2026年證券投資咨詢合同甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎上，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國民法典》及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，就乙方向甲方提供證券投資咨詢服務事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、服務內(nèi)容

乙方向甲方提供專業(yè)的證券投資咨詢服務，包括但不限于：

1、證券市場行情分析及投資策略研究；

2、投資組合構(gòu)建與管理建議；

3、特定證券品種的深度研究報告；

4、宏觀經(jīng)濟形勢解讀及行業(yè)分析；

5、投資風險評估與控制方案；

6、客戶資產(chǎn)配置建議；

7、投資決策支持與咨詢服務；

8、根據(jù)甲方需求提供的定制化投資方案；

9、定期或不定期的投資策略交流會；

10、法律法規(guī)及政策解讀服務。

乙方確保具備中國證監(jiān)會核準的證券投資咨詢業(yè)務資格，并向甲方提供營業(yè)執(zhí)照副本、證券投資咨詢業(yè)務許可證等資質(zhì)證明文件。

二、服務方式

1、乙方向甲方提供證券投資咨詢服務的服務地點：__________________。

2、具體服務范圍包括：為甲方提供個性化的投資建議、投資組合管理支持、市場信息解讀、投資風險評估等服務。

3、服務方式包括但不限于：線上咨詢服務、電話溝通、郵件回復、視頻會議、投資報告推送、現(xiàn)場交流等。

4、乙方承諾為甲方提供每周5天，每天9小時的投資咨詢服務，并確保按照合同約定履行職責。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、雙方權(quán)利義務

（一）甲方的權(quán)利和義務

1、甲方應真實、準確、完整地提供自身投資需求、風險偏好、資產(chǎn)狀況等必要信息，并對所提供信息的真實性、準確性、完整性負責。

2、甲方應尊重乙方提供的專業(yè)投資咨詢服務，對乙方提供的咨詢服務工作予以支持、配合。

3、甲方應為乙方提供必要的服務工作條件，包括但不限于提供真實有效的聯(lián)系方式、投資賬戶信息等。

4、甲方有權(quán)對乙方提供的服務進行監(jiān)督、檢查、提出改進意見。

5、如甲方發(fā)現(xiàn)乙方提供的服務未達到合同要求，有權(quán)以書面形式提出整改意見。乙方接到整改意見后，應在10個工作日內(nèi)與甲方協(xié)商整改措施。

6、甲方應按照合同約定支付投資咨詢服務費，并對服務過程中產(chǎn)生的合理費用承擔支付義務。

（二）乙方的權(quán)利和義務

1、乙方應具備實施證券投資咨詢業(yè)務的合法資質(zhì)，并確保持續(xù)符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。

2、乙方提供的所有投資顧問均應是其合法正式的員工，并與投資顧問簽訂正式的勞動合同，負責辦理投資顧問的職業(yè)責任保險，并按月向投資顧問支付報酬。

3、乙方投資顧問需接受過專業(yè)培訓，確保具備專業(yè)的服務技能和素質(zhì)，并持續(xù)接受職業(yè)道德和業(yè)務知識的培訓。

4、乙方在提供服務過程中應嚴格遵守法律法規(guī)，不得影響甲方的正常投資決策，并確保服務內(nèi)容不存在利益沖突。

5、乙方的投資顧問應盡職盡責，客觀公正，不得利用提供的服務謀取不正當利益。

6、乙方如發(fā)現(xiàn)投資咨詢服務范圍內(nèi)存在市場風險或投資陷阱，應以書面形式向甲方提出警示建議。甲方接到乙方的警示建議后，應及時予以書面回復或采取改進措施。

四、投資咨詢服務費及支付方式

1、投資咨詢服務費實行按月或按年收費制，乙方每季度為甲方提供正規(guī)發(fā)票，甲方自收到發(fā)票后15日內(nèi)向乙方付款。

2、投資咨詢服務費含稅金額為每月_______元（大寫：人民幣_______元整），全年含稅金額合計為_______元（大寫：人民幣_______元整）。

五、違約責任

1、若合同有效期內(nèi)任何一方無故單方解除合同，將構(gòu)成違約，違約方需向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金數(shù)額為三個月的投資咨詢服務費。

2、若甲方無正當理由未按本合同規(guī)定履行向乙方支付投資咨詢服務費的義務，每逾期一日，應按照逾期金額的萬分之一向乙方支付違約金；若甲方累計逾期三個月仍未支付投資咨詢服務費，乙方有權(quán)解除合同。

3、因乙方投資顧問的故意或過失行為導致甲方或任何第三方財產(chǎn)損失或人身損害的，乙方應承擔相應的賠償責任。如發(fā)生此種情況，甲方有權(quán)提前10天以書面形式通知乙方解除合同。

六、其他事項

1、本合同履行過程中如發(fā)生任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決；若協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)將爭議提交至乙方所在地的人民法院提起訴訟。

2、本合同一式陸份，雙方各執(zhí)叁份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

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