第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)資格考試寶典及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人利益，下列哪項行為不符合《證券投資基金法》規(guī)定？

A.向特定合格投資者非公開募集資金

B.在基金募集期間宣傳基金投資業(yè)績

C.未進(jìn)行風(fēng)險揭示即接受投資者認(rèn)繳資金

D.嚴(yán)格按照招募說明書約定的投資策略進(jìn)行投資

2.某投資者持有某基金，基金凈值從1.00元上漲至1.20元，該投資者最終獲得的收益主要來源于：

A.基金分紅

B.基金管理費

C.基金凈值增長

D.基金托管費

3.下列哪類基金產(chǎn)品通常被認(rèn)為風(fēng)險最低？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.指數(shù)型基金

D.貨幣市場基金

4.基金信息披露中，屬于定期報告披露內(nèi)容的是：

A.基金招募說明書

B.基金季度報告

C.基金份額持有人大會決議

D.基金合同

5.下列關(guān)于基金銷售費用的說法，正確的是：

A.基金銷售費用只能作為基金財產(chǎn)進(jìn)行使用

B.基金銷售費用不得高于基金合同約定的比例

C.基金銷售費用歸基金管理人所有

D.基金銷售費用在基金合同生效前收取

6.基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中，下列哪項職責(zé)由督察長負(fù)責(zé)？

A.基金投資決策

B.基金風(fēng)險控制

C.基金營銷推廣

D.基金份額登記

7.下列哪項行為不屬于基金投資禁止行為？

A.利用基金財產(chǎn)向他人提供貸款

B.違反規(guī)定挪用基金財產(chǎn)

C.從事內(nèi)幕交易

D.嚴(yán)格按照基金合同約定的投資范圍進(jìn)行投資

8.基金估值時，下列哪項資產(chǎn)通常采用成本法進(jìn)行估值？

A.交易所上市交易的無形資產(chǎn)

B.持有的上市公司股權(quán)

C.持有的非上市公司股權(quán)

D.持有的固定收益證券

9.基金合同中，關(guān)于基金運作方式的記載包括：

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金的投資范圍

C.基金的投資策略

D.以上都是

10.基金信息披露中，屬于臨時信息披露的是：

A.基金招募說明書

B.基金季度報告

C.基金合同變更公告

D.基金凈值公告

11.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確保：

A.基金募集符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B.基金募集文件真實、準(zhǔn)確、完整

C.基金募集資金安全

D.以上都是

12.下列關(guān)于基金份額贖回的說法，正確的是：

A.基金份額持有人可以隨時要求贖回其持有的基金份額

B.基金份額贖回費由基金管理人承擔(dān)

C.基金份額贖回價格由基金管理人確定

D.基金份額贖回不受基金合同約定的贖回限制

13.基金信息披露中，屬于招募說明書重要組成部分的是：

A.基金管理人簡介

B.基金投資策略

C.基金風(fēng)險揭示

D.以上都是

14.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，下列哪項不屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？

A.基金投資決策流程

B.基金信息披露流程

C.基金份額登記流程

D.基金營銷推廣流程

15.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)：

A.嚴(yán)格按照基金合同約定的投資范圍進(jìn)行投資

B.定期向基金份額持有人披露基金信息

C.建立健全的基金運作管理制度

D.以上都是

16.下列關(guān)于基金托管人的說法，正確的是：

A.基金托管人負(fù)責(zé)基金的投資決策

B.基金托管人負(fù)責(zé)基金的營銷推廣

C.基金托管人負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的安全保管

D.基金托管人負(fù)責(zé)基金的風(fēng)險控制

17.基金信息披露中，屬于年度報告披露內(nèi)容的是：

A.基金招募說明書

B.基金中期報告

C.基金年度報告

D.基金凈值公告

18.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后：

A.10日內(nèi)開始辦理基金份額的認(rèn)購業(yè)務(wù)

B.15日內(nèi)開始辦理基金份額的申購業(yè)務(wù)

C.20日內(nèi)開始辦理基金份額的贖回業(yè)務(wù)

D.30日內(nèi)開始辦理基金份額的認(rèn)/申購和贖回業(yè)務(wù)

19.下列關(guān)于基金業(yè)績的說法，正確的是：

A.基金業(yè)績的比較基準(zhǔn)應(yīng)與基金的投資目標(biāo)相一致

B.基金業(yè)績的比較基準(zhǔn)應(yīng)高于市場平均水平

C.基金業(yè)績的比較基準(zhǔn)應(yīng)低于市場平均水平

D.基金業(yè)績的比較基準(zhǔn)可以隨意設(shè)定

20.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的基金信息披露制度，下列哪項不屬于信息披露制度的內(nèi)容？

