金融投資顧問投資收益與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資收益達(dá)成率月度投資組合平均收益率40%8%按實(shí)際收益率與目標(biāo)值的差值計(jì)算得分，每高于目標(biāo)值1%，加1分，低于目標(biāo)值1%，減1分，最高10分?？蛻粽w投資回報(bào)率12%按客戶投資組合整體回報(bào)率與目標(biāo)值的差值計(jì)算得分，每高于目標(biāo)值1%，加1分，低于目標(biāo)值1%，減1分，最高10分。高收益產(chǎn)品銷售占比60%按高收益產(chǎn)品銷售額占總銷售額的比例計(jì)算得分，每高于目標(biāo)值5%，加1分，低于目標(biāo)值5%，減1分，最高10分。投資組合波動(dòng)率控制低于15%按投資組合月度波動(dòng)率與目標(biāo)值的差值計(jì)算得分，每低于目標(biāo)值1%，加1分，高于目標(biāo)值1%，減1分，最高10分。新客戶投資額增長(zhǎng)增長(zhǎng)20%按新客戶投資額與去年同期相比的增長(zhǎng)率計(jì)算得分，每高于目標(biāo)值5%，加1分，低于目標(biāo)值5%，減1分，最高10分。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與合規(guī)性客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配度30%95%按投資組合與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的比例計(jì)算得分，每高于目標(biāo)值5%，加1分，低于目標(biāo)值5%，減1分，最高10分。合規(guī)操作次數(shù)0次違規(guī)按合規(guī)操作次數(shù)計(jì)算得分，每發(fā)生1次違規(guī)操作，減2分，最高10分?？蛻敉对V率低于5%按客戶投訴率與目標(biāo)值的差值計(jì)算得分，每低于目標(biāo)值1%，加1分，高于目標(biāo)值1%，減1分，最高10分。產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)披露完整性100%按產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)披露完整性的比例計(jì)算得分，每高于目標(biāo)值5%，加1分，低于目標(biāo)值5%，減1分，最高10分。內(nèi)部審計(jì)通過率100%按內(nèi)部審計(jì)通過的比例計(jì)算得分，每次通過加2分，未通過減3分，最高10分?？蛻魸M意度與留存率客戶滿意度評(píng)分20%4.5分按客戶滿意度調(diào)查評(píng)分與目標(biāo)值的差值計(jì)算得分，每高于目標(biāo)值0.1分，加1分，低于目標(biāo)值0.1分，減1分，最高10分?？蛻袅舸媛?5%按客戶留存率與目標(biāo)值的差值計(jì)算得分，每高于目標(biāo)值3%，加1分，低于目標(biāo)值3%，減1分，最高10分。客戶推薦率30%按客戶推薦新客戶的數(shù)量與總客戶數(shù)的比例計(jì)算得分，每高于目標(biāo)值5%，加1分，低于目標(biāo)值5%，減1分，最高10分。客戶服務(wù)響應(yīng)時(shí)間24小時(shí)內(nèi)按客戶服務(wù)響應(yīng)時(shí)間與目標(biāo)值的差值計(jì)算得分，每提前1小時(shí)加1分，延遲1小時(shí)減1分，最高10分。客戶關(guān)系維護(hù)次數(shù)每季度至少4次按客戶關(guān)系維護(hù)次數(shù)與目標(biāo)值的差值計(jì)算得分，每高于目標(biāo)值1次，加1分，低于目標(biāo)值1次，減1分，最高10分。市場(chǎng)分析與專業(yè)能力市場(chǎng)分析報(bào)告質(zhì)量10%獲得團(tuán)隊(duì)評(píng)分8分以上按市場(chǎng)分析報(bào)告的質(zhì)量評(píng)分與目標(biāo)值的差值計(jì)算得分，每高于目標(biāo)值0.5分，加1分，低于目標(biāo)值0.5分，減1分，最高10分。新產(chǎn)品學(xué)習(xí)與掌握速度一周內(nèi)完成按新產(chǎn)品學(xué)習(xí)與掌握的速度與目標(biāo)值的差值計(jì)算得分，每提前1天加1分，延遲1天減1分，最高10分。培訓(xùn)參與度100%按培訓(xùn)參與的比例計(jì)算得分，每次參與加2分，未參與減2分，最高10分。行業(yè)知識(shí)更新頻率每月至少1次按行業(yè)知識(shí)更新頻率與目標(biāo)值的差值計(jì)算得分，每高于目標(biāo)值1次，加1分，低于目標(biāo)值1次，減1分，最高10分?？蛻魪?fù)雜需求解決率90%按客戶復(fù)雜需求解決的比例計(jì)算得分，每高于目標(biāo)值5%，加1分，低于目標(biāo)值5%，減1分，最高10分。本考核表用于評(píng)估金融投資顧問在投資收益達(dá)成、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與合規(guī)性、客戶滿意度與留存率、市場(chǎng)分析與專業(yè)能力四個(gè)維度的綜合表現(xiàn)。請(qǐng)根據(jù)各指標(biāo)的實(shí)際完成情況，按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分，最終得分=各維度得分×權(quán)重之和。考核結(jié)果將作為績(jī)效評(píng)估、獎(jiǎng)金發(fā)放和晉升決策的重要依據(jù)。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：