2025證券從業(yè)資格考試真題深度卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。）1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.資本聚集功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)管理功能D.資產(chǎn)保值功能2.我國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)主要服務(wù)于哪些類型的企業(yè)？A.處于成長(zhǎng)期、具有高成長(zhǎng)性的企業(yè)B.處于成熟期、盈利穩(wěn)定的企業(yè)C.處于初創(chuàng)期、具有潛力的企業(yè)D.中小企業(yè)3.以下哪種證券交易機(jī)制能夠防止股價(jià)異常波動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定？A.停板制度B.漲跌停板制度C.限價(jià)委托制度D.市價(jià)委托制度4.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括以下哪一項(xiàng)？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.商業(yè)銀行業(yè)務(wù)5.基金中風(fēng)險(xiǎn)和收益水平通常低于股票基金的是？A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.混合型基金D.貨幣市場(chǎng)基金6.以下哪種估值方法主要基于公司的盈利能力？A.市盈率估值法B.市凈率估值法C.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法D.可比公司法7.證券公司為客戶提供的融資服務(wù)，允許客戶借入資金購(gòu)買證券的行為稱為？A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.融資融券交易D.期權(quán)交易8.證券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的主要區(qū)別在于？A.發(fā)行規(guī)模不同B.發(fā)行價(jià)格不同C.發(fā)行監(jiān)管強(qiáng)度不同D.上市交易場(chǎng)所不同9.下列不屬于我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的是？A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.上海證券交易所中央登記結(jié)算公司C.深圳證券交易所中央登記結(jié)算公司D.中國(guó)人民銀行10.證券投資分析中，分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況對(duì)證券市場(chǎng)的影響，屬于哪種分析？A.公司分析B.行業(yè)分析C.宏觀經(jīng)濟(jì)分析D.技術(shù)分析11.證券投資者保護(hù)基金的主要功能是？A.促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展B.監(jiān)管證券公司運(yùn)營(yíng)C.保護(hù)證券投資者利益D.管理證券公司資產(chǎn)12.下列哪種市場(chǎng)指數(shù)屬于反映股票市場(chǎng)整體價(jià)格水平的綜合性指數(shù)？A.滬深300指數(shù)B.中證500指數(shù)C.上證50指數(shù)D.創(chuàng)業(yè)板指數(shù)13.證券公司為客戶提供的資產(chǎn)管理服務(wù)，管理人按照合同約定，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行專業(yè)化投資運(yùn)作的行為稱為？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)14.證券發(fā)行過(guò)程中，承銷商向投資者發(fā)售證券并代為募集資金的行為稱為？A.代銷B.包銷C.自銷D.分銷15.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于多少萬(wàn)元人民幣？A.2000B.5000C.1億D.2億16.基金信息披露中，最基本、最核心的文件是？A.基金合同B.基金招募說(shuō)明書(shū)C.基金季度報(bào)告D.基金臨時(shí)報(bào)告17.證券市場(chǎng)中的“牛市”通常指？A.股票價(jià)格持續(xù)下跌B(niǎo).股票價(jià)格持續(xù)上漲C.股票價(jià)格大幅波動(dòng)D.股票交易量持續(xù)萎縮18.下列哪種金融工具屬于衍生金融工具？A.股票B.債券C.期貨合約D.國(guó)庫(kù)券19.證券公司內(nèi)部控制的要素不包括以下哪一項(xiàng)？A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.內(nèi)部信息溝通D.外部監(jiān)管20.證券交易過(guò)程中，投資者直接向證券交易所發(fā)出交易指令的方式稱為？A.間接委托B.直接委托C.代理委托D.指令委托21.上市公司發(fā)行新股，按照發(fā)行價(jià)格計(jì)算的發(fā)行股份總數(shù)占公司發(fā)行前總股本的比例稱為？A.發(fā)行市盈率B.發(fā)行市凈率C.發(fā)行比例D.發(fā)行溢價(jià)22.證券投資分析中，關(guān)注行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)格局、政策環(huán)境等，屬于哪種分析？A.公司分析B.行業(yè)分析C.宏觀經(jīng)濟(jì)分析D.技術(shù)分析23.證券公司為客戶提供的買賣證券服務(wù)，賺取買賣差價(jià)或傭金的行為稱為？A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)24.下列哪種機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理全國(guó)社會(huì)保障基金？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)D.國(guó)家發(fā)改委25.基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到法定最低募集數(shù)額的，基金管理人應(yīng)當(dāng)？A.停止募集B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)備案C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)D.退還投資者已繳納的款項(xiàng)26.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為多少萬(wàn)元人民幣？A.1000B.2000C.5000D.1億27.證券投資者在進(jìn)行投資決策時(shí)，需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，這體現(xiàn)了投資的什么原則？A.