供應(yīng)商管理審核流程與標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估模板一、適用范圍二、審核流程詳解（一）審核啟動(dòng)階段明確審核目標(biāo)與類型根據(jù)業(yè)務(wù)需求確定審核類型：新供應(yīng)商準(zhǔn)入審核（首次合作前）、現(xiàn)有供應(yīng)商定期評(píng)估（每年/每半年）、專項(xiàng)問題審核（如質(zhì)量投訴、交付延遲后）、合作終止評(píng)估（戰(zhàn)略調(diào)整或持續(xù)不達(dá)標(biāo)時(shí)）。定義審核范圍：涵蓋供應(yīng)商資質(zhì)、生產(chǎn)能力、質(zhì)量管控、交付效率、服務(wù)響應(yīng)、財(cái)務(wù)狀況等核心維度。組建審核小組小組構(gòu)成：至少包含采購(gòu)負(fù)責(zé)人（經(jīng)理）、質(zhì)量工程師（工）、技術(shù)專家（工程師）、財(cái)務(wù)專員（會(huì)計(jì)），必要時(shí)邀請(qǐng)法務(wù)或生產(chǎn)部門參與。明確分工：采購(gòu)負(fù)責(zé)人統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，質(zhì)量/技術(shù)負(fù)責(zé)人評(píng)估專業(yè)能力，財(cái)務(wù)專員分析風(fēng)險(xiǎn)，記錄員全程留存文檔。制定審核計(jì)劃內(nèi)容包括：審核目的、范圍、時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如資料提交截止日、現(xiàn)場(chǎng)審核日期）、參與人員、供應(yīng)商需配合事項(xiàng)（如提供資料清單、安排現(xiàn)場(chǎng)訪談）、輸出成果要求（評(píng)估報(bào)告、改進(jìn)建議）。提前3個(gè)工作日將計(jì)劃書面通知供應(yīng)商，保證其準(zhǔn)備時(shí)間。（二）資料預(yù)審階段供應(yīng)商資料提交供應(yīng)商需按以下清單提交資料（加蓋公章掃描件）：資質(zhì)類：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)生產(chǎn)許可證（如適用）、ISO9001/ISO14001等體系認(rèn)證證書、產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告（第三方或自檢）、特種設(shè)備/特種行業(yè)資質(zhì)（如醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證）。能力類：近3年主要合作案例及客戶評(píng)價(jià)、生產(chǎn)設(shè)備清單及產(chǎn)能說(shuō)明、工藝流程圖、質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)文件（如檢驗(yàn)規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書）。服務(wù)類：售后服務(wù)流程、緊急問題響應(yīng)機(jī)制、客戶投訴處理案例。財(cái)務(wù)類：近2年財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表）、納稅證明、銀行信用等級(jí)證明。資料完整性核對(duì)審核小組3個(gè)工作日內(nèi)完成資料初審，核對(duì)是否缺失關(guān)鍵項(xiàng)（如行業(yè)必需的資質(zhì)證書），對(duì)缺失項(xiàng)一次性書面通知供應(yīng)商補(bǔ)充，明確補(bǔ)充時(shí)限（一般不超過(guò)5個(gè)工作日）。資料有效性評(píng)估核查資質(zhì)證書是否在有效期內(nèi)，財(cái)務(wù)報(bào)表是否經(jīng)審計(jì)，產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告是否與申報(bào)產(chǎn)品一致，合作案例需提供客戶聯(lián)系方式（用于后續(xù)背調(diào)）。對(duì)資料存疑點(diǎn)（如產(chǎn)能與案例規(guī)模不匹配），標(biāo)記為“待核實(shí)項(xiàng)”，納入現(xiàn)場(chǎng)審核重點(diǎn)核查內(nèi)容。（三）現(xiàn)場(chǎng)/遠(yuǎn)程審核階段根據(jù)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（如高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)需現(xiàn)場(chǎng)審核，低風(fēng)險(xiǎn)可遠(yuǎn)程視頻審核）開展：現(xiàn)場(chǎng)審核流程首次會(huì)議：審核小組與供應(yīng)商負(fù)責(zé)人（總監(jiān)）、對(duì)接人（經(jīng)理）召開會(huì)議，重申審核目的、流程及保密要求，確認(rèn)審核路線。