金融合規(guī)咨詢(xún)服務(wù)合同協(xié)議合同鑒于甲方（委托方）需要獲得專(zhuān)業(yè)的金融合規(guī)咨詢(xún)服務(wù)，以幫助其滿(mǎn)足相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，并有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；乙方（服務(wù)方）擁有提供此類(lèi)咨詢(xún)服務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供金融合規(guī)咨詢(xún)服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守。第一條服務(wù)內(nèi)容與范圍1.1乙方同意根據(jù)甲方的需求，在協(xié)議有效期內(nèi)，為甲方提供以下方面的金融合規(guī)咨詢(xún)服務(wù)：（1）對(duì)甲方業(yè)務(wù)相關(guān)的金融法律法規(guī)、監(jiān)管政策進(jìn)行持續(xù)跟蹤、研究與解讀，并向甲方提供分析報(bào)告；（2）協(xié)助甲方識(shí)別、評(píng)估和梳理在[請(qǐng)?jiān)诖颂幘唧w列明甲方業(yè)務(wù)領(lǐng)域或特定項(xiàng)目，例如：信貸業(yè)務(wù)、財(cái)富管理、支付結(jié)算等]方面存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（3）根據(jù)甲方的具體情況和需求，協(xié)助設(shè)計(jì)、建立或完善相關(guān)的合規(guī)管理體系、內(nèi)控流程、操作指引及合規(guī)培訓(xùn)材料；（4）應(yīng)甲方要求，對(duì)甲方提出的[請(qǐng)?jiān)诖颂幘唧w列明，例如：新產(chǎn)品設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新、跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)等]進(jìn)行合規(guī)性審查，并提供書(shū)面合規(guī)評(píng)估意見(jiàn)和建議；（5）應(yīng)甲方要求，就特定合規(guī)問(wèn)題提供口頭咨詢(xún)或組織專(zhuān)題研討會(huì)；（6）甲方要求的與上述服務(wù)內(nèi)容相關(guān)的其他合規(guī)咨詢(xún)事項(xiàng)。1.2乙方提供的服務(wù)應(yīng)以勤勉盡責(zé)的態(tài)度，基于專(zhuān)業(yè)知識(shí)和行業(yè)最佳實(shí)踐進(jìn)行，并符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。第二條服務(wù)方式與周期2.1乙方提供服務(wù)的方式包括但不限于：文獻(xiàn)研究、法律法規(guī)解讀、風(fēng)險(xiǎn)訪談、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、文件審閱、報(bào)告撰寫(xiě)、會(huì)議研討、培訓(xùn)授課等。2.2具體的服務(wù)周期由雙方根據(jù)本協(xié)議第一條約定的服務(wù)內(nèi)容，在需要時(shí)另行協(xié)商確定。若服務(wù)內(nèi)容需要分階段完成，則各階段的服務(wù)周期可另行約定。第三條雙方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利與義務(wù)3.1.1甲方的權(quán)利：（a）要求乙方按照本協(xié)議約定提供服務(wù)，并確保服務(wù)符合甲方的基本需求；（b）有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)過(guò)程進(jìn)行必要的監(jiān)督，并提出合理化的意見(jiàn)和建議；（c）有權(quán)要求乙方按照約定提交服務(wù)成果（如報(bào)告、建議書(shū)等）；（d）有權(quán)要求乙方及其參與項(xiàng)目的人員對(duì)在服務(wù)過(guò)程中知悉的甲方商業(yè)秘密、技術(shù)信息等承擔(dān)保密義務(wù)；（e）根據(jù)本協(xié)議約定，按時(shí)足額支付乙方提供的咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)。3.1.2甲方的義務(wù)：（a）向乙方提供履行本協(xié)議所需的相關(guān)背景資料、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、內(nèi)部制度等必要信息，并保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性；（b）為乙方開(kāi)展咨詢(xún)服務(wù)提供必要的辦公場(chǎng)所、設(shè)備、人員配合等便利條件；（c）指定專(zhuān)門(mén)聯(lián)系人，負(fù)責(zé)與乙方的溝通、協(xié)調(diào)及資料傳遞；（d）對(duì)乙方提供的咨詢(xún)建議，應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況進(jìn)行獨(dú)立判斷和決策，并自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果；（e）遵守國(guó)家及地方關(guān)于數(shù)據(jù)保護(hù)和個(gè)人信息安全的法律法規(guī)，妥善管理在服務(wù)過(guò)程中接觸到的甲方及第三方敏感信息。3.2乙方的權(quán)利與義務(wù)3.2.1乙方的權(quán)利：（a）根據(jù)本協(xié)議約定，按時(shí)收取咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)；（b）要求甲方提供履行本協(xié)議所需的相關(guān)背景資料、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等必要信息，并確保信息的真實(shí)性、可用性；（c）要求甲方提供必要的工作配合與便利，包括但不限于安排訪談、提供查閱權(quán)限等；（d）對(duì)在服務(wù)過(guò)程中獲知的甲方商業(yè)秘密、技術(shù)信息等承擔(dān)保密義務(wù)；（e）有權(quán)根據(jù)服務(wù)需要，指派具備相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人員參與項(xiàng)目；（f）有權(quán)按照本協(xié)議約定，在服務(wù)完成后獲得相應(yīng)的服務(wù)成果確認(rèn)。