第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE跨境交易合規(guī)承諾書[4篇]跨境交易合規(guī)承諾書第1篇承諾方類型：□企業(yè)□個人□其他__________鑒于跨境交易涉及不同國家或地區(qū)的法律法規(guī)及政策要求，為維護(hù)交易安全、保障合法權(quán)益、促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營，承諾方在此根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定，就跨境交易合規(guī)事宜作出如下承諾：一、承諾事項承諾方在從事跨境交易活動時，將嚴(yán)格遵守_________及交易相關(guān)國家或地區(qū)的法律法規(guī)，包括但不限于《_________外匯管理條例》《_________反洗錢法》《_________海關(guān)法》以及各國關(guān)于進(jìn)出口管理、稅收征管、金融監(jiān)管等方面的規(guī)定。承諾方承諾對交易對手的資質(zhì)進(jìn)行充分核實，保證其具備合法的經(jīng)營活動及交易資格；承諾交易內(nèi)容真實、合法，交易目的明確，不得以虛假交易、洗錢等非法手段進(jìn)行跨境資金劃轉(zhuǎn)或商品流通；承諾按照國家外匯管理部門的規(guī)定辦理外匯收支，不得違規(guī)購匯、結(jié)匯、售匯或進(jìn)行跨境資金轉(zhuǎn)移；承諾遵守進(jìn)出口商品檢驗檢疫及相關(guān)稅收法律法規(guī)，如實申報交易商品信息，并依法繳納稅款。二、實施標(biāo)準(zhǔn)承諾方將建立健全跨境交易合規(guī)管理體系，制定內(nèi)部操作規(guī)程，明確崗位職責(zé)與權(quán)限，保證跨境交易各環(huán)節(jié)符合法律法規(guī)要求。在交易前，承諾方將組織相關(guān)部門對交易對手進(jìn)行盡職調(diào)查，核實其身份信息、經(jīng)營范圍、財務(wù)狀況及信用記錄，評估交易風(fēng)險，并形成書面調(diào)查報告；在交易中，承諾方將嚴(yán)格按照內(nèi)部審批流程進(jìn)行決策，重大交易需經(jīng)高級管理層或董事會審議通過，保證交易決策的合法性與合規(guī)性；在交易后，承諾方將妥善保管交易憑證、合同、單據(jù)等資料，建立交易檔案，以備查驗，并定期對跨境交易活動進(jìn)行內(nèi)部審計，及時發(fā)覺并糾正不合規(guī)問題。承諾方將采用符合國家規(guī)定的電子支付系統(tǒng)或跨境結(jié)算渠道，保證資金流轉(zhuǎn)安全、可追溯。三、監(jiān)督考核承諾方將主動接受國家相關(guān)監(jiān)管部門及行業(yè)協(xié)會的監(jiān)督指導(dǎo)，定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告跨境交易情況，積極配合監(jiān)管檢查，如實提供所需資料，并對檢查中發(fā)覺的問題及時整改。承諾方將建立內(nèi)部監(jiān)督考核機(jī)制，將跨境交易合規(guī)情況納入年度考核范圍，__________項指標(biāo)納入年度考核，對違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，包括但不限于經(jīng)濟(jì)處罰、降級、解職直至追究法律責(zé)任。承諾方將加強(qiáng)對員工的合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的法律意識和風(fēng)險防范能力，保證全體員工知曉并遵守相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度。四、生效變更本承諾書自簽訂之日起生效，具有法律約束力。承諾方承諾將根據(jù)國家法律法規(guī)及政策的變化，及時調(diào)整內(nèi)部管理制度與操作流程，保證持續(xù)符合合規(guī)要求。如遇法律法規(guī)或政策調(diào)整導(dǎo)致本承諾書部分條款無法履行，承諾方將依法依規(guī)進(jìn)行修訂，并及時通知相關(guān)方。承諾方承諾對本承諾書內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，如有任何虛假陳述或隱瞞行為，愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________跨境交易合規(guī)承諾書第2篇承諾書編號：__________。1.術(shù)語與定義1.1本承諾書中的“跨境交易”指主體間涉及跨國境的貨物、服務(wù)或資金往來活動。1.2“交易主體”指參與跨境交易的各方法人或非法人組織。