銷售合同審核清單風(fēng)險(xiǎn)控制與條款確認(rèn)工具一、應(yīng)用場景與價(jià)值定位本工具適用于企業(yè)法務(wù)、銷售部門、財(cái)務(wù)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)人員對銷售合同進(jìn)行系統(tǒng)性審核的場景。通過結(jié)構(gòu)化清單式梳理，可全面識別合同潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，保證核心條款合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，有效預(yù)防合同糾紛，保障企業(yè)合法權(quán)益，同時為合同談判、簽訂及后續(xù)履行提供標(biāo)準(zhǔn)化指引。特別適用于標(biāo)的額較大、條款復(fù)雜或首次合作客戶的銷售合同審核，也可作為常規(guī)合同的快速復(fù)核工具。二、合同審核操作流程與步驟第一步：審核前準(zhǔn)備與資料收集資料完整性核對收集合同文本（含附件、補(bǔ)充協(xié)議）、對方主體資格證明文件（營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證件號碼明等）、授權(quán)委托書（若簽約非法定代表人）、業(yè)務(wù)洽談記錄、產(chǎn)品/服務(wù)說明書、過往合作記錄（如有）等。確認(rèn)合同文本版本為最終稿，避免“陰陽合同”或條款與口頭約定不一致。明確審核重點(diǎn)根據(jù)合同類型（如產(chǎn)品銷售、服務(wù)銷售、定制化合同等）、交易金額、客戶行業(yè)特性，確定審核優(yōu)先級（如高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)需重點(diǎn)審核合規(guī)條款，大額合同需重點(diǎn)審核付款與違約條款）。第二步：簽約主體資格與履約能力審核主體合法性核查對方為法人：核對營業(yè)執(zhí)照名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、注冊地址、法定代表人信息是否與合同簽署方一致；檢查營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，是否被列入經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單（通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核驗(yàn)）。對方為非法人組織（如合伙企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)）：核實(shí)其是否具備獨(dú)立簽約資格，或是否有其所屬主體的合法授權(quán)。履約能力評估對方經(jīng)營范圍是否包含本次交易標(biāo)的（如特殊行業(yè)需具備相關(guān)資質(zhì)，如食品銷售需《食品經(jīng)營許可證》）。對于大額或長期合作合同，可要求對方提供近期財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)績證明或履約擔(dān)保（如保函、保證金），評估其資金實(shí)力與履約穩(wěn)定性。授權(quán)代理審核若簽約人為非法定代表人，需審核其《授權(quán)委托書》：授權(quán)范圍是否涵蓋本次合同簽署、權(quán)利義務(wù)約定等核心內(nèi)容；授權(quán)委托書是否由法定代表人簽字或蓋章并加蓋公章；授權(quán)期限是否在合同簽訂有效期內(nèi)。第三步：核心業(yè)務(wù)條款逐項(xiàng)審核標(biāo)的條款標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號、品牌、等級等描述是否清晰、準(zhǔn)確，與產(chǎn)品/服務(wù)說明書一致，避免模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“類似產(chǎn)品”）。定制化產(chǎn)品需明確技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、圖紙附件等，保證雙方對標(biāo)的認(rèn)知無歧義。數(shù)量與質(zhì)量條款數(shù)量單位、計(jì)量方式是否明確（如“噸”需明確“公噸”還是“長噸”），避免因單位差異產(chǎn)生爭議。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：約定國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)還是雙方約定的特殊標(biāo)準(zhǔn)；明確質(zhì)量驗(yàn)收期限、驗(yàn)收方法（如書面檢驗(yàn)、第三方檢測）、質(zhì)量異議提出期限及處理流程。價(jià)格與支付條款單價(jià)、總價(jià)（含稅/不含稅）、計(jì)價(jià)貨幣是否明確，價(jià)格是否包含運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、安裝調(diào)試費(fèi)等所有費(fèi)用。支付方式：分期支付的，需明確各期支付比例、支付條件（如“預(yù)付款30%到賬后發(fā)貨”“驗(yàn)收合格后支付60%”）；支付賬戶信息是否準(zhǔn)確（戶名、賬號、開戶行），避免個人賬戶收款。發(fā)票條款：明確發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）、開具時間（如“發(fā)貨后7日內(nèi)”）、送達(dá)方式，保證稅務(wù)合規(guī)。