3.2.2乙方的義務(wù)：（a）按照本協(xié)議約定，配備足夠且具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)資格（如律師、合規(guī)專(zhuān)家、會(huì)計(jì)師等）的人員為甲方提供服務(wù)；（b）以專(zhuān)業(yè)的知識(shí)和技能，勤勉、審慎地開(kāi)展咨詢(xún)服務(wù)，并努力達(dá)成本協(xié)議約定的服務(wù)目標(biāo)；（c）按時(shí)、按質(zhì)完成各項(xiàng)咨詢(xún)?nèi)蝿?wù)，并向甲方提交符合要求的服務(wù)成果（如報(bào)告、建議書(shū)等）；（d）對(duì)在服務(wù)過(guò)程中獲知的甲方商業(yè)秘密、技術(shù)信息等承擔(dān)嚴(yán)格的保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露，也不得用于服務(wù)目的之外；（e）在提供服務(wù)過(guò)程中，遵守相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德；（f）根據(jù)甲方要求，提供必要的后續(xù)跟蹤服務(wù)或解釋說(shuō)明。第四條咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)及支付方式4.1本協(xié)議項(xiàng)下的咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)采用[請(qǐng)?jiān)诖颂庍x擇并明確收費(fèi)模式，例如：固定總價(jià)/按階段收費(fèi)/按時(shí)收費(fèi)]方式。（a）若為固定總價(jià)，則總費(fèi)用為人民幣[請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚?xiě)具體金額]元（大寫(xiě)：[請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚?xiě)大寫(xiě)金額]）；（b）若為按階段收費(fèi)，則各階段費(fèi)用及支付節(jié)點(diǎn)為：[請(qǐng)?jiān)诖颂幵敿?xì)列明各階段內(nèi)容、對(duì)應(yīng)費(fèi)用及支付條件]；（c）若為按時(shí)收費(fèi)，則費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)為[請(qǐng)?jiān)诖颂幟鞔_費(fèi)率，例如：每小時(shí)人民幣XX元]，費(fèi)用根據(jù)乙方實(shí)際投入的人員工時(shí)及批準(zhǔn)的工時(shí)記錄計(jì)算，按[請(qǐng)?jiān)诖颂幟鞔_周期，例如：月/季]支付。4.2咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)[包含/不包含]稅費(fèi)。如包含，稅種及稅率[請(qǐng)?jiān)诖颂幟鞔_]。4.3支付方式：甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式將咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)支付至乙方指定的以下銀行賬戶(hù)：開(kāi)戶(hù)行：[請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚?xiě)乙方開(kāi)戶(hù)行全稱(chēng)]戶(hù)名：[請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚?xiě)乙方賬戶(hù)名全稱(chēng)]賬號(hào)：[請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚?xiě)乙方銀行賬號(hào)]4.4甲方應(yīng)按照以下約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)向乙方支付費(fèi)用：（a）預(yù)付款：本協(xié)議簽訂后[請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚?xiě)天數(shù)]日內(nèi)，支付總費(fèi)用的[請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚?xiě)百分比]%，即人民幣[請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚?xiě)金額]元；（b）進(jìn)度款：[請(qǐng)?jiān)诖颂幵敿?xì)約定各階段支付條件及金額/比例]；（c）尾款：乙方提交最終服務(wù)成果并經(jīng)甲方確認(rèn)后[請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚?xiě)天數(shù)]日內(nèi)，支付剩余的全部款項(xiàng)，即人民幣[請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚?xiě)金額]元。4.5甲方在支付任何費(fèi)用前，有權(quán)要求乙方提供等額且合法的有效發(fā)票。第五條保密條款5.1甲乙雙方確認(rèn)，在本協(xié)議履行過(guò)程中及協(xié)議終止后[請(qǐng)?jiān)诖颂幖s定年限，例如：二（2）年]內(nèi)，雙方均應(yīng)對(duì)從對(duì)方獲取的、或在本協(xié)議履行過(guò)程中接觸到的、屬于對(duì)方商業(yè)秘密的信息承擔(dān)保密義務(wù)。