金融風(fēng)險(xiǎn)管理師投資分析績(jī)效評(píng)定表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資組合風(fēng)險(xiǎn)控制投資組合波動(dòng)率達(dá)標(biāo)率35%低于市場(chǎng)平均水平15%按實(shí)際波動(dòng)率與市場(chǎng)平均波動(dòng)率差值計(jì)算，差值越小得分越高，差值每超過(guò)市場(chǎng)平均水平1%，扣除5分，最低得0分最大回撤控制率控制在10%以內(nèi)按實(shí)際最大回撤與目標(biāo)回撤差值計(jì)算，差值越小得分越高，差值每超過(guò)目標(biāo)回撤1%，扣除3分，最低得0分風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(VaR)達(dá)標(biāo)率達(dá)到95%置信水平按實(shí)際VaR達(dá)標(biāo)概率與目標(biāo)概率差值計(jì)算，差值越小得分越高，差值每低于目標(biāo)概率1%，扣除2分，最低得0分壓力測(cè)試達(dá)標(biāo)率通過(guò)所有預(yù)設(shè)壓力情景按實(shí)際通過(guò)壓力測(cè)試數(shù)量與目標(biāo)數(shù)量差值計(jì)算，差值越小得分越高，每未通過(guò)1個(gè)測(cè)試扣除4分，最低得0分合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率低于0.5%按實(shí)際發(fā)生事件數(shù)與目標(biāo)比例差值計(jì)算，差值越小得分越高，每超過(guò)目標(biāo)比例0.1%，扣除3分，最低得0分投資策略有效性超額收益貢獻(xiàn)率30%貢獻(xiàn)公司整體超額收益的30%按實(shí)際貢獻(xiàn)率與目標(biāo)貢獻(xiàn)率差值計(jì)算，差值越小得分越高，差值每低于目標(biāo)貢獻(xiàn)率2%，扣除5分，最低得0分策略夏普比率高于1.2按實(shí)際夏普比率與目標(biāo)比率差值計(jì)算，差值越小得分越高，每低于目標(biāo)比率0.1，扣除3分，最低得0分策略勝率達(dá)到60%按實(shí)際勝率與目標(biāo)勝率差值計(jì)算，差值越小得分越高，差值每低于目標(biāo)勝率1%，扣除2分，最低得0分策略回撤控制率低于5%按實(shí)際策略回撤與目標(biāo)回撤差值計(jì)算，差值越小得分越高，差值每超過(guò)目標(biāo)回撤1%，扣除3分，最低得0分投資組合與策略一致性偏差率低于10%按實(shí)際偏差率與目標(biāo)偏差率差值計(jì)算，差值越小得分越高，差值每超過(guò)目標(biāo)偏差率1%，扣除2分，最低得0分市場(chǎng)分析前瞻性行業(yè)趨勢(shì)預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率20%達(dá)到70%按實(shí)際預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率與目標(biāo)準(zhǔn)確率差值計(jì)算，差值越小得分越高，差值每低于目標(biāo)準(zhǔn)確率1%，扣除1分，最低得0分宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)解讀及時(shí)性平均響應(yīng)時(shí)間小于3天按實(shí)際響應(yīng)時(shí)間與目標(biāo)時(shí)間差值計(jì)算，差值越小得分越高，每超過(guò)目標(biāo)時(shí)間1天扣除2分，最低得0分競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手策略分析覆蓋率覆蓋所有主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手按實(shí)際覆蓋數(shù)量與目標(biāo)數(shù)量差值計(jì)算，差值越小得分越高，每未覆蓋1個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手扣除3分，最低得0分研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)分平均評(píng)分8分以上按實(shí)際評(píng)分與目標(biāo)評(píng)分差值計(jì)算，差值越小得分越高，每低于目標(biāo)評(píng)分0.5分扣除2分，最低得0分市場(chǎng)情緒指標(biāo)敏感度相關(guān)性系數(shù)高于0.85按實(shí)際相關(guān)性系數(shù)與目標(biāo)系數(shù)差值計(jì)算，差值越小得分越高，每低于目標(biāo)系數(shù)0.05，扣除3分，最低得0分團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通效率跨部門協(xié)作完成率15%達(dá)到95%按實(shí)際完成率與目標(biāo)完成率差值計(jì)算，差值越小得分越高，差值每低于目標(biāo)完成率1%，扣除1分，最低得0分內(nèi)部培訓(xùn)參與度參與率100%按實(shí)際參與次數(shù)與目標(biāo)次數(shù)差值計(jì)算，差值越小得分越高，每未參與1次扣除3分，最低得0分風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告提交準(zhǔn)時(shí)率達(dá)到98%按實(shí)際準(zhǔn)時(shí)率與目標(biāo)準(zhǔn)時(shí)率差值計(jì)算，差值越小得分越高，差值每低于目標(biāo)準(zhǔn)時(shí)率1%，扣除2分，最低得0分客戶溝通滿意度平均評(píng)分4.5分以上按實(shí)際評(píng)分與目標(biāo)評(píng)分差值計(jì)算，差值越小得分越高，每低于目標(biāo)評(píng)分0.1分扣除2分，最低得0分團(tuán)隊(duì)知識(shí)共享貢獻(xiàn)度貢獻(xiàn)至少2篇高質(zhì)量報(bào)告按實(shí)際貢獻(xiàn)數(shù)量與目標(biāo)數(shù)量差值計(jì)算，差值越小得分越高，每少貢獻(xiàn)1篇扣除3分，最低得0分本考核表用于評(píng)估金融風(fēng)險(xiǎn)管理師在投資分析崗位上的綜合表現(xiàn)，請(qǐng)根據(jù)各維度及指標(biāo)進(jìn)行客觀評(píng)分。權(quán)重分配已考慮核心職責(zé)與輔助職責(zé)的平衡，請(qǐng)確保評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)清晰執(zhí)行。考核結(jié)果將作為績(jī)效改進(jìn)與晉升的重要依據(jù)。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：