1.3“合規(guī)要求”指根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及國際規(guī)則對跨境交易提出的強(qiáng)制性規(guī)范。1.4“監(jiān)管機(jī)構(gòu)”指對跨境交易實施監(jiān)督管理的部門或國際組織。1.5“__________指本承諾涉及的特定技術(shù)參數(shù)”。2.承諾范圍2.1實施主體2.1.1本承諾書由承諾人及其授權(quán)的關(guān)聯(lián)方共同遵守。2.1.2承諾人承諾在本承諾書有效期內(nèi)，所有跨境交易活動均符合本承諾書規(guī)定。2.2實施對象2.2.1本承諾書適用于承諾人進(jìn)行的所有跨境交易，包括但不限于貨物進(jìn)出口、技術(shù)輸出、資金轉(zhuǎn)移等。2.2.2承諾人承諾對交易對象進(jìn)行盡職調(diào)查，保證其具備合法資質(zhì)及合規(guī)要求。2.3實施標(biāo)準(zhǔn)2.3.1承諾人承諾遵守我國及交易對方國家/地區(qū)的所有適用法律法規(guī)。2.3.2承諾人承諾遵循國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則（INCOTERMS）等相關(guān)國際規(guī)則。2.3.3承諾人承諾建立健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，定期進(jìn)行合規(guī)審查。3.保障機(jī)制3.1資金保障3.1.1承諾人承諾保證跨境交易資金的合法性及安全性。3.1.2承諾人承諾按照相關(guān)外匯管理規(guī)定進(jìn)行資金結(jié)算。3.2人員保障3.2.1承諾人承諾對參與跨境交易的人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。3.2.2承諾人承諾設(shè)立合規(guī)崗位，負(fù)責(zé)跨境交易的合規(guī)管理。3.3技術(shù)保障3.3.1承諾人承諾采用安全可靠的交易系統(tǒng)，保證交易數(shù)據(jù)的安全。3.3.2承諾人承諾定期對交易系統(tǒng)進(jìn)行安全評估，及時修復(fù)漏洞。4.違約認(rèn)定4.1輕微違約4.1.1指承諾人違反本承諾書規(guī)定，但未造成重大損失或不良影響的行為。4.1.2對輕微違約，承諾人承諾進(jìn)行整改，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.2重大違約4.2.1指承諾人違反本承諾書規(guī)定，造成重大損失或不良影響的行為。4.2.2對重大違約，承諾人承諾承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、停止交易等。5.爭議解決5.1協(xié)商5.1.1如雙方在履行本承諾書過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。5.1.2協(xié)商期間，雙方應(yīng)保持溝通，尋求達(dá)成一致解決方案。5.2仲裁5.2.1如協(xié)商不成，雙方應(yīng)提交至__________仲裁委員會仲裁。5.2.2仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。5.3訴訟5.3.1如仲裁不成，雙方應(yīng)向__________人民法院提起訴訟。5.3.2訴訟適用我國法律。根據(jù)《___________________法》第__條，本承諾書自雙方簽字蓋章之日起生效。承諾人（簽名）：__________簽訂日期：__________跨境交易合規(guī)承諾書第3篇跨境交易合規(guī)承諾書框架一、基本約定1.1甲方系依法注冊并有效存續(xù)的境內(nèi)企業(yè)，具備獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；乙方系依法注冊并有效存續(xù)的境外企業(yè)，具備獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力。1.2甲乙雙方在跨境交易活動中，應(yīng)嚴(yán)格遵守_________相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，保證所有交易行為合法合規(guī)。1.3甲乙雙方確認(rèn)，本承諾書內(nèi)容構(gòu)成雙方在跨境交易合規(guī)領(lǐng)域的完整約定，任何補(bǔ)充或變更均需另行書面確認(rèn)。二、合規(guī)義務(wù)2.1交易資質(zhì)2.1.1甲方保證其具備開展跨境交易所需的全部資質(zhì)，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、進(jìn)出口權(quán)、特定行業(yè)許可證等，并保證相關(guān)資質(zhì)持續(xù)有效。