2025年金融投資咨詢服務(wù)合同協(xié)議合同合同編號：[合同編號]甲方（客戶）：姓名/名稱：[客戶姓名/名稱]身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼：[客戶身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼]住所/注冊地址：[客戶住所/注冊地址]聯(lián)系電話：[客戶聯(lián)系電話]電子郵箱：[客戶電子郵箱]乙方（金融投資咨詢機構(gòu)）：名稱：[金融投資咨詢機構(gòu)全稱]注冊地址：[金融投資咨詢機構(gòu)注冊地址]法定代表人/授權(quán)代表：[法定代表人/授權(quán)代表姓名]聯(lián)系電話：[金融投資咨詢機構(gòu)聯(lián)系電話]電子郵箱：[金融投資咨詢機構(gòu)電子郵箱]根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，就甲方向乙方委托金融投資咨詢服務(wù)事宜，達成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容與方式1.1乙方同意根據(jù)甲方的要求，為其提供金融投資咨詢服務(wù)。服務(wù)內(nèi)容包括但不限于：分析宏觀經(jīng)濟形勢、金融市場動態(tài)及相關(guān)政策影響；評估甲方風險承受能力與投資目標；提供投資組合構(gòu)建、優(yōu)化建議；推薦合適的金融產(chǎn)品（如股票、債券、基金、期貨、期權(quán)等）信息及投資策略；對特定投資決策提供分析意見；以及甲方要求的其他相關(guān)金融投資咨詢活動。1.2乙方提供本合同約定服務(wù)的具體方式為：[請根據(jù)實際情況填寫，例如：通過甲方指定的線上平臺（網(wǎng)址/APP）、定期發(fā)送電子版或紙質(zhì)投資分析報告、安排線上/線下會議交流、電話咨詢等]。1.3服務(wù)周期自本合同生效之日起至[終止日期]止，共計[服務(wù)期限]。第二條服務(wù)費用與支付2.1甲方向乙方支付金融投資咨詢服務(wù)的費用。收費方式為[請根據(jù)實際情況填寫，例如：固定月費/季費/年費人民幣[具體金額]元、按咨詢次數(shù)收費每次人民幣[具體金額]元、按管理費模式年費率[%]，基于甲方指定資產(chǎn)規(guī)模計算等]。2.2本合同項下的服務(wù)費用總額為人民幣[總金額]元（大寫：[大寫金額]）。2.3甲方應在本合同簽訂之日起[具體天數(shù)]日內(nèi)，向乙方支付[首期/全部]服務(wù)費用。后續(xù)款項支付方式及時間：[請根據(jù)實際情況填寫，例如：每[周期，如月/季]在周期開始前[具體天數(shù)]日內(nèi)支付下一期費用]。2.4支付方式：甲方應將服務(wù)費用支付至乙方指定銀行賬戶：開戶行：[乙方開戶銀行名稱]賬戶名稱：[乙方賬戶名稱]賬號：[乙方銀行賬號]2.5乙方在收到甲方支付的服務(wù)費用后，應向甲方開具合法有效的發(fā)票。第三條甲乙雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1乙方的權(quán)利與義務(wù)：(1)有權(quán)要求甲方提供真實、準確、完整的個人信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標等必要信息，并確保信息的合法性。(2)應依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，遵循專業(yè)、審慎的原則，勤勉盡責地為甲方提供金融投資咨詢服務(wù)。(3)應向甲方充分揭示所推薦產(chǎn)品或策略相關(guān)的市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等投資風險，并提示甲方注意投資決策的嚴肅性。(4)應按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容、方式和周期，及時、有效地履行服務(wù)義務(wù)。(5)對在服務(wù)過程中了解的甲方未公開的財務(wù)狀況、投資決策等信息，以及乙方的商業(yè)秘密和技術(shù)信息，負有保密義務(wù)。未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。(6)應遵守相關(guān)從業(yè)規(guī)范，不得為爭取業(yè)務(wù)或維持客戶關(guān)系而做出虛假或誤導性陳述。