實(shí)地考察：生產(chǎn)環(huán)境：車間整潔度、5S管理執(zhí)行情況、安全防護(hù)措施（如消防設(shè)施、勞保用品佩戴）。設(shè)備與產(chǎn)能：關(guān)鍵設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、維護(hù)保養(yǎng)記錄、設(shè)備產(chǎn)能與訂單匹配度（如注塑機(jī)日產(chǎn)能是否滿足需求）。質(zhì)量管控：質(zhì)檢區(qū)設(shè)置、檢測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)證書、不合格品處理流程（如隔離、返工、報(bào)廢記錄）、質(zhì)量追溯系統(tǒng)（如批次管理臺(tái)賬）。人員能力：關(guān)鍵崗位人員（如質(zhì)檢員、操作工）培訓(xùn)記錄、技能證書，現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)提問操作規(guī)范（如“首件檢驗(yàn)的流程是什么？”）。訪談溝通：分別與生產(chǎn)、質(zhì)量、銷售負(fù)責(zé)人單獨(dú)訪談，核實(shí)資料真實(shí)性（如“近3年重大質(zhì)量問題的處理措施”），知曉合作意愿與改進(jìn)態(tài)度。末次會(huì)議：現(xiàn)場(chǎng)反饋審核發(fā)覺（如“不合格品追溯記錄不完整”），說(shuō)明需整改項(xiàng)，明確后續(xù)改進(jìn)要求。遠(yuǎn)程審核要點(diǎn)通過(guò)視頻會(huì)議核查生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)備狀態(tài)，要求供應(yīng)商實(shí)時(shí)展示關(guān)鍵區(qū)域（如倉(cāng)庫(kù)、質(zhì)檢區(qū)）。電子資料核查：在線查看系統(tǒng)記錄（如ERP訂單交付數(shù)據(jù)、質(zhì)量追溯系統(tǒng)），要求供應(yīng)商共享屏幕演示操作流程。視頻訪談：與供應(yīng)商核心人員溝通，留存訪談錄音及截圖作為證據(jù)。（四）綜合評(píng)分與等級(jí)判定量化評(píng)分使用《供應(yīng)商評(píng)估指標(biāo)表》（見第三部分）逐項(xiàng)打分，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：優(yōu)秀（5分）、良好（4分）、合格（3分）、需改進(jìn)（2分）、不合格（1分）。計(jì)算加權(quán)總分：各指標(biāo)得分×對(duì)應(yīng)權(quán)重，得出綜合分（滿分100分）。等級(jí)判定優(yōu)秀（≥90分）：推薦優(yōu)先合作，可給予訂單傾斜或縮短下次評(píng)估周期。良好（80-89分）：維持現(xiàn)有合作，需針對(duì)扣分項(xiàng)制定改進(jìn)計(jì)劃。合格（70-79分）：有條件合作，限期整改（一般不超過(guò)30天），整改后復(fù)評(píng)。需改進(jìn)（60-69分）：暫停新增訂單，整改后復(fù)評(píng)，若仍不達(dá)標(biāo)啟動(dòng)淘汰流程。不合格（＜60分）：直接終止合作，納入供應(yīng)商黑名單。（五）結(jié)果反饋與改進(jìn)跟蹤報(bào)告輸出審核小組5個(gè)工作日內(nèi)完成《供應(yīng)商審核報(bào)告》，內(nèi)容包括：審核概況、各維度得分明細(xì)、主要優(yōu)勢(shì)、存在問題、改進(jìn)建議、等級(jí)判定結(jié)果。報(bào)經(jīng)采購(gòu)負(fù)責(zé)人（*總監(jiān)）審批后，正式書面通知供應(yīng)商，同步抄送企業(yè)內(nèi)部相關(guān)部門（如生產(chǎn)、質(zhì)量）。整改跟蹤對(duì)需整改的供應(yīng)商，要求其提交《整改計(jì)劃表》（含問題描述、整改措施、責(zé)任人、完成時(shí)間），審核小組每周跟蹤進(jìn)度。整改到期后5個(gè)工作日內(nèi)組織復(fù)評(píng)（資料或現(xiàn)場(chǎng)），驗(yàn)證整改有效性，復(fù)評(píng)結(jié)果作為是否恢復(fù)合作依據(jù)。檔案管理將審核資料（資料清單、審核記錄、評(píng)分表、報(bào)告、整改記錄）整理歸檔，保存期限不少于供應(yīng)商合作結(jié)束后3年，保證可追溯性。