2.1.2乙方保證其具備開展跨境交易所需的全部資質(zhì)，包括但不限于境外注冊登記、稅務(wù)登記、行業(yè)準(zhǔn)入等，并保證相關(guān)資質(zhì)持續(xù)有效。2.2交易信息2.2.1甲方保證提供的交易信息真實、準(zhǔn)確、完整，包括但不限于商品描述、價格條款、交付方式、稅務(wù)信息等，且不存在虛假陳述或誤導(dǎo)性信息。2.2.2乙方保證提供的交易信息真實、準(zhǔn)確、完整，包括但不限于企業(yè)背景、產(chǎn)品合規(guī)性、支付方式等，且不存在虛假陳述或誤導(dǎo)性信息。2.3反洗錢義務(wù)2.3.1甲乙雙方承諾嚴(yán)格遵守《_________反洗錢法》及相關(guān)反洗錢規(guī)定，建立并完善客戶身份識別、交易監(jiān)測及風(fēng)險評估機(jī)制。2.3.2甲乙雙方保證不與被列入反洗錢黑名單的機(jī)構(gòu)或個人開展交易，且在交易前進(jìn)行必要的背景調(diào)查。2.4稅務(wù)合規(guī)2.4.1甲方保證履行跨境交易相關(guān)的稅務(wù)申報義務(wù)，包括但不限于增值稅、關(guān)稅、企業(yè)所得稅等，并按時足額繳納稅款。2.4.2乙方保證履行跨境交易相關(guān)的稅務(wù)申報義務(wù)，包括但不限于預(yù)提所得稅、增值稅等，并按時足額繳納稅款。2.5數(shù)據(jù)保護(hù)2.5.1甲乙雙方承諾遵守《_________個人信息保護(hù)法》《_________數(shù)據(jù)安全法》及相關(guān)數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定，保證交易過程中涉及的個人及商業(yè)數(shù)據(jù)得到合法保護(hù)。2.5.2甲乙雙方保證僅在實現(xiàn)交易目的的范圍內(nèi)收集、使用及傳輸數(shù)據(jù)，并采取必要的技術(shù)措施防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或濫用。2.6知識產(chǎn)權(quán)2.6.1甲乙雙方承諾尊重對方知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等，保證交易商品及服務(wù)不侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)。2.6.2甲乙雙方保證在交易文件及宣傳材料中明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬，并簽署必要的授權(quán)協(xié)議。三、履約保障3.1內(nèi)部管理3.1.1甲方保證建立健全跨境交易合規(guī)管理制度，明確合規(guī)負(fù)責(zé)人及職責(zé)，并定期開展合規(guī)培訓(xùn)。3.1.2乙方保證建立健全跨境交易合規(guī)管理制度，明確合規(guī)負(fù)責(zé)人及職責(zé)，并定期開展合規(guī)培訓(xùn)。3.2審計監(jiān)督3.2.1甲乙雙方承諾接受境內(nèi)及境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)審查，并按要求提供相關(guān)文件及資料。3.2.2甲乙雙方保證每年至少開展一次內(nèi)部合規(guī)審計，并形成書面報告。3.3違規(guī)處理3.3.1若任何一方發(fā)覺交易行為存在合規(guī)風(fēng)險或已違反本承諾書約定，應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，并配合對方或監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查。3.3.2若任何一方因違反本承諾書約定而遭受行政處罰或法律訴訟，應(yīng)自行承擔(dān)全部責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。四、其他事項4.1量化指標(biāo)4.1.1甲方保證__________指標(biāo)達(dá)標(biāo)率100%；乙方保證__________指標(biāo)達(dá)標(biāo)率100%。4.1.2甲乙雙方保證跨境交易合同簽訂前完成必要的合規(guī)審查，審查通過率不低于__________%。4.2爭議解決4.2.1本承諾書項下爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向__________人民法院提起訴訟。4.3效力持續(xù)性4.3.1本承諾書自雙方簽署之日起生效，直至跨境交易完成且所有合規(guī)義務(wù)履行完畢后終止。