此處的“商業(yè)秘密”是指不為公眾所知悉、能為對(duì)方帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)對(duì)方采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息，包括但不限于：財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶(hù)名單、業(yè)務(wù)策略、內(nèi)部管理制度、操作流程、合規(guī)評(píng)估報(bào)告、服務(wù)方案、溝通記錄等。5.2未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方（包括關(guān)聯(lián)公司，但為履行本協(xié)議目的所必需的員工除外）披露、泄露本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息。但法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露、有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求披露或?qū)Ψ綍?shū)面同意披露的除外。5.3雙方及其參與本協(xié)議項(xiàng)目的所有員工、代理人、顧問(wèn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“接觸人員”）均應(yīng)遵守本保密條款的約定，不得利用在本協(xié)議下獲取的保密信息為自身或任何第三方謀取不正當(dāng)利益，或用于本協(xié)議約定之外的目的。接觸人員對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而解除。5.4一方若認(rèn)為對(duì)方的任何行為或披露可能構(gòu)成對(duì)本方商業(yè)秘密的侵犯，有權(quán)要求對(duì)方立即停止該等行為并采取補(bǔ)救措施；若因此給對(duì)方造成損失的，對(duì)方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第六條知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1雙方在簽訂本協(xié)議前各自已經(jīng)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等，仍歸各自所有。6.2在履行本協(xié)議過(guò)程中，乙方為甲方專(zhuān)門(mén)創(chuàng)作、完成或修改的，與本協(xié)議約定的咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容直接相關(guān)的報(bào)告、分析、建議、方案、模型、軟件代碼、培訓(xùn)材料等成果（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“成果文件”）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在甲方付清全部咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)后，歸甲方所有。甲方有權(quán)根據(jù)自身需要，在合法范圍內(nèi)使用該成果文件。6.3乙方保留在已獲得甲方書(shū)面同意的前提下，將本協(xié)議項(xiàng)下的服務(wù)成果用于自身案例研究、內(nèi)部培訓(xùn)、宣傳推廣或后續(xù)服務(wù)開(kāi)發(fā)的權(quán)利，但使用時(shí)不得泄露甲方的商業(yè)秘密和敏感信息，且不得損害甲方的合法權(quán)益。6.4除非本協(xié)議另有約定，乙方有權(quán)在其制作的成果文件或相關(guān)宣傳材料中，注明其為甲方提供了相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。6.5雙方同意，除因履行本協(xié)議需要外，任何一方不得將對(duì)方的成果文件用于其他第三方項(xiàng)目，或進(jìn)行公開(kāi)披露、發(fā)表。第七條違約責(zé)任7.1若甲方未按照本協(xié)議約定按時(shí)足額支付乙方費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的[請(qǐng)?jiān)诖颂幖s定比例，例如：萬(wàn)分之五]向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[請(qǐng)?jiān)诖颂幖s定天數(shù)，例如：三十（30）]日，乙方有權(quán)暫停服務(wù)或單方解除本協(xié)議，并要求甲方支付已完成工作的相應(yīng)費(fèi)用及全部違約金。7.2若乙方未能按照本協(xié)議約定，且未在合理期限內(nèi)（經(jīng)甲方催告后仍不改進(jìn)的）完成核心服務(wù)內(nèi)容，或提供的服務(wù)成果存在重大質(zhì)量問(wèn)題，經(jīng)甲方指出后仍不糾正，甲方有權(quán)要求乙方采取補(bǔ)救措施，或相應(yīng)扣減服務(wù)費(fèi)用。若乙方拒絕補(bǔ)救或情況嚴(yán)重，甲方有權(quán)單方解除本協(xié)議，并要求乙方退還已支付但未提供相應(yīng)價(jià)值服務(wù)的費(fèi)用，并賠償由此給甲方造成的直接損失。7.3若任何一方違反本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額應(yīng)相當(dāng)于因此次違約給對(duì)方造成的直接損失；若損失難以計(jì)算或?qū)Ψ揭?，則違約方應(yīng)賠償金額不低于人民幣[請(qǐng)?jiān)诖颂幖s定金額，例如：五十（50）]萬(wàn)元。7.4除本協(xié)議另有約定外，任何一方違反本協(xié)議其他條款，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第八條責(zé)任限制8.1除非因乙方故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲方直接經(jīng)濟(jì)損失，乙方在本協(xié)議項(xiàng)下對(duì)甲方的全部賠償責(zé)任，以其在發(fā)生損失時(shí)向甲方收取的累計(jì)咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)總額為上限。