三、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與模板表格（一）供應(yīng)商評(píng)估指標(biāo)表一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)權(quán)重（%）評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（5分制）得分備注資質(zhì)文件（15%）營(yíng)業(yè)執(zhí)照/行業(yè)許可5證照齊全且在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍與所供產(chǎn)品匹配得5分；過(guò)期或不匹配得0分體系認(rèn)證（ISO等）6持有與產(chǎn)品相關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境認(rèn)證得5分；無(wú)認(rèn)證或認(rèn)證范圍不符得0分產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告4提供近半年第三方權(quán)威檢測(cè)報(bào)告且合格得5分；無(wú)報(bào)告或報(bào)告不合格得0分質(zhì)量管理體系（25%）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與流程8有完整的質(zhì)量手冊(cè)、作業(yè)指導(dǎo)書，覆蓋全流程得5分；文件缺失或未執(zhí)行得0分檢測(cè)設(shè)備與校準(zhǔn)7關(guān)鍵檢測(cè)設(shè)備齊全且在校準(zhǔn)有效期內(nèi)得5分；設(shè)備缺失或過(guò)期得0分不合格品處理與追溯10有明確的不合格品處理流程，可追溯批次且記錄完整得5分；無(wú)流程或追溯缺失得0分交付能力（20%）交付準(zhǔn)時(shí)率10近6個(gè)月準(zhǔn)時(shí)交付率≥98%得5分；95%-97%得3分；＜95%得0分產(chǎn)能彈性與備貨能力6產(chǎn)能滿足峰值需求，安全庫(kù)存合理得5分；產(chǎn)能不足或無(wú)備貨計(jì)劃得0分包裝與物流管理4包裝符合運(yùn)輸要求，物流記錄完整得5分；包裝破損或物流混亂得0分服務(wù)與配合（20%）響應(yīng)及時(shí)性8投訴/咨詢24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)得5分；48小時(shí)內(nèi)響應(yīng)得3分；超時(shí)得0分溝通與配合度7主動(dòng)反饋問題，積極配合改進(jìn)得5分；被動(dòng)配合得2分；不配合得0分售后服務(wù)方案5有明確的三包政策、退換貨流程得5分；無(wú)方案或流程模糊得0分財(cái)務(wù)狀況（10%）財(cái)務(wù)穩(wěn)定性6近2年無(wú)虧損，資產(chǎn)負(fù)債率≤70%得5分；虧損或負(fù)債率過(guò)高得0分信用記錄4無(wú)重大違約、訴訟記錄得5分；有不良記錄得0分社會(huì)責(zé)任（10%）合規(guī)經(jīng)營(yíng)（環(huán)保/勞動(dòng)法）6遵守環(huán)保法規(guī)，無(wú)勞動(dòng)糾紛得5分；違規(guī)或糾紛得0分安全生產(chǎn)管理4有安全制度，無(wú)安全得5分；制度缺失或發(fā)生得0分（二）供應(yīng)商審核記錄表基本信息供應(yīng)商名稱：______________審核類型：□準(zhǔn)入□定期□專項(xiàng)□終止審核日期：______審核小組：經(jīng)理、工、*專員審核項(xiàng)目審核內(nèi)容資質(zhì)文件核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期是否覆蓋合作期限？質(zhì)量流程觀察首件檢驗(yàn)記錄是否完整？生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查車間5S管理是否達(dá)標(biāo)？交付數(shù)據(jù)核實(shí)近3個(gè)月準(zhǔn)時(shí)交付率？財(cái)務(wù)狀況評(píng)估資產(chǎn)負(fù)債率是否≤70%？四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)審核客觀性原則評(píng)分需基于事實(shí)證據(jù)（如記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察、數(shù)據(jù)），避免主觀臆斷，對(duì)扣分項(xiàng)需注明具體依據(jù)，保證供應(yīng)商可理解并認(rèn)可。風(fēng)險(xiǎn)差異化審核對(duì)戰(zhàn)略供應(yīng)商、高風(fēng)險(xiǎn)物料供應(yīng)商（如關(guān)鍵零部件）增加審核頻次（如每季度一次），審核深度覆蓋二級(jí)供應(yīng)商；對(duì)普通供應(yīng)商可適當(dāng)簡(jiǎn)化流程。保密與合規(guī)要求審核過(guò)程中獲取的供應(yīng)商商業(yè)數(shù)據(jù)（如成本、配方）需嚴(yán)格保密，不得泄露；審核人員需遵守廉潔紀(jì)律，禁止接受供應(yīng)商禮品或宴請(qǐng)。供應(yīng)商溝通技巧反饋問題時(shí)采用“事實(shí)+影響+建議”方式（如“貴司X批次產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告缺失，可能導(dǎo)致我司質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)于X日前補(bǔ)充”），避免指責(zé)性