證券期貨服務(wù)師常識評優(yōu)考核試卷含答案證券期貨服務(wù)師常識評優(yōu)考核試卷含答案考生姓名：答題日期：判卷人：得分：題型單項選擇題多選題填空題判斷題主觀題案例題得分本次考核旨在評估學(xué)員對證券期貨服務(wù)師相關(guān)常識的掌握程度，檢驗其是否具備從事證券期貨服務(wù)工作的基本知識和技能，以評優(yōu)選拔專業(yè)人才。

一、單項選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個選項中，只有一項是符合題目要求的）

1.證券市場的基本功能不包括（）。

A.融資功能

B.投機(jī)功能

C.價格發(fā)現(xiàn)功能

D.風(fēng)險管理功能

2.以下哪項不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券投資業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3.以下關(guān)于股票的說法，正確的是（）。

A.股票是公司的所有權(quán)憑證

B.股票是公司的債權(quán)憑證

C.股票是公司的債務(wù)憑證

D.股票是公司的信用憑證

4.以下哪項不是影響股價的主要因素（）。

A.公司基本面

B.市場供求關(guān)系

C.政策法規(guī)

D.自然災(zāi)害

5.期貨合約是指（）。

A.買賣雙方同意按約定價格在未來某個時間交割的協(xié)議

B.買賣雙方同意按約定價格在未來某個時間交割的實物

C.買賣雙方同意按約定價格在未來某個時間交割的金融資產(chǎn)

D.買賣雙方同意按約定價格在未來某個時間交割的服務(wù)

6.以下哪項不屬于期貨交易的特點（）。

A.雙向交易

B.標(biāo)準(zhǔn)化合約

C.每日結(jié)算

D.只能實物交割

7.以下關(guān)于債券的說法，正確的是（）。

A.債券是公司的所有權(quán)憑證

B.債券是公司的債權(quán)憑證

C.債券是公司的信用憑證

D.債券是公司的債務(wù)憑證

8.以下哪項不是債券投資者面臨的主要風(fēng)險（）。

A.價格風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.利率風(fēng)險

9.以下關(guān)于基金的說法，正確的是（）。

A.基金是公司的所有權(quán)憑證

B.基金是公司的債權(quán)憑證

C.基金是集合投資方式，由專業(yè)機(jī)構(gòu)管理

D.基金是公司的信用憑證

10.以下哪項不是基金投資的主要風(fēng)險（）。

A.市場風(fēng)險

B.流動性風(fēng)險

C.資金風(fēng)險

D.管理風(fēng)險

11.以下關(guān)于衍生品市場的說法，正確的是（）。

A.衍生品市場是指交易金融衍生品的場所

B.衍生品市場是指交易實物商品的場所

C.衍生品市場是指交易服務(wù)產(chǎn)品的場所

D.衍生品市場是指交易證券產(chǎn)品的場所

12.以下哪項不是金融期貨的主要種類（）。

A.股票期貨

B.利率期貨

C.外匯期貨

D.商品期貨

13.以下關(guān)于金融期權(quán)的特點，錯誤的是（）。

A.期權(quán)是一種權(quán)利，不是義務(wù)

B.期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對等的

C.期權(quán)買方有選擇權(quán)，賣方有義務(wù)

D.期權(quán)交易可以實物交割

14.以下哪項不是金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別（）。

A.交易標(biāo)的物不同

B.交易方式不同

C.權(quán)利義務(wù)不同

D.交易目的相同

15.以下關(guān)于證券市場監(jiān)管的原則，錯誤的是（）。

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.隱私原則

16.以下哪項不屬于證券市場監(jiān)管的職責(zé)（）。

A.制定證券市場規(guī)則

B.監(jiān)督證券市場交易

C.處理證券市場糾紛

D.發(fā)行證券

17.以下關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)定，正確的是（）。

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以提供證券投資建議

B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得提供證券投資建議

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以提供證券投資分析

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得提供證券投資分析

18.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的規(guī)定，正確的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度

B.證券公司可以不建立健全內(nèi)部控制制度

C.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)

D.證券公司內(nèi)部控制制度可以不符合法律法規(guī)

19.以下關(guān)于期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，正確的是（）。

A.期貨公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨公司可以從事證券承銷業(yè)務(wù)

C.期貨公司可以從事證券投資業(yè)務(wù)