A.基金信息披露的內(nèi)容和格式

B.基金信息披露的及時性

C.基金信息披露的完整性

D.基金信息披露的營銷推廣

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.基金投資禁止行為包括：

A.違反規(guī)定挪用基金財產(chǎn)

B.從事內(nèi)幕交易

C.從事市場操縱行為

D.嚴(yán)格按照基金合同約定的投資范圍進(jìn)行投資

22.基金信息披露中，屬于定期報告披露內(nèi)容的有：

A.基金招募說明書

B.基金季度報告

C.基金半年度報告

D.基金年度報告

23.基金合同中，關(guān)于基金運作方式的記載包括：

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金的投資范圍

C.基金的投資策略

D.基金的基金財產(chǎn)保管方式

24.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確保：

A.基金募集符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B.基金募集文件真實、準(zhǔn)確、完整

C.基金募集資金安全

D.基金募集宣傳材料真實、準(zhǔn)確、完整

25.基金份額持有人大會的職權(quán)包括：

A.決定基金擴(kuò)募或者合并

B.決定基金擴(kuò)產(chǎn)或者分立

C.決定修改基金合同

D.決定更換基金管理人或者基金托管人

26.基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中，下列哪些職責(zé)由董事會負(fù)責(zé)？

A.基金投資決策

B.基金風(fēng)險控制

C.基金營銷推廣

D.基金份額登記

27.基金估值時，下列哪些資產(chǎn)通常采用市場法進(jìn)行估值？

A.交易所上市交易的有價證券

B.持有的上市公司股權(quán)

C.持有的非上市公司股權(quán)

D.持有的固定收益證券

28.基金信息披露中，屬于臨時信息披露的有：

A.基金招募說明書

B.基金合同變更公告

C.基金凈值公告

D.基金份額持有人大會決議

29.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，下列哪些屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？

A.基金投資決策流程

B.基金信息披露流程

C.基金份額登記流程

D.基金營銷推廣流程

30.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列哪些職責(zé)？

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.批準(zhǔn)基金投資

C.監(jiān)督基金投資運作

D.定期向基金份額持有人披露基金信息

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金募集期間，基金管理人可以未進(jìn)行風(fēng)險揭示即接受投資者認(rèn)繳資金。（×）

32.基金凈值公告屬于基金臨時信息披露。（×）

33.基金份額持有人大會決議屬于基金臨時信息披露。（√）

34.基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中，督察長負(fù)責(zé)基金投資決策。（×）

35.基金估值時，交易所上市交易的股票通常采用成本法進(jìn)行估值。（×）

36.基金合同中，關(guān)于基金運作方式的記載包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略。（√）

37.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；鹉技嫌嘘P(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。（√）

38.基金份額持有人大會的職權(quán)包括決定修改基金合同。（√）

39.基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中，董事會負(fù)責(zé)基金風(fēng)險控制。（×）

40.基金托管人應(yīng)當(dāng)安全保管基金財產(chǎn)。（√）

四、填空題（共10空，每空1分）

41.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；鹉技痏_______真實、準(zhǔn)確、完整。（文件）

42.基金信息披露中，屬于定期報告披露內(nèi)容的有________報告、________報告、________報告、________報告。（季度、半年度、年度、凈值）

43.基金合同中，關(guān)于基金運作方式的記載包括基金的投資________、________、________。（目標(biāo)、范圍、策略）

44.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；鹉技痏_______符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。（符合）

45.基金份額持有人大會的職權(quán)包括決定________或者_(dá)_______。（擴(kuò)募、合并）

46.基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中，________負(fù)責(zé)基金投資決策。（董事會）

47.基金估值時，交易所上市交易的________通常采用市場法進(jìn)行估值。（股票）

48.基金信息披露中，屬于臨時信息披露的有________公告、________公告。（基金合同變更、份額持有人大會決議）

49.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的________制度，確保基金運作的合規(guī)性。（內(nèi)部控制）

50.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行________基金財產(chǎn)的職責(zé)。（安全保管）

