第一節(jié)公司債的概念與種類一、公司債的概念與特征(一)公司債的概念公司債是指公司以發(fā)行債券這一有價證券的方式，向社會公眾公開募集籌措資金，從而形成的一種金錢債務(wù)。公司債的特征：1.公司債與一般金錢債務(wù)。①公司債的債權(quán)人具有公眾性。②公司債的舉債具有集中性。③公司債的表現(xiàn)形式為債券。2.公司債與企業(yè)債。3.公司債與股份。權(quán)利性質(zhì)不同；權(quán)利內(nèi)容不同；風(fēng)險負(fù)擔(dān)不同。二、公司債與公司債券的關(guān)系公司債券是公司債的表現(xiàn)形式，公司債則是公司債券的具體內(nèi)容。三、公司債的種類(一)記名公司債與無記名公司債依公司債是否在公司債券上記載公司債債權(quán)人的名稱，可將公司債分為記名公司債和無記名公司債。(二)轉(zhuǎn)換公司債與非轉(zhuǎn)換公司債依公司債是否可以轉(zhuǎn)換為公司股份，可將公司債分為轉(zhuǎn)換公司債和非轉(zhuǎn)換公司債。

(三)擔(dān)保公司債與無擔(dān)保公司債依公司債在償還上是否有擔(dān)保，可將公司債分為擔(dān)保公司債和無擔(dān)保公司債。(四)實物債與登記債依公司債是否以實物券方式發(fā)行，可以將公司債分為實物債與登記債。(五)其他種類的公司債返回第二節(jié)公司債的發(fā)行一、公司債的發(fā)行主體在大部分國家的公司法中，通常規(guī)定只有股份有限公司才能發(fā)行公司債，而包括有限責(zé)任公司在內(nèi)的其他各種形態(tài)的公司，在一般情況下不能成為公司債的發(fā)行主體。二、公司債的發(fā)行條件(一)公司債發(fā)行的必要事項1.公司凈資產(chǎn)額須達到一定規(guī)模。2.公司營業(yè)利潤須達到一定水平。3.資金投向須符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(二)公司債發(fā)行的限制事項1.公司債的總額限制。2.公司債的利率限制。3.公司債的用途限制。4.公司債的再發(fā)行限制。三、公司債的發(fā)行程序在程序上，公司債的發(fā)行與股份有限公司的新股發(fā)行相類似，一般需要經(jīng)過決議、申請、審批、募集四個階段。(一)公司債發(fā)行的決議(二)公司債發(fā)行的申請(三)公司債發(fā)行的核準(zhǔn)(四)公司債的募集公司債的募集，通常經(jīng)過以下三個階段：1.簽訂公司債承銷協(xié)議。2.進行公司債募集公告。3.認(rèn)購繳款及債券交付。返回第三節(jié)公司債的轉(zhuǎn)讓一、公司債轉(zhuǎn)讓的一般原則1.自由轉(zhuǎn)讓原則。2.價值約定原則。二、公司債轉(zhuǎn)讓的方式(一)記名公司債的轉(zhuǎn)讓方式記名公司債的債券為記名有價證券，即在證券上載明權(quán)利人名稱的有價證券。(二)無記名公司債的轉(zhuǎn)讓方式無記名公司債的債券為無記名有價證券，即在證券上不載明權(quán)利人名稱的有價證券。三、公司債轉(zhuǎn)讓的要件(一)公司債轉(zhuǎn)讓的生效要件(二)公司債轉(zhuǎn)讓的對抗要件返回第四節(jié)公司債債權(quán)人的保護一、公司債債權(quán)人的權(quán)利公司債債權(quán)人的基本權(quán)利，是就所認(rèn)購的公司債享有本金償還請求權(quán)和利息支付請求權(quán)。二、公司債債權(quán)人的特殊性(一)公司債債權(quán)人具有利益上的一致性(二)公司債債權(quán)人具有松散的團體性(三)公司債債權(quán)人具有行為上的統(tǒng)一性三、公司債債權(quán)人的保護措施(一)設(shè)置公司債管理人公司債管理人的主要權(quán)限為：①為公司債債權(quán)人接受清償，或者為確保債權(quán)的實現(xiàn)，而以自己的名義，為裁判上及裁判外一切必要行為；②根據(jù)公司債債權(quán)人會議的決議，就公司債債權(quán)，而為處分行為、訴訟行為或者參加破產(chǎn)程序；③為取得清償，進行處分行為、提起訴訟或者參加破產(chǎn)程序，經(jīng)法院許可，得對發(fā)債公司的業(yè)務(wù)及財產(chǎn)狀況進行調(diào)查。(二)設(shè)置公司債債權(quán)人會議