4.3.2本承諾書內(nèi)容對雙方具有法律約束力，不因任何一方主體變更、合并或分立而失效。承諾人（甲方）：__________（簽名）簽訂日期：__________年__________月__________日承諾人（乙方）：__________（簽名）簽訂日期：__________年__________月__________日跨境交易合規(guī)承諾書第4篇為規(guī)范__________行為，現(xiàn)就跨境交易合規(guī)事宜，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及國際慣例，作出如下承諾：一、基本準(zhǔn)則1.1嚴(yán)格遵守中國《外匯管理條例》《反洗錢法》及所在國家/地區(qū)金融監(jiān)管規(guī)定，保證所有跨境交易活動合法合規(guī)。1.2堅持真實性、正當(dāng)性原則，嚴(yán)禁虛構(gòu)交易、虛假申報或利用跨境業(yè)務(wù)規(guī)避監(jiān)管要求。1.3建立健全內(nèi)控體系，明確合規(guī)審查職責(zé)，保證業(yè)務(wù)流程符合反腐敗、反商業(yè)賄賂及數(shù)據(jù)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。1.4及時更新對跨境交易相關(guān)法律法規(guī)的理解，定期開展合規(guī)培訓(xùn)，提升員工風(fēng)險意識。1.5主動配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查，對合規(guī)問題零隱瞞，保證問題發(fā)覺后的整改措施有效落地。二、具體承諾2.1交易背景真實完整（1）所有跨境交易必須基于真實商業(yè)目的，保留完整的合同、發(fā)票、物流等交易憑證，并保證與申報信息一致。（2）涉及資金拆分、第三方代付等特殊安排時，必須提供合理說明，并保證最終資金流向與業(yè)務(wù)邏輯匹配。（3）對高風(fēng)險交易（如對特定國家/地區(qū)的轉(zhuǎn)賬、大額非貿(mào)易支付）實施額外核查，必要時暫停交易直至確認(rèn)合規(guī)性。2.2資金來源與用途合法（1）保證所有跨境資金來源合法，無任何賄賂、走私等違法資金混入。（2）涉及資本項目交易時，嚴(yán)格遵守外匯管理局關(guān)于投資、利潤匯回等規(guī)定，避免違規(guī)使用境外資金。（3）對關(guān)聯(lián)方交易、股權(quán)并購等復(fù)雜業(yè)務(wù)，履行充分盡職調(diào)查，防止利益輸送或資金違規(guī)流轉(zhuǎn)。2.3信息披露與反洗錢義務(wù)（1）建立客戶身份識別機(jī)制，對境外客戶采取與境內(nèi)同等嚴(yán)格的盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)，保留客戶資料至少5年。（2）對涉及“熱錢”、高凈值個人或敏感行業(yè)的交易，實施強(qiáng)化監(jiān)控，定期向__________部門報告異常情況。（3）采用符合國際標(biāo)準(zhǔn)的反洗錢系統(tǒng)，自動標(biāo)記可疑交易，并指定__________部門負(fù)責(zé)初步核查與上報。2.4數(shù)據(jù)保護(hù)與跨境傳輸合規(guī)（1）如涉及個人信息或商業(yè)秘密的跨境傳輸，必須事先取得相關(guān)方同意，并采用加密、匿名化等技術(shù)手段保障數(shù)據(jù)安全。（2）遵守歐盟GDPR、美國CCPA等數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)，對數(shù)據(jù)傳輸目的國進(jìn)行合規(guī)評估，必要時通過標(biāo)準(zhǔn)合同或認(rèn)證機(jī)制保障合法性。（3）建立數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急預(yù)案，一旦發(fā)生數(shù)據(jù)泄露，立即采取措施控制風(fēng)險，并在48小時內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)及受影響方通報。2.5風(fēng)險防控與持續(xù)改進(jìn)（1）定期開展合規(guī)風(fēng)險評估，針對新興業(yè)務(wù)（如數(shù)字貨幣、跨境電商）制定專項合規(guī)方案。（2）對違規(guī)行為實施內(nèi)部問責(zé)，對直接責(zé)任人追究至崗位調(diào)整、降級甚至解除勞動合同，并計入行業(yè)黑名單。（3）設(shè)立合規(guī)舉報渠道，對檢舉人給予保密及合理獎勵，保證違規(guī)問題得到及時處理。三、監(jiān)督機(jī)制3.1內(nèi)部監(jiān)督責(zé)任__________