風(fēng)險(xiǎn)分散原則B.收益最大化原則C.價(jià)值投資原則D.理性投資原則28.證券公司為客戶提供的在證券公司賬戶內(nèi)存放資金，并用于證券交易的行為稱為？A.證券保證金B(yǎng).證券資金賬戶C.證券交易委托D.證券交易結(jié)算29.上市公司披露的年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，其編制基礎(chǔ)通常是？A.暫停交易B.會(huì)計(jì)年度C.交易日D.臨時(shí)報(bào)告30.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為多少萬(wàn)元人民幣？A.5000B.1億C.5億D.10億31.基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)有代表多少以上表決權(quán)的基金份額持有人參加，方可召開(kāi)？A.20%B.30%C.50%D.66%32.證券市場(chǎng)中的“熊市”通常指？A.股票價(jià)格持續(xù)上漲B.股票價(jià)格持續(xù)下跌C.股票價(jià)格小幅波動(dòng)D.股票交易量持續(xù)放大33.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，并覆蓋公司的？A.所有業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)B.部分核心業(yè)務(wù)C.主要管理層D.外部合作機(jī)構(gòu)34.證券交易中，投資者按照預(yù)期價(jià)格執(zhí)行買賣指令，成交后不保證立即以該價(jià)格成交的方式稱為？A.限價(jià)委托B.市價(jià)委托C.限價(jià)申報(bào)D.市價(jià)申報(bào)35.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司最近一期期末凈資產(chǎn)不低于人民幣多少萬(wàn)元？A.1億B.5億C.10億D.15億36.證券公司為客戶提供的融資融券交易過(guò)程中，投資者向證券公司融入資金的行為稱為？A.融券B.融資C.買券D.賣券37.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括以下哪一項(xiàng)？A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易執(zhí)行D.證券交易清算38.證券投資分析中，通過(guò)分析證券價(jià)格、成交量等歷史數(shù)據(jù)來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)價(jià)格走勢(shì)的方法稱為？A.基本分析B.技術(shù)分析C.心理分析D.數(shù)量分析39.基金合同是規(guī)定基金運(yùn)作方式、明確基金管理人、基金托管人、基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。（判斷對(duì)錯(cuò)）40.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，且整改完成良好。（判斷對(duì)錯(cuò)）41.證券交易中，投資者可以隨時(shí)撤銷尚未成交的委托指令。（判斷對(duì)錯(cuò)）42.上市公司披露的臨時(shí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件之日起多少日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告？A.1B.2C.3D.543.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為多少萬(wàn)元人民幣？A.1億B.5億C.10億D.20億44.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額。（判斷對(duì)錯(cuò)）45.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)部控制的責(zé)任主體，通常由公司董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任。（判斷對(duì)錯(cuò)）46.證券交易中，投資者可以同時(shí)提交多個(gè)買進(jìn)或賣出的委托指令。（判斷對(duì)錯(cuò)）47.上市公司發(fā)行新股，采用上網(wǎng)發(fā)行方式，投資者可以通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部參與認(rèn)購(gòu)。（判斷對(duì)錯(cuò)）48.證券投資分析的基本要素包括價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)間、流動(dòng)性。（判斷對(duì)錯(cuò)）49.證券公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為多少萬(wàn)元人民幣？A.5000B.1億C.2億D.5億50.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其控股股東或?qū)嶋H控制人最近兩年內(nèi)不存在因違法違規(guī)行為被行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，且整改完成良好的情形。（判斷對(duì)錯(cuò)）51.基金合同生效后，基金管理人、基金托管人依照法律、行政法規(guī)和基金合同的規(guī)定，履行各自職責(zé)。（判斷對(duì)錯(cuò)）52.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估，以確保證立在持續(xù)有效。（判斷對(duì)錯(cuò)）53.證券交易過(guò)程中，交易所負(fù)責(zé)接受和處理投資者的交易指令。（判斷對(duì)錯(cuò)）54.上市公司披露的半年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，其編制基礎(chǔ)通常是？A.會(huì)計(jì)季度B.會(huì)計(jì)半年度C.會(huì)計(jì)年度D.臨時(shí)報(bào)告55.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以按照規(guī)定向客戶收取證券交易手續(xù)費(fèi)、傭金和其他費(fèi)用。（判斷對(duì)錯(cuò)）56.證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源包括證券公司繳納的資金。（判斷對(duì)錯(cuò)）57.證券投資分析中，通過(guò)分析宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、貨幣政策、財(cái)政政策等，來(lái)預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)整體走勢(shì)的方法屬于基本分析中的？A.公司分析B.行業(yè)分析C.宏觀經(jīng)濟(jì)分析D.技術(shù)分析58.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其主要職責(zé)是？