D.期貨公司可以從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

20.以下關(guān)于基金管理人的職責(zé)，正確的是（）。

A.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資運作

B.基金管理人負(fù)責(zé)基金的銷售和推廣

C.基金管理人負(fù)責(zé)基金的合規(guī)審查

D.基金管理人負(fù)責(zé)基金的清算和交割

21.以下關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)定，正確的是（）。

A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以提供證券投資建議

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)不得提供證券投資建議

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以提供證券投資分析

D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)不得提供證券投資分析

22.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的規(guī)定，正確的是（）。

A.證券從業(yè)人員可以從事與證券業(yè)務(wù)無關(guān)的工作

B.證券從業(yè)人員不得從事與證券業(yè)務(wù)無關(guān)的工作

C.證券從業(yè)人員可以兼職

D.證券從業(yè)人員不得兼職

23.以下關(guān)于證券公司合規(guī)管理的規(guī)定，正確的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度

B.證券公司可以不建立健全合規(guī)管理制度

C.證券公司合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)

D.證券公司合規(guī)管理制度可以不符合法律法規(guī)

24.以下關(guān)于期貨公司風(fēng)險管理的規(guī)定，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度

B.期貨公司可以不建立健全風(fēng)險管理制度

C.期貨公司風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)

D.期貨公司風(fēng)險管理制度可以不符合法律法規(guī)

25.以下關(guān)于基金信息披露的規(guī)定，正確的是（）。

A.基金信息披露應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整

B.基金信息披露可以不真實、不準(zhǔn)確、不完整

C.基金信息披露應(yīng)當(dāng)及時

D.基金信息披露可以不及時

26.以下關(guān)于證券市場違規(guī)行為的處罰，正確的是（）。

A.證券市場違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)依法處罰

B.證券市場違規(guī)行為可以不依法處罰

C.證券市場違規(guī)行為處罰應(yīng)當(dāng)公正、公平

D.證券市場違規(guī)行為處罰可以不公正、不公平

27.以下關(guān)于證券市場信用體系的規(guī)定，正確的是（）。

A.證券市場信用體系應(yīng)當(dāng)建立

B.證券市場信用體系可以不建立

C.證券市場信用體系應(yīng)當(dāng)公開、透明

D.證券市場信用體系可以不公開、透明

28.以下關(guān)于證券市場投資者保護(hù)的規(guī)定，正確的是（）。

A.證券市場投資者保護(hù)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)

B.證券市場投資者保護(hù)可以不加強(qiáng)

C.證券市場投資者保護(hù)應(yīng)當(dāng)公平、公正

D.證券市場投資者保護(hù)可以不公平、不公正

29.以下關(guān)于證券市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的規(guī)定，正確的是（）。

A.證券市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)

B.證券市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)可以不加強(qiáng)

C.證券市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)有效

D.證券市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)可以不有效

30.以下關(guān)于證券期貨服務(wù)師職業(yè)道德的規(guī)定，正確的是（）。

A.證券期貨服務(wù)師應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范

B.證券期貨服務(wù)師可以不遵守職業(yè)道德規(guī)范

C.證券期貨服務(wù)師職業(yè)道德規(guī)范應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)

D.證券期貨服務(wù)師職業(yè)道德規(guī)范可以不符合法律法規(guī)

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項中，至少有一項是符合題目要求的）

1.證券市場的基本功能包括（）。

A.融資功能

B.投機(jī)功能

C.價格發(fā)現(xiàn)功能

D.風(fēng)險管理功能

E.價格穩(wěn)定功能

2.證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券投資業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

E.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

3.股票的價值包括（）。

A.股票的票面價值

B.股票的賬面價值

C.股票的市場價值

D.股票的內(nèi)在價值

E.股票的清算價值

4.影響股價的因素有（）。

A.公司基本面

B.市場供求關(guān)系

C.政策法規(guī)

D.經(jīng)濟(jì)環(huán)境

E.投資者心理

5.期貨合約的特點包括（）。

A.雙向交易

B.標(biāo)準(zhǔn)化合約

C.每日結(jié)算

D.只能實物交割

E.可以為期無限

6.期貨交易的風(fēng)險包括（）。

A.價格風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

E.市場風(fēng)險

7.債券的主要種類有（）。

A.國債

B.企業(yè)債

C.金融債

D.混合債

E.可轉(zhuǎn)換債

8.債券投資的風(fēng)險包括（）。

A.價格風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.利率風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險

E.資金風(fēng)險

9.基金的投資策略包括（）。

A.股票投資策略

B.債券投資策略

C.貨幣市場投資策略

D.指數(shù)投資策略

E.多元化投資策略

10.基金的主要風(fēng)險有（）。

A.市場風(fēng)險

B.流動性風(fēng)險

C.管理風(fēng)險

D.法律風(fēng)險

E.操作風(fēng)險

11.衍生品市場的主要參與者包括（）。

A.金融機(jī)構(gòu)