交付與驗(yàn)收條款交付方式：交貨地點(diǎn)（如“買方指定倉庫”“賣方廠內(nèi)交貨”）、運(yùn)輸方式（如“賣方負(fù)責(zé)運(yùn)輸并承擔(dān)運(yùn)費(fèi)”）、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時間（如“貨物交付后風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至買方”）。交付期限：明確具體日期或期限區(qū)間（如“2024年X月X日前”“合同簽訂后30日內(nèi)”），逾期交付的違約責(zé)任需與后續(xù)違約條款銜接。驗(yàn)收流程：約定驗(yàn)收步驟、參與人員、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（參照質(zhì)量條款）、驗(yàn)收結(jié)果確認(rèn)方式（如“雙方簽署《驗(yàn)收確認(rèn)單》”）。權(quán)利義務(wù)與違約責(zé)任條款雙方核心權(quán)利義務(wù)是否明確，如賣方的供貨、售后義務(wù)，買方的付款、配合驗(yàn)收義務(wù)。違約責(zé)任：針對逾期交貨、逾期付款、質(zhì)量不合格等違約行為，明確違約金計(jì)算方式（如“按日萬分之五計(jì)算”）、賠償范圍（直接損失還是間接損失）、違約金上限（如“不超過合同總金額的20%”）；注意違約責(zé)任的公平性，避免“單方高額違約金”或“顯失公平”條款。不可抗力：定義是否清晰（如“地震、戰(zhàn)爭等不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況”），通知義務(wù)、證明文件要求、后果處理（如部分或全部免除責(zé)任）是否明確。知識產(chǎn)權(quán)與保密條款知識產(chǎn)權(quán)：明確標(biāo)的涉及的專利、商標(biāo)、著作權(quán)等歸屬（如“賣方保證所提供產(chǎn)品不侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)”），侵權(quán)責(zé)任由誰承擔(dān)。保密信息：定義保密范圍（如技術(shù)資料、客戶信息、價(jià)格條款等），保密期限（如“合同終止后3年內(nèi)”），泄密責(zé)任（如賠償損失、支付違約金）。爭議解決與法律適用條款爭議解決方式：明確訴訟或仲裁（二選一），避免同時約定；若選擇訴訟，明確管轄法院（如“賣方所在地有管轄權(quán)的人民法院”）；若選擇仲裁，明確仲裁機(jī)構(gòu)全稱（如“中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會”）。法律適用：明確適用_________法律（若涉外合同可考慮適用國際條約或他國法律，但需評估風(fēng)險(xiǎn)）。第四步：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)核查合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的是否屬于禁止或限制流通物（如危險(xiǎn)化學(xué)品需具備《危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營許可證》）；合同條款是否違反行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融、醫(yī)療等行業(yè)需符合特殊資質(zhì)要求）。邏輯一致性風(fēng)險(xiǎn)檢查條款間是否存在矛盾（如“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)約定為國標(biāo)，但附件中要求執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)高于國標(biāo)”）；時間節(jié)點(diǎn)是否沖突（如“交付期限15天，驗(yàn)收期限30天，導(dǎo)致無法在交付后及時驗(yàn)收”）。格式與表述風(fēng)險(xiǎn)合同文本是否完整（含頁碼、簽署頁），關(guān)鍵條款是否存在涂改（涂改處需雙方蓋章/簽字確認(rèn)）；避免歧義表述（如“盡快”“合理時間”等模糊詞匯需明確具體期限或標(biāo)準(zhǔn)）。第五步：審核結(jié)論與反饋整改問題匯總與分級按風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)注問題：高風(fēng)險(xiǎn)：主體資格缺失、核心條款違法、違約責(zé)任不對等，需立即整改；中風(fēng)險(xiǎn)：條款模糊、權(quán)責(zé)不清，需協(xié)商補(bǔ)充明確；低風(fēng)險(xiǎn)：表述不規(guī)范、格式瑕疵，可酌情修改。溝通與修訂與銷售部門、對方客戶溝通審核問題，明確修改意見；督促對方在合同文本上完成修訂，保證修改內(nèi)容經(jīng)雙方確認(rèn)（如通過修訂模式標(biāo)注修訂處，并由雙方簽署《合同修訂確認(rèn)函》）。最終審核與簽署修訂后重新審核，確認(rèn)所有高風(fēng)險(xiǎn)問題已解決、中低風(fēng)險(xiǎn)問題已妥善處理；按企業(yè)內(nèi)部審批流程完成合同審批（如銷售負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理簽字），保證簽署頁信息完整（雙方蓋章、法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽署日期）。