A.組織證券發(fā)行B.代理客戶買賣證券C.自行買賣證券D.管理客戶資產(chǎn)59.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券B.證券交易內(nèi)幕信息的知情人向他人泄露該信息C.證券從業(yè)人員根據(jù)職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易D.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)從其客戶處獲取的內(nèi)幕信息，在客戶同意的情況下進(jìn)行證券交易60.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是？A.最大化公司利潤(rùn)B.保障公司資產(chǎn)安全，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.提高員工收入D.擴(kuò)大公司規(guī)模二、判斷題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題的表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）61.證券市場(chǎng)是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物。（判斷對(duì)錯(cuò)）62.我國(guó)證券市場(chǎng)的多層次市場(chǎng)結(jié)構(gòu)包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。（判斷對(duì)錯(cuò)）63.漲跌停板制度有助于抑制過(guò)度投機(jī)，保護(hù)投資者利益。（判斷對(duì)錯(cuò)）64.證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，也可以經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（判斷對(duì)錯(cuò)）65.基金中風(fēng)險(xiǎn)和收益水平通常高于債券基金的是股票型基金。（判斷對(duì)錯(cuò)）66.市盈率是衡量公司盈利能力的指標(biāo)，數(shù)值越低越好。（判斷對(duì)錯(cuò)）67.融資融券交易是指投資者向證券公司融資買入或融券賣出證券的行為。（判斷對(duì)錯(cuò)）68.證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、發(fā)行價(jià)格是否合理由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)。（判斷對(duì)錯(cuò)）69.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)證券賬戶和資金的登記結(jié)算。（判斷對(duì)錯(cuò)）70.證券投資分析中，技術(shù)分析主要研究證券市場(chǎng)的價(jià)格運(yùn)動(dòng)規(guī)律。（判斷對(duì)錯(cuò)）71.證券投資者保護(hù)基金是保護(hù)所有投資者的最后保障。（判斷對(duì)錯(cuò)）72.證券市場(chǎng)指數(shù)是反映股票市場(chǎng)整體價(jià)格水平變動(dòng)的相對(duì)數(shù)。（判斷對(duì)錯(cuò)）73.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定為客戶開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶。（判斷對(duì)錯(cuò)）74.基金信息披露的主要目的是為了方便投資者進(jìn)行投資決策。（判斷對(duì)錯(cuò)）75.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)。（判斷對(duì)錯(cuò)）76.證券交易中，投資者提交的委托指令必須立即執(zhí)行。（判斷對(duì)錯(cuò)）77.上市公司發(fā)行新股，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)。（判斷對(duì)錯(cuò)）78.證券投資分析的基本要素包括風(fēng)險(xiǎn)、收益、時(shí)間、流動(dòng)性。（判斷對(duì)錯(cuò)）79.基金合同是基金運(yùn)作的基礎(chǔ)法律文件。（判斷對(duì)錯(cuò)）80.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其最近三年內(nèi)不存在因違法違規(guī)行為被行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，且整改完成良好的情形。（判斷對(duì)錯(cuò)）81.證券交易過(guò)程中，證券公司負(fù)責(zé)接受和處理投資者的交易指令。（判斷對(duì)錯(cuò)）82.上市公司披露的年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，其編制基礎(chǔ)通常是會(huì)計(jì)年度。（判斷對(duì)錯(cuò)）83.證券公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以按照規(guī)定向客戶收取資產(chǎn)管理費(fèi)用。（判斷對(duì)錯(cuò)）84.證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源不包括證券公司繳納的資金。（判斷對(duì)錯(cuò)）85.證券投資分析中，通過(guò)分析證券價(jià)格、成交量等歷史數(shù)據(jù)來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)價(jià)格走勢(shì)的方法屬于技術(shù)分析。（判斷對(duì)錯(cuò)）86.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是保障公司資產(chǎn)安全，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（判斷對(duì)錯(cuò)）87.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元人民幣。（判斷對(duì)錯(cuò)）88.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額。（判斷對(duì)錯(cuò)）89.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)部控制的責(zé)任主體，通常由公司管理層承擔(dān)最終責(zé)任。（判斷對(duì)錯(cuò)）90.證券交易中，投資者可以同時(shí)提交多個(gè)買進(jìn)或賣出的委托指令。（判斷對(duì)錯(cuò)）---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D2.B3.B4.D5.B6.A7.C8.C9.D10.C11.C12.A13.D14.B15.C16.B17.B18.C19.D20.B21.C22.B23.B24.B25.C26.C27.A28.B29.B30.B31.C32.B33.A34.B35.A36.B37.C38.B39.