若乙方故意或重大過(guò)失行為導(dǎo)致的損失超出該上限，乙方應(yīng)在收到甲方書(shū)面通知及索賠要求后[請(qǐng)?jiān)诖颂幖s定時(shí)間，例如：三十（30）]日內(nèi)，以其收取的費(fèi)用為限承擔(dān)賠償責(zé)任。8.2乙方不對(duì)因不可抗力（包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、政府行為等）造成的任何損失承擔(dān)責(zé)任，但乙方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后及時(shí)通知甲方，并采取措施減少損失。8.3乙方不對(duì)甲方因自身原因（包括但不限于甲方提供信息錯(cuò)誤、甲方內(nèi)部決策失誤、甲方系統(tǒng)故障等）造成的損失承擔(dān)責(zé)任。8.4乙方僅為其在提供服務(wù)過(guò)程中使用的、由其合法擁有或有權(quán)使用的第三方軟件、數(shù)據(jù)等的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為承擔(dān)有限責(zé)任，并應(yīng)在收到甲方書(shū)面通知后及時(shí)采取必要措施以保護(hù)甲方權(quán)益。第九條合同的變更、解除與終止9.1對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書(shū)面文件后方能生效。9.2除本協(xié)議另有約定外，發(fā)生下列情形之一時(shí)，任何一方有權(quán)書(shū)面通知對(duì)方解除本協(xié)議：（a）對(duì)方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，且在收到書(shū)面通知后[請(qǐng)?jiān)诖颂幖s定天數(shù)，例如：三十（30）]日內(nèi)未能糾正；（b）對(duì)方進(jìn)入破產(chǎn)、清算或解散程序；（c）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或履行已無(wú)必要，且該狀態(tài)持續(xù)超過(guò)[請(qǐng)?jiān)诖颂幖s定天數(shù)，例如：六十（60）]日。9.3本協(xié)議在以下任一情況下終止：（a）協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容完成，乙方提交最終成果并經(jīng)甲方確認(rèn)；（b）協(xié)議期限屆滿(mǎn)，雙方未達(dá)成續(xù)約協(xié)議；（c）本協(xié)議根據(jù)本條約定被解除；（d）雙方協(xié)商一致同意終止。9.4協(xié)議終止或解除后，雙方應(yīng)：（a）在本協(xié)議終止后[請(qǐng)?jiān)诖颂幖s定天數(shù)，例如：十五（15）]日內(nèi)，結(jié)清所有未付款項(xiàng)；（b）乙方應(yīng)向甲方返還其在履行協(xié)議過(guò)程中持有的所有甲方財(cái)產(chǎn)、文件、資料等；（c）雙方應(yīng)按照本協(xié)議第五條的約定，繼續(xù)承擔(dān)保密義務(wù)；（d）本協(xié)議中關(guān)于保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決、法律適用等條款具有獨(dú)立性，不因本協(xié)議的終止而失效。第十條爭(zhēng)議解決凡因本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交[請(qǐng)?jiān)诖颂庍x擇仲裁或訴訟，并明確具體安排]：（a）[選擇仲裁的，請(qǐng)明確：提交北京/上海/中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)在北京/上海。仲裁語(yǔ)言為中文。]（b）[選擇訴訟的，請(qǐng)明確：向乙方住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或向甲方住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。]爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他未受爭(zhēng)議影響的條款。第十一條法律適用本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律（為免歧義，不包括香港、澳門(mén)及臺(tái)灣地區(qū)法律）。第十二條通知與送達(dá)12.1甲乙雙方在本協(xié)議首頁(yè)載明的地址為各自的正式地址。任何一方變更地址，應(yīng)提前[請(qǐng)?jiān)诖颂幖s定天數(shù)，例如：七（7）]日書(shū)面通知對(duì)方。否則，向原地址發(fā)出的通知視為有效送達(dá)。12.2通過(guò)專(zhuān)人遞送、掛號(hào)信（回執(zhí)聯(lián)為證明）、傳真或電子郵件（需確認(rèn)收件人）等方式發(fā)送給上述地址的通知，視為有效送達(dá)。使用電子郵件發(fā)送的，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；使用專(zhuān)人遞送的，簽收日視為送達(dá)；使用掛號(hào)信發(fā)送的，寄出后[請(qǐng)?jiān)诖颂幖s定天數(shù)，例如：三（3）]日視為送達(dá)；使用傳真發(fā)送的，成功發(fā)送時(shí)視為送達(dá)。第十三條完整協(xié)議本協(xié)議及其附件（如有）構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書(shū)面協(xié)議、諒解或安排。任何對(duì)本協(xié)議的補(bǔ)充或修改，均需以書(shū)面形式作出并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后方能生效。第十四條可分割性若本協(xié)議任何條款被有管轄