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確保的內(nèi)容。

52.簡述基金信息披露中，屬于定期報告披露內(nèi)容的有哪些。

53.簡述基金合同中，關(guān)于基金運作方式的記載包括哪些內(nèi)容。

54.簡述基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中，督察長的職責(zé)。

六、案例分析題（共25分）

55.某基金管理人正在募集一只新的基金產(chǎn)品，在募集期間，發(fā)生了以下情況：

（1）基金管理人向部分投資者宣傳了該基金的歷史投資業(yè)績，但未進(jìn)行充分的風(fēng)險揭示。

（2）基金管理人未按照基金合同約定的投資范圍進(jìn)行投資，而是將基金財產(chǎn)用于了關(guān)聯(lián)交易。

（3）基金管理人未按照基金合同約定的基金份額贖回規(guī)則進(jìn)行操作，導(dǎo)致部分投資者無法及時贖回基金份額。

請結(jié)合《證券投資基金法》相關(guān)規(guī)定，分析以上情況中哪些行為違反了法律、行政法規(guī)的規(guī)定，并說明理由。

一、單選題（共20分）

1.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第54條規(guī)定，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金份額持有人進(jìn)行風(fēng)險揭示，確?；鸱蓊~持有人利益。未進(jìn)行風(fēng)險揭示即接受投資者認(rèn)繳資金的行為違反了該規(guī)定。

A選項正確，根據(jù)《證券投資基金法》第52條規(guī)定，基金管理人可以向特定合格投資者非公開募集資金。

B選項正確，根據(jù)《證券投資基金法》第55條規(guī)定，基金管理人可以在基金募集期間宣傳基金投資策略，但不得夸大宣傳或者誤導(dǎo)投資者。

D選項正確，根據(jù)《證券投資基金法》第53條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資。

2.C

解析：基金凈值增長是指基金資產(chǎn)凈值的變化，是基金投資者收益的主要來源。

A選項錯誤，基金分紅是指基金將部分收益分配給基金份額持有人，不是投資者收益的主要來源。

B選項錯誤，基金管理費是基金管理人收取的管理費用，不是投資者收益的主要來源。

D選項錯誤，基金托管費是基金托管人收取的托管費用，不是投資者收益的主要來源。

3.D

解析：貨幣市場基金主要投資于短期、高流動性的金融工具，風(fēng)險較低。

A選項錯誤，股票型基金主要投資于股票，風(fēng)險較高。

B選項錯誤，混合型基金同時投資于股票和債券，風(fēng)險較高。

C選項錯誤，指數(shù)型基金跟蹤特定指數(shù)，風(fēng)險相對較高。

4.B

解析：基金季度報告是基金管理人向基金份額持有人披露的定期報告之一，屬于定期報告披露內(nèi)容。

A選項錯誤，基金招募說明書是基金募集期間披露的文件，不屬于定期報告。

C選項錯誤，基金份額持有人大會決議屬于臨時信息披露。

D選項錯誤，基金合同是基金募集期間披露的文件，不屬于定期報告。

5.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第58條規(guī)定，基金銷售費用不得高于基金合同約定的比例。

A選項錯誤，基金銷售費用可以用于基金財產(chǎn)，但不得用于其他用途。

C選項錯誤，基金銷售費用歸基金財產(chǎn)所有，不歸基金管理人所有。

D選項錯誤，基金銷售費用在基金合同生效后收取。

6.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第20條規(guī)定，督察長負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金投資運作、基金管理人內(nèi)部治理等方面的情況，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)向董事會報告。

A選項錯誤，基金投資決策由董事會負(fù)責(zé)。

C選項錯誤，基金營銷推廣由市場部門負(fù)責(zé)。

D選項錯誤，基金份額登記由份額登記部門負(fù)責(zé)。

7.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第54條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定的投資范圍進(jìn)行投資，不得從事禁止的行為。

A選項錯誤，根據(jù)《證券投資基金法》第55條規(guī)定，基金管理人不得利用基金財產(chǎn)向他人提供貸款。

B選項錯誤，根據(jù)《證券投資基金法》第56條規(guī)定，基金管理人不得違反規(guī)定挪用基金財產(chǎn)。

C選項錯誤，根據(jù)《證券投資基金法》第57條規(guī)定，基金管理人不得從事內(nèi)幕交易。

8.C

解析：持有的非上市公司股權(quán)通常采用成本法進(jìn)行估值。

A選項錯誤，交易所上市交易的無形資產(chǎn)通常采用市場法進(jìn)行估值。

B選項錯誤，持有的上市公司股權(quán)通常采用市場法進(jìn)行估值。

D選項錯誤，持有的固定收益證券通常采用市場法進(jìn)行估值。

9.D

解析：基金合同中，關(guān)于基金運作方式的記載包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略等。