B.企業(yè)

C.政府機(jī)構(gòu)

D.個人投資者

E.交易所

12.金融期貨的主要種類有（）。

A.股票期貨

B.利率期貨

C.外匯期貨

D.商品期貨

E.金融期權(quán)

13.金融期權(quán)的特點包括（）。

A.期權(quán)是一種權(quán)利，不是義務(wù)

B.期權(quán)買方有選擇權(quán)，賣方有義務(wù)

C.期權(quán)交易可以實物交割

D.期權(quán)交易可以現(xiàn)金結(jié)算

E.期權(quán)價格受多種因素影響

14.證券市場監(jiān)管的原則包括（）。

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.有效性原則

E.法規(guī)性原則

15.證券市場監(jiān)管的職責(zé)包括（）。

A.制定證券市場規(guī)則

B.監(jiān)督證券市場交易

C.處理證券市場糾紛

D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

E.維護(hù)市場秩序

16.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)定包括（）。

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以提供證券投資建議

B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得提供證券投資建議

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以提供證券投資分析

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得提供證券投資分析

E.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)資質(zhì)

17.證券公司內(nèi)部控制的規(guī)定包括（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度

B.證券公司可以不建立健全內(nèi)部控制制度

C.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)

D.證券公司內(nèi)部控制制度可以不符合法律法規(guī)

E.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期審查

18.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨自營業(yè)務(wù)

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

D.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

E.期貨風(fēng)險管理業(yè)務(wù)

19.基金管理人的職責(zé)包括（）。

A.負(fù)責(zé)基金的投資運作

B.負(fù)責(zé)基金的銷售和推廣

C.負(fù)責(zé)基金的合規(guī)審查

D.負(fù)責(zé)基金的清算和交割

E.負(fù)責(zé)基金的信息披露

20.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)定包括（）。

A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以提供證券投資建議

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)不得提供證券投資建議

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以提供證券投資分析

D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)不得提供證券投資分析

E.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)資質(zhì)

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請將正確答案填到題目空白處）

1.證券市場的基本功能包括_________、_________、_________和_________。

2.證券公司的主要業(yè)務(wù)有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、_________和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

3.股票的市場價值也稱為_________。

4.影響股價的主要因素包括公司基本面、市場供求關(guān)系、政策法規(guī)和_________。

5.期貨合約是指買賣雙方同意按約定價格在未來某個時間交割的_________。

6.期貨交易的特點包括雙向交易、標(biāo)準(zhǔn)化合約、每日結(jié)算和_________。

7.債券的主要種類有國債、企業(yè)債、金融債、混合債和_________。

8.債券投資的主要風(fēng)險包括價格風(fēng)險、信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險和_________。

9.基金的投資策略包括股票投資策略、債券投資策略、貨幣市場投資策略、指數(shù)投資策略和_________。

10.基金的主要風(fēng)險有市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、法律風(fēng)險和_________。

11.衍生品市場的主要參與者包括金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)、個人投資者和_________。

12.金融期貨的主要種類有股票期貨、利率期貨、外匯期貨、商品期貨和_________。

13.金融期權(quán)的特點包括期權(quán)是一種權(quán)利、期權(quán)買方有選擇權(quán)、期權(quán)賣方有義務(wù)、期權(quán)交易可以實物交割和_________。

14.證券市場監(jiān)管的原則包括公開原則、公平原則、公正原則、有效性原則和_________。

15.證券市場監(jiān)管的職責(zé)包括制定證券市場規(guī)則、監(jiān)督證券市場交易、處理證券市場糾紛、保護(hù)投資者合法權(quán)益和_________。

16.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)定包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以提供證券投資建議、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得提供證券投資建議、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以提供證券投資分析、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得提供證券投資分析和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備_________。

17.證券公司內(nèi)部控制的規(guī)定包括證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度、證券公司可以不建立健全內(nèi)部控制制度、證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、證券公司內(nèi)部控制制度可以不符合法律法規(guī)和證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期審查。

18.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨自營業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和_________。

19.基金管理人的職責(zé)包括負(fù)責(zé)基金的投資運作、負(fù)責(zé)基金的銷售和推廣、負(fù)責(zé)基金的合規(guī)審查、負(fù)責(zé)基金的清算和交割和負(fù)責(zé)基金的信息披露。

