資產(chǎn)信息，包括：物理資產(chǎn)：辦公場所、服務(wù)器機房、生產(chǎn)設(shè)備等；數(shù)字資產(chǎn)：業(yè)務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、終端設(shè)備、敏感數(shù)據(jù)（如客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)）等；人員資產(chǎn)：關(guān)鍵崗位人員、第三方服務(wù)人員（如運維供應(yīng)商）等。現(xiàn)有安全措施梳理：匯總已實施的安全控制措施，如：技術(shù)措施：防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、數(shù)據(jù)加密工具等；管理措施：安全管理制度、應(yīng)急預(yù)案、員工安全培訓(xùn)記錄等；物理措施：門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備、消防設(shè)施等。（三）風(fēng)險識別通過訪談、文檔審查、現(xiàn)場檢查等方式，識別各環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險點，重點關(guān)注以下維度：物理安全：門禁權(quán)限管理混亂、消防設(shè)施過期、服務(wù)器機房無監(jiān)控等；網(wǎng)絡(luò)安全：系統(tǒng)漏洞未修復(fù)、弱密碼策略、未部署防病毒軟件等；數(shù)據(jù)安全：敏感數(shù)據(jù)未加密傳輸、數(shù)據(jù)備份缺失、違規(guī)拷貝文件等；人員安全：員工安全意識不足、第三方人員權(quán)限過大、離職賬號未回收等；業(yè)務(wù)連續(xù)性：無災(zāi)難恢復(fù)計劃、關(guān)鍵業(yè)務(wù)依賴單一供應(yīng)商等。（四）風(fēng)險分析對識別出的風(fēng)險，從“可能性”和“影響程度”兩個維度進行分析：可能性：評估風(fēng)險發(fā)生的概率（參考標(biāo)準(zhǔn)：高=每年發(fā)生1次及以上；中=每2-3年發(fā)生1次；低=幾乎不發(fā)生）；影響程度：評估風(fēng)險發(fā)生后對業(yè)務(wù)、財務(wù)、聲譽等方面的影響（參考標(biāo)準(zhǔn)：高=導(dǎo)致核心業(yè)務(wù)中斷、重大財產(chǎn)損失或聲譽嚴(yán)重受損；中=影響部分業(yè)務(wù)、中度損失；低=影響輕微、可快速恢復(fù)）。（五）風(fēng)險評價結(jié)合可能性與影響程度，確定風(fēng)險等級（可采用風(fēng)險矩陣法）：可能性高影響中影響低影響高可能性高風(fēng)險高風(fēng)險中風(fēng)險中可能性高風(fēng)險中風(fēng)險低風(fēng)險低可能性中風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險（六）風(fēng)險處置針對不同等級風(fēng)險制定處置措施：高風(fēng)險：立即整改，優(yōu)先處理（如修復(fù)高危漏洞、回收離職人員權(quán)限）；中風(fēng)險：制定計劃限期整改（如完善安全培訓(xùn)、升級備份系統(tǒng)）；低風(fēng)險：持續(xù)監(jiān)控，暫不投入資源整改（如常規(guī)設(shè)備老化，不影響功能則可延期更換）。（七）報告編制與輸出匯總評估結(jié)果，形成《安全風(fēng)險評估報告》，內(nèi)容需包括：評估范圍與方法概述；風(fēng)險識別與分析結(jié)果（含風(fēng)險清單）；風(fēng)險等級分布情況；針對高風(fēng)險項的整改措施及時限；后續(xù)風(fēng)險監(jiān)控建議。（八）持續(xù)改進定期（如每季度）跟蹤高風(fēng)險項整改進度，保證措施落地；每年結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化（如新法規(guī)出臺、新型威脅出現(xiàn)）更新評估模板與流程；將風(fēng)險評估結(jié)果納入企業(yè)年度安全工作總結(jié)，持續(xù)優(yōu)化安全管理體系。三、安全風(fēng)險評估清單模板序號風(fēng)險領(lǐng)域風(fēng)險點描述可能性（高/中/低）影響程度（高/中/低）風(fēng)險等級（高/中/低）現(xiàn)有控制措施建議處置措施責(zé)任部門完成時限備注1物理環(huán)境安全服務(wù)器機房未設(shè)置門禁系統(tǒng)，人員可自由進出高高高無安裝門禁設(shè)備，實施刷卡進出管理IT部2024–2網(wǎng)絡(luò)安全核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)未安裝補丁，存在已知漏洞中高高定期漏洞掃描，但未及時修復(fù)立即修復(fù)漏洞，建立補丁更新機制IT部2024–漏洞編號：CVE-3數(shù)據(jù)安全客戶敏感數(shù)據(jù)（證件號碼號、手機號）未加密存儲高中高數(shù)據(jù)庫訪問控制，但未啟用加密部署數(shù)據(jù)加密工具，對敏感字段加密存儲數(shù)據(jù)部2024–4人員安全管理新員工入職未進行安全意識培訓(xùn)中中中培訓(xùn)計劃未覆蓋新員工將安全培訓(xùn)納入新員工入職必修課人力資源部2024–5業(yè)務(wù)連續(xù)性數(shù)據(jù)中心未配置備用電源，停電導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷低高中無安裝UPS備用電源，定期測試切換功能行政部2024–6網(wǎng)絡(luò)安全員工弱密碼（如“56”）占比超過20%高中高密碼策略要求8位以上，但未強制復(fù)雜度強制密碼復(fù)雜度（含大小寫+數(shù)字+特殊字符）IT部2024–每季度檢查7供應(yīng)鏈安全第三方運維服務(wù)商未簽署保密協(xié)議中中中口頭約定，無書面協(xié)議立即補充簽署保密協(xié)議，明確安全責(zé)任采購部2024–8應(yīng)用系統(tǒng)安全業(yè)務(wù)系統(tǒng)未設(shè)置登錄失敗鎖定策略高低中無配置賬戶鎖定策略（如5次失敗鎖定30分鐘）IT部2024–四、關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險應(yīng)對避免評估盲區(qū)：需覆蓋企業(yè)全業(yè)務(wù)流程、全資產(chǎn)類型，尤其關(guān)注跨部門協(xié)作環(huán)節(jié)（如數(shù)據(jù)共享、第三方接入）的交叉風(fēng)險。動態(tài)調(diào)整評估標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特性（如金融行業(yè)側(cè)重數(shù)據(jù)安全，制造業(yè)側(cè)重物理安全）靈活調(diào)整風(fēng)險可能性與影響程度的判定標(biāo)準(zhǔn)。保證措施可落地：建議處置措施需明確責(zé)任部門、完成時限及資源支持，避免“只提要求不抓落實”。重視人員溝通：評估過程中需加強與業(yè)務(wù)部門、一線員工的溝通，避免因“技術(shù)視角”忽略實際操作中的風(fēng)險隱患（如員工違規(guī)使用U盤等）。合規(guī)性優(yōu)先：風(fēng)險處置需符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)要求，對高風(fēng)險項的