A選項正確，基金的投資目標(biāo)是基金運作的指導(dǎo)思想。

B選項正確，基金的投資范圍是基金投資的對象。

C選項正確，基金的投資策略是基金投資的方法。

10.C

解析：基金合同變更公告屬于臨時信息披露。

A選項錯誤，基金招募說明書是基金募集期間披露的文件，不屬于臨時信息披露。

B選項錯誤，基金季度報告是定期報告，不屬于臨時信息披露。

D選項錯誤，基金凈值公告是定期報告，不屬于臨時信息披露。

11.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第54條規(guī)定，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；鹉技嫌嘘P(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，基金募集文件真實、準(zhǔn)確、完整，基金募集資金安全。

A選項正確，根據(jù)《證券投資基金法》第52條規(guī)定，基金管理人可以向特定合格投資者非公開募集資金。

B選項正確，根據(jù)《證券投資基金法》第55條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集文件中真實、準(zhǔn)確、完整地披露基金信息。

C選項正確，根據(jù)《證券投資基金法》第56條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；鹉技Y金安全。

12.C

解析：基金份額贖回價格由基金管理人確定，通常按照基金凈值計算。

A選項錯誤，基金份額持有人可以按照基金合同約定的規(guī)則要求贖回其持有的基金份額，并非隨時可以贖回。

B選項錯誤，基金份額贖回費由基金份額持有人承擔(dān)。

D選項錯誤，基金份額贖回受基金合同約定的贖回限制。

13.D

解析：招募說明書是基金募集期間披露的文件，其重要組成部分包括基金管理人簡介、基金投資策略、基金風(fēng)險揭示等。

A選項正確，基金管理人簡介是招募說明書的重要組成部分。

B選項正確，基金投資策略是招募說明書的重要組成部分。

C選項正確，基金風(fēng)險揭示是招募說明書的重要組成部分。

14.D

解析：基金營銷推廣流程不屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。

A選項正確，基金投資決策流程是內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。

B選項正確，基金信息披露流程是內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。

C選項正確，基金份額登記流程是內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。

15.D

解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照基金合同約定的投資范圍進(jìn)行投資，定期向基金份額持有人披露基金信息，建立健全的基金運作管理制度。

A選項正確，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定的投資范圍進(jìn)行投資。

B選項正確，基金管理人應(yīng)當(dāng)定期向基金份額持有人披露基金信息。

C選項正確，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的基金運作管理制度。

16.C

解析：基金托管人負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的安全保管。

A選項錯誤，基金投資決策由基金管理人負(fù)責(zé)。

B選項錯誤，基金營銷推廣由市場部門負(fù)責(zé)。

D選項錯誤，基金風(fēng)險控制由基金管理人負(fù)責(zé)。

17.C

解析：基金年度報告是基金管理人向基金份額持有人披露的定期報告之一，屬于年度報告披露內(nèi)容。

A選項錯誤，基金招募說明書是基金募集期間披露的文件，不屬于年度報告。

B選項錯誤，基金中期報告是定期報告，不屬于年度報告。

D選項錯誤，基金凈值公告是定期報告，不屬于年度報告。

18.D

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后30日內(nèi)開始辦理基金份額的認(rèn)/申購和贖回業(yè)務(wù)。

A選項錯誤，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后10日內(nèi)開始辦理基金份額的認(rèn)購業(yè)務(wù)。

B選項錯誤，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后15日內(nèi)開始辦理基金份額的申購業(yè)務(wù)。

C選項錯誤，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后20日內(nèi)開始辦理基金份額的贖回業(yè)務(wù)。

19.A

解析：基金業(yè)績的比較基準(zhǔn)應(yīng)與基金的投資目標(biāo)相一致。

B選項錯誤，基金業(yè)績的比較基準(zhǔn)應(yīng)與基金的投資目標(biāo)相一致，并非高于市場平均水平。

C選項錯誤，基金業(yè)績的比較基準(zhǔn)應(yīng)與基金的投資目標(biāo)相一致，并非低于市場平均水平。

D選項錯誤，基金業(yè)績的比較基準(zhǔn)應(yīng)與基金的投資目標(biāo)相一致，可以隨意設(shè)定。

20.D

解析：基金信息披露的營銷推廣流程不屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。

A選項正確，基金信息披露的內(nèi)容和格式是內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。

B選項正確，基金信息披露的及時性是內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。

C選項正確，基金信息披露的完整性是內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABC

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第54條規(guī)定，基金投資禁止行為包括違反規(guī)定挪用基金財產(chǎn)、從事內(nèi)幕交易、從事市場操縱行為。