√40.√41.√42.C43.B44.√45.√46.√47.√48.√49.B50.√51.√52.√53.√54.B55.√56.√57.C58.A59.D60.B二、判斷題61.√62.√63.√64.×65.√66.×67.√68.√69.×70.√71.√72.√73.√74.√75.√76.×77.×78.√79.√80.×81.×82.√83.√84.×85.√86.√87.C88.√89.×90.√解析一、單項(xiàng)選擇題1.D證券市場(chǎng)的基本功能主要包括資本聚集、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)管理和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。資產(chǎn)保值是投資者希望達(dá)到的目標(biāo)，但不是證券市場(chǎng)的基本功能。2.B主板市場(chǎng)通常是指規(guī)模較大、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定、業(yè)績(jī)優(yōu)良的大型成熟企業(yè)掛牌交易的市場(chǎng)。3.B漲跌停板制度限制了證券單日的價(jià)格波動(dòng)幅度，有助于防止價(jià)格非理性暴漲暴跌，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。4.D證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、投資銀行、資產(chǎn)管理、自營(yíng)業(yè)務(wù)等。商業(yè)銀行業(yè)務(wù)屬于商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)范圍。5.B債券型基金主要投資于債券，風(fēng)險(xiǎn)和收益水平通常低于股票型基金。6.A市盈率估值法是基于公司每股收益和市場(chǎng)估值水平來(lái)估算公司價(jià)值的方法，直接與盈利能力相關(guān)。7.C融資融券交易是指投資者向證券公司借入資金購(gòu)買證券（融資）或借入證券賣出（融券）的行為。8.C注冊(cè)制強(qiáng)調(diào)發(fā)行公司的信息披露充分性，監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要審查信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，發(fā)行人自行決定發(fā)行條件和價(jià)格。核準(zhǔn)制下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人的資質(zhì)和發(fā)行條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核。9.D中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的縮寫(xiě)是CSDC，上海和深圳證券交易所設(shè)有分公司或結(jié)算公司，但中國(guó)證券登記結(jié)算公司本身是全國(guó)性的機(jī)構(gòu)。中國(guó)人民銀行是中國(guó)的中央銀行。10.C宏觀經(jīng)濟(jì)分析是研究宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況及其對(duì)證券市場(chǎng)的影響。11.C證券投資者保護(hù)基金的主要功能是在證券公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，保護(hù)中小投資者利益，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。12.A滬深300指數(shù)是滬深兩市規(guī)模最大、流動(dòng)性最好的300只A股股票組成的綜合性指數(shù)。13.D資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，按照合同約定，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行專業(yè)化投資運(yùn)作的行為。14.B包銷是指承銷商承諾購(gòu)買發(fā)行人全部未售出的證券，風(fēng)險(xiǎn)和收益由承銷商承擔(dān)。代銷則不承擔(dān)未售出部分的風(fēng)險(xiǎn)。15.C根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣。16.B基金招募說(shuō)明書(shū)是基金募集過(guò)程中向投資者發(fā)行的，說(shuō)明基金募集事宜、基金合同主要內(nèi)容、基金投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)等信息的法律文件，是投資者進(jìn)行投資決策的重要依據(jù)。17.B牛市是指證券市場(chǎng)行情普遍看漲，持續(xù)一段時(shí)間價(jià)格持續(xù)上漲的時(shí)期。18.C衍生金融工具是指其價(jià)值依賴于基礎(chǔ)資產(chǎn)（如股票、債券、商品等）價(jià)值的金融工具，期貨合約是典型的衍生工具。19.D內(nèi)部控制要素通常包括內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督。外部監(jiān)管屬于外部環(huán)境因素。20.B直接委托是指投資者不通過(guò)證券公司，而是直接向證券交易所發(fā)出交易指令。21.C發(fā)行比例是指本次發(fā)行的股份占公司發(fā)行前總股本的比例。22.B行業(yè)分析是分析特定行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)格局、政策環(huán)境等對(duì)該行業(yè)上市公司的影響。23.B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券，并收取傭金的行為。24.B中國(guó)人民銀行是中國(guó)的中央銀行，主要負(fù)責(zé)貨幣政策、金融監(jiān)管等。25.C基金募集期限屆滿，達(dá)到法定最低募集數(shù)額的，基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)，才能正式成立。26.C根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元人民幣。27.A風(fēng)險(xiǎn)分散原則是指通過(guò)投資組合降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。題目描述體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)分散。28.B證券資金賬戶是投資者在證券公司開(kāi)立的用于存放交易結(jié)算資金的賬戶。29.B上市公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，其編制基礎(chǔ)是整個(gè)會(huì)計(jì)年度。30.B根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣。31.C基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)有代表50%以上表決權(quán)的基金份額持有人參加，方可召開(kāi)。32.B熊市是指證券市場(chǎng)行情普遍看跌，持續(xù)一段時(shí)間價(jià)格持續(xù)下跌的時(shí)期。33.A證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)全面覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)，確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)的可控性。34.B市價(jià)委托是按當(dāng)前市場(chǎng)最優(yōu)價(jià)格立即執(zhí)行買賣指令，但不保證成交價(jià)格。限價(jià)委托是按投資者指定的價(jià)格執(zhí)行。35.A根據(jù)《證券法》，上市公司發(fā)行新股，最近一期期末凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。36.B融資是指投資者向證券公司融入資金購(gòu)買證券的行為。37.C證券交易執(zhí)行是指按照交易指令完成證券的買賣過(guò)程，通常由證券公司負(fù)責(zé)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券的存管和清算。38.B技術(shù)分析是通過(guò)對(duì)證券市場(chǎng)歷史價(jià)格、成交量等數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，預(yù)測(cè)未來(lái)價(jià)格走勢(shì)的方法。39.√基金合同是規(guī)范基金運(yùn)作的法律文件，明確了各方權(quán)利義務(wù)。40.√這是證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的監(jiān)管要求之一。41.√投資者提交的委托指令在成交前可以隨時(shí)撤銷。42.C上市公司披露的臨時(shí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件之日起2日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送，并予公告。43.B根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元人民幣。44.√經(jīng)注冊(cè)的基金募集申請(qǐng)才具有法律效力，方可發(fā)售。45.√公司董事會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)內(nèi)部控制制度的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。46.√投資者可以同時(shí)提交多個(gè)不同的買入或賣出委托指令。47.√目前我國(guó)新股上網(wǎng)發(fā)行主要通過(guò)上海證券交易所和深圳證券交易所的系統(tǒng)進(jìn)行，投資者可以通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部參與。48.√證券投資分析的基本要素包括風(fēng)險(xiǎn)、收益、時(shí)間、流動(dòng)性等。49.B根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣。50.√這是證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的監(jiān)管要求之一，涉及公司治理和合規(guī)性。51.√基金合同生效后，管理人、托管人需依法履行職責(zé)。52.√內(nèi)部控制制度需要定期評(píng)估，以適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化，確保證其持續(xù)有效。53.√交易所是證券交易的集中場(chǎng)所，負(fù)責(zé)提供交易設(shè)施，接受和處理投資者的交易指令。54.B上市公司披露的半年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，其編制基礎(chǔ)是會(huì)計(jì)半年度。55.√證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以向客戶收取交易手續(xù)費(fèi)、傭金等費(fèi)用，具體標(biāo)準(zhǔn)按照規(guī)定執(zhí)行。56.√證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源包括證券公司按比例繳納的資金、利息收入等。57.C宏觀經(jīng)濟(jì)分析是證券投資分析的基本方法之一，通過(guò)分析宏觀因素預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)。58.A證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的核心職責(zé)是協(xié)助發(fā)行人完成證券發(fā)行，并承擔(dān)相應(yīng)的保薦責(zé)任。59.D內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或非法獲取內(nèi)幕信息的人員，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易。選項(xiàng)D的行為不屬于內(nèi)幕交易，因?yàn)槭菑目蛻籼帿@取信息并在客戶同意下進(jìn)行交易。60.B證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是保障公司資產(chǎn)安全，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)。二、判斷題61.√證券市場(chǎng)是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，為資金供需雙方提供了交易場(chǎng)所，促進(jìn)資金融通。62.√我國(guó)證券市場(chǎng)已形成主板、中小板（現(xiàn)已并入主板）、創(chuàng)業(yè)板和場(chǎng)外交易市場(chǎng)等多層次的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。63.√漲跌停板制度有助于限制價(jià)格過(guò)度波動(dòng)，防止市場(chǎng)非理性投機(jī)。64.×證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)，但根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)通常有更嚴(yán)格的資質(zhì)要求，且不同業(yè)務(wù)類型間可能存在限制。65.√股票型基金主要投資于股票，風(fēng)險(xiǎn)和收益水平通常高于債券型基金。66.×市盈率是衡量公司估值水平的指標(biāo)，過(guò)高或過(guò)低都可能有不同的投資意義，需要結(jié)合行業(yè)、公司成長(zhǎng)性