三、銷售合同審核清單模板審核模塊審核要點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（√/×/△）問題描述責(zé)任部門/人主體資格簽約方名稱與營業(yè)執(zhí)照一致核對營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，名稱、統(tǒng)一社會信用代碼完全匹配法務(wù)/行政*經(jīng)營范圍包含本次交易標(biāo)的營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍需覆蓋產(chǎn)品/服務(wù)類別法務(wù)/銷售*授權(quán)委托書合法有效（若非法定代表人簽約）授權(quán)范圍明確、期限有效、簽字蓋章完整法務(wù)標(biāo)的條款標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號描述清晰與產(chǎn)品說明書、訂單一致，無模糊詞匯（如“優(yōu)質(zhì)”“類似”）銷售/技術(shù)*定制化產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)明確附件完整（如圖紙、技術(shù)協(xié)議），參數(shù)可量化、可驗(yàn)收技術(shù)/質(zhì)量*數(shù)量質(zhì)量數(shù)量單位、計(jì)量方式明確避免使用“套”“批”等模糊單位，明確“噸”“公斤”等具體標(biāo)準(zhǔn)銷售/物流*質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)約定為國標(biāo)/行標(biāo)/約定標(biāo)準(zhǔn)，驗(yàn)收流程清晰明確驗(yàn)收期限、方法、異議提出及處理流程質(zhì)量/銷售*價(jià)格支付單價(jià)、總價(jià)（含稅/不含稅）、費(fèi)用構(gòu)成明確無隱藏費(fèi)用，價(jià)格包含運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等所有成本銷售/財(cái)務(wù)*支付方式、條件、賬戶信息準(zhǔn)確分期支付比例與節(jié)點(diǎn)匹配，賬戶為公司對公賬戶財(cái)務(wù)發(fā)票類型、開具時間、送達(dá)方式明確符合稅務(wù)要求，如“開票后30日內(nèi)送達(dá)”財(cái)務(wù)交付驗(yàn)收交付地點(diǎn)、方式、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時間明確如“賣方廠內(nèi)交貨，貨物裝車后風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移”銷售/物流*交付期限具體，逾期責(zé)任清晰明確具體日期或期限，違約金計(jì)算方式合理銷售/法務(wù)*驗(yàn)收步驟、參與人員、標(biāo)準(zhǔn)明確需雙方簽署《驗(yàn)收確認(rèn)單》作為結(jié)算依據(jù)質(zhì)量/銷售*違約責(zé)任逾期交貨/付款、質(zhì)量不合格等違約行為對應(yīng)責(zé)任明確違約金比例合理（一般不超過日萬分之五），賠償范圍清晰法務(wù)違約責(zé)任對等，避免單方約束買賣雙方違約責(zé)任條款對稱，無“賣方違約需賠償，買方違約免責(zé)”等不公平條款法務(wù)知識產(chǎn)權(quán)保密標(biāo)的不侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)約定“賣方保證標(biāo)的知識產(chǎn)權(quán)無瑕疵，侵權(quán)責(zé)任由賣方承擔(dān)”法務(wù)/技術(shù)*保密范圍、期限、泄密責(zé)任明確保密信息包括技術(shù)資料、客戶信息等，期限一般不少于合同終止后3年法務(wù)爭議解決爭議解決方式（訴訟/仲裁）明確，管轄機(jī)構(gòu)/法院具體避免同時約定訴訟和仲裁，如“向賣方所在地人民法院提起訴訟”法務(wù)法律適用明確優(yōu)先約定“_________法律”法務(wù)合規(guī)與邏輯標(biāo)的符合行業(yè)監(jiān)管要求（如資質(zhì)證書齊全）特殊行業(yè)需提供相關(guān)許可證（如食品、醫(yī)療器械）法務(wù)/合規(guī)*條款間無邏輯矛盾，時間節(jié)點(diǎn)沖突交付期限、驗(yàn)收期限、付款期限銜接合理法務(wù)/銷售*格式簽署合同文本完整（含頁碼、附件），無涂改或涂改處雙方確認(rèn)頁碼連續(xù)，附件齊全，涂改處需蓋章/簽字確認(rèn)行政/銷售*簽署頁信息完整（雙方蓋章、簽字、日期）蓋章清晰（公章或合同專用章），簽字人為法定代表人或授權(quán)代表行政/銷售*四、審核風(fēng)險(xiǎn)提示與操作要點(diǎn)動態(tài)關(guān)注客戶與行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)對于合作中存在經(jīng)營異常、訴訟糾紛或行業(yè)政策變動（如環(huán)保、數(shù)據(jù)安全）的客戶，需增加審核頻次，必要時要求提供履約擔(dān)?；蛘{(diào)整合同條款。條款表述避免“口頭約定”所有協(xié)商內(nèi)容均需寫入合同文本，避免“以最終確認(rèn)函為準(zhǔn)”“按口頭約定執(zhí)行”等模糊表述，防止后續(xù)無據(jù)可依?？绮块T協(xié)作與留痕管理銷售、法務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)