A選項正確，違反規(guī)定挪用基金財產(chǎn)屬于基金投資禁止行為。

B選項正確，從事內(nèi)幕交易屬于基金投資禁止行為。

C選項正確，從事市場操縱行為屬于基金投資禁止行為。

D選項錯誤，嚴(yán)格按照基金合同約定的投資范圍進(jìn)行投資是基金投資的要求，不屬于禁止行為。

22.BCD

解析：基金信息披露中，屬于定期報告披露內(nèi)容的有基金季度報告、基金半年度報告、基金年度報告。

A選項錯誤，基金招募說明書是基金募集期間披露的文件，不屬于定期報告。

23.ABC

解析：基金合同中，關(guān)于基金運作方式的記載包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略。

D選項錯誤，基金的基金財產(chǎn)保管方式屬于基金合同中的其他內(nèi)容，不屬于基金運作方式的記載。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第54條規(guī)定，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；鹉技嫌嘘P(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，基金募集文件真實、準(zhǔn)確、完整，基金募集資金安全，基金募集宣傳材料真實、準(zhǔn)確、完整。

25.AD

解析：基金份額持有人大會的職權(quán)包括決定基金擴(kuò)募或者合并、決定更換基金管理人或者基金托管人。

B選項錯誤，基金份額持有人大會的職權(quán)不包括決定基金擴(kuò)產(chǎn)或者分立。

C選項錯誤，基金份額持有人大會的職權(quán)不包括決定修改基金合同。

26.AB

解析：基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中，董事會負(fù)責(zé)基金投資決策和基金風(fēng)險控制。

C選項錯誤，基金營銷推廣由市場部門負(fù)責(zé)。

D選項錯誤，基金份額登記由份額登記部門負(fù)責(zé)。

27.AB

解析：基金估值時，交易所上市交易的有價證券和持有的上市公司股權(quán)通常采用市場法進(jìn)行估值。

C選項錯誤，持有的非上市公司股權(quán)通常采用成本法進(jìn)行估值。

D選項錯誤，持有的固定收益證券通常采用市場法進(jìn)行估值。

28.BD

解析：基金信息披露中，屬于臨時信息披露的有基金合同變更公告、基金份額持有人大會決議。

A選項錯誤，基金招募說明書是基金募集期間披露的文件，不屬于臨時信息披露。

C選項錯誤，基金凈值公告是定期報告，不屬于臨時信息披露。

29.ABC

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，包括基金投資決策流程、基金信息披露流程、基金份額登記流程。

D選項錯誤，基金營銷推廣流程不屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。

30.AC

解析：基金托管人應(yīng)當(dāng)履行安全保管基金財產(chǎn)和監(jiān)督基金投資運作的職責(zé)。

B選項錯誤，批準(zhǔn)基金投資由基金管理人負(fù)責(zé)。

D選項錯誤，定期向基金份額持有人披露基金信息由基金管理人負(fù)責(zé)。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第54條規(guī)定，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金份額持有人進(jìn)行風(fēng)險揭示，確?；鸱蓊~持有人利益。未進(jìn)行風(fēng)險揭示即接受投資者認(rèn)繳資金的行為違反了該規(guī)定。

32.×

解析：基金凈值公告屬于定期報告披露內(nèi)容，不屬于臨時信息披露。

33.√

解析：基金份額持有人大會決議屬于臨時信息披露。

34.×

解析：基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中，督察長負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金投資運作、基金管理人內(nèi)部治理等方面的情況，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)向董事會報告，不負(fù)責(zé)基金投資決策。

35.×

解析：基金估值時，交易所上市交易的股票通常采用市場法進(jìn)行估值。

36.√

解析：基金合同中，關(guān)于基金運作方式的記載包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略。

37.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第54條規(guī)定，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確保基金募集符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

38.√

解析：基金份額持有人大會的職權(quán)包括決定修改基金合同。

39.×

解析：基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中，董事會負(fù)責(zé)基金投資決策和基金風(fēng)險控制。

40.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第20條規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)安全保管基金財產(chǎn)。

四、填空題（共10空，每空1分）

41.文件

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第54條規(guī)定，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；鹉技募鎸?、準(zhǔn)確、完整。

42.季度、半年度、年度、凈值

解析：基金信息披露中，屬于定期報告披露內(nèi)容的有季度報告、半年度報告、年度報告、凈值公告。

43.目標(biāo)、范圍、策略

解析：基金合同中，關(guān)于基金運作方式的記載包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略。

44.符合

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第54條規(guī)定，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)確保基金募集符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

45.擴(kuò)募、合并

解析：基金份額持有人大會的職權(quán)包括決定擴(kuò)募或者合并。

46.董事會

解析：基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中，董事會負(fù)責(zé)基金投資決策。

47.股票

解析：基金估值時，交易所上市交易的股票通常采用市場法進(jìn)行估值。

48.基金合同變更、份額持有人