(7)應妥善保管甲方的個人信息和交易資料，確保其安全性。3.2甲方的權(quán)利與義務(wù)：(1)有權(quán)獲得本合同約定的金融投資咨詢服務(wù)。(2)應按照乙方要求，及時、準確、完整地提供相關(guān)個人信息和資料，并對提供的資料的真實性、準確性、完整性負責。(3)應積極配合乙方進行溝通，就自身投資需求和市場情況的變化進行有效反饋。(4)應充分認識金融投資的風險性，獨立做出投資決策，并對自身決策的后果負責。(5)對在合作過程中從乙方獲悉的商業(yè)信息、未公開的投資策略等保密信息，負有保密義務(wù)。未經(jīng)乙方書面同意，不得泄露給任何第三方。(6)應按本合同約定按時足額支付服務(wù)費用。(7)不得利用乙方提供的信息進行非法活動或損害乙方及其他客戶的利益。第四條風險揭示4.1乙方已向甲方充分說明并甲方已確認理解，金融投資存在風險，投資損失是投資活動固有風險的一部分。乙方提供的投資分析、建議或推薦的產(chǎn)品并不構(gòu)成對任何特定投資標的的投資承諾或保證，亦不保證甲方獲得投資收益或避免投資損失。4.2甲方確認，其已根據(jù)自身風險承受能力評估結(jié)果，選擇適合自己的投資產(chǎn)品，并能夠獨立承擔投資決策的風險。4.3乙方僅根據(jù)甲方提供的信息進行判斷，不對甲方提供的資料的真實性、準確性、完整性承擔任何責任。第五條保密條款5.1甲乙雙方對于因簽訂和履行本合同而了解或接觸到的對方的商業(yè)秘密（包括但不限于經(jīng)營信息、財務(wù)信息、客戶信息、技術(shù)信息、未公開的投資策略等）以及甲方提供的未公開信息，無論以何種形式存在，均應承擔保密義務(wù)。5.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露該等保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu)要求披露的除外。保密期限為本合同有效期內(nèi)及合同終止后[具體年限，如三]年。5.3保密義務(wù)不因本合同的終止而解除。第六條責任承擔6.1乙方因違反本合同約定，給甲方造成損失的，應在其過錯范圍內(nèi)承擔賠償責任。但乙方在提供服務(wù)時不存在故意或重大過失，且損失是由于市場變化、不可抗力或甲方自身決策等非乙方原因造成的，乙方不承擔賠償責任。6.2甲方因違反本合同約定（如未及時提供必要信息、未按時支付費用等），給乙方造成損失的，應承擔相應的賠償責任。6.3任何一方違反保密義務(wù)，給對方造成損失的，應承擔賠償責任。第七條合同的變更、解除和終止7.1本合同的任何變更，均需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書面補充協(xié)議。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。7.2發(fā)生下列情況之一，守約方有權(quán)書面通知違約方解除本合同：(1)一方嚴重違反本合同約定，經(jīng)守約方書面催告后[具體天數(shù)]日內(nèi)仍未糾正的。(2)乙方提供的服務(wù)存在欺詐行為或重大違法情節(jié)的。(3)甲方提供虛假信息，嚴重影響乙方提供合理服務(wù)的。(4)乙方破產(chǎn)、解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照，無法繼續(xù)提供服務(wù)的。(5)甲方進入破產(chǎn)、清算程序，無法繼續(xù)履行合同的。7.3本合同期限屆滿，雙方未達成續(xù)約協(xié)議的，本合同自動終止。7.4合同終止或解除后，甲乙雙方應在[具體天數(shù)]日內(nèi)結(jié)清所有費用。乙方應向甲方返還其持有的甲方資料（除依法或依約應保存的外）。雙方各自的保密義務(wù)不受影響。第八條法律適用與爭議解決8.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。8.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向[選擇仲裁或訴訟]解決：(1)仲裁：提交[具體仲裁委員會名稱]按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。(2)訴訟：向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條其他9.1本合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。