20.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)定包括證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以提供證券投資建議、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)不得提供證券投資建議、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以提供證券投資分析、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)不得提供證券投資分析和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備_________。

21.證券期貨服務(wù)師的職業(yè)道德要求包括誠實守信、勤勉盡責(zé)、專業(yè)勝任、客戶至上和_________。

22.證券市場信用體系的建設(shè)目標(biāo)是建立_________、_________、_________的證券市場信用體系。

23.證券市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的原則包括市場導(dǎo)向、創(chuàng)新驅(qū)動、風(fēng)險可控和_________。

24.證券市場投資者保護(hù)的原則包括公平對待、合理補(bǔ)償、強(qiáng)化責(zé)任和_________。

25.證券市場對外開放的原則包括平等互利、風(fēng)險可控、有序推進(jìn)和_________。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請在答題括號中畫√，錯誤的畫×）

1.證券市場只有融資功能，沒有投資功能。（）

2.證券公司可以同時從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)。（）

3.股票的市場價格總是高于其內(nèi)在價值。（）

4.期貨合約的交割期限可以由買賣雙方自行約定。（）

5.債券的信用風(fēng)險是指發(fā)行人無法按時支付利息或本金的風(fēng)險。（）

6.基金的投資策略包括股票投資策略、債券投資策略和現(xiàn)金投資策略。（）

7.衍生品市場的參與者主要是個人投資者。（）

8.金融期貨的交割方式只有實物交割一種。（）

9.證券市場監(jiān)管的目的是為了保護(hù)投資者的利益。（）

10.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以提供虛假的證券投資建議。（）

11.證券公司內(nèi)部控制制度可以不公開。（）

12.期貨公司的風(fēng)險管理主要是通過設(shè)置保證金制度來實現(xiàn)的。（）

13.基金管理人的職責(zé)包括對基金進(jìn)行日常管理和運作。（）

14.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)不需要具備相應(yīng)的資質(zhì)。（）

15.證券期貨服務(wù)師的職業(yè)道德要求可以不遵守。（）

16.證券市場信用體系的建設(shè)目標(biāo)是完全消除市場風(fēng)險。（）

17.證券市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的原則是只注重市場導(dǎo)向。（）

18.證券市場投資者保護(hù)的原則是只強(qiáng)調(diào)合理補(bǔ)償。（）

19.證券市場對外開放的原則是只考慮外國投資者的利益。（）

20.證券市場的健康發(fā)展與市場參與者的道德素質(zhì)無關(guān)。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請結(jié)合證券期貨服務(wù)師的職業(yè)特點，闡述其在維護(hù)證券期貨市場秩序和投資者權(quán)益方面的作用。

2.分析證券市場在促進(jìn)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，并探討如何通過證券市場更好地服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)。

3.結(jié)合當(dāng)前金融科技的發(fā)展趨勢，談?wù)勛C券期貨服務(wù)師如何利用新技術(shù)提升服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)效率。

4.針對證券期貨市場存在的風(fēng)險，提出有效的風(fēng)險防范措施，并討論如何提高市場參與者的風(fēng)險意識。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例背景：某證券公司在進(jìn)行一次股票發(fā)行時，發(fā)現(xiàn)投資者對某只新股的需求量遠(yuǎn)超過預(yù)期，導(dǎo)致新股發(fā)行價格大幅上升。請分析該案例中可能存在的市場風(fēng)險，并討論證券期貨服務(wù)師在此情況下應(yīng)采取的應(yīng)對措施。

2.案例背景：某期貨公司在進(jìn)行期貨交易時，發(fā)現(xiàn)部分投資者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，導(dǎo)致市場秩序混亂。請分析該案例中違反了哪些證券期貨市場規(guī)則，并探討證券期貨服務(wù)師在發(fā)現(xiàn)此類違規(guī)行為時應(yīng)如何處理。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項選擇題

1.B

2.D

3.A

4.D

5.A

6.D

7.B

8.D

9.C

10.C

11.A

12.D

13.D

14.D

15.D

16.D

17.A

18.A

19.A

20.E

21.A

22.B

23.A

24.C

25.D

二、多選題

1.A,C,D,E

2.A,B,D,E

3.A,B,C,D,E

4.A,B,C,D,E

5.A,B,C,D

6.A,B,C,D,E

7.A,B,C,D,E

8.A,B,C,D,E

9.A,B,C,D,E

10.A,B,C,D,E

11.A,B,C,D,E

12.A,B,C,D

13.A,B,C,D,E

14.A,B,C,D,E