投資托管協(xié)議書范本甲方（委托人）：姓名/名稱：身份證號碼/統(tǒng)一社會信用代碼：聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：乙方（受托人）：姓名/名稱：身份證號碼/統(tǒng)一社會信用代碼：聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：鑒于甲方擁有一定的資產(chǎn)并有意委托乙方進行投資托管，乙方具備專業(yè)的投資托管能力和經(jīng)驗，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方進行投資托管事宜達成如下協(xié)議：一、投資托管標的物或服務具體描述1.投資資金：甲方委托乙方托管的資金總額為人民幣元（大寫元整）。該資金來源合法，甲方保證對其享有完全的處分權，且未設定任何抵押、質押或其他擔保權益。2.投資范圍股票投資：乙方可將部分資金投資于在上海證券交易所、深圳證券交易所上市的A股股票，但投資比例不得超過托管資金總額的%。投資的股票應具備良好的基本面和市場前景，所屬行業(yè)符合國家產(chǎn)業(yè)政策導向。債券投資：包括國債、金融債券、企業(yè)債券等。投資比例不得超過托管資金總額的%。債券投資應注重信用風險和利率風險的控制，選擇信用評級較高、流動性較好的債券品種?；鹜顿Y：可投資于開放式基金、封閉式基金等。投資比例不得超過托管資金總額的%?；疬x擇應綜合考慮基金的業(yè)績表現(xiàn)、管理團隊、投資策略等因素。其他投資：經(jīng)甲方書面同意，乙方可將不超過托管資金總額%的資金投資于其他符合法律法規(guī)規(guī)定的投資品種，如銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等。3.投資目標：在有效控制風險的前提下，實現(xiàn)投資資產(chǎn)的保值增值，為甲方獲取合理的投資收益。乙方應根據(jù)市場情況和投資組合的特點，制定合理的投資策略，力求長期穩(wěn)定的投資回報。4.服務內容投資研究與分析：乙方應建立專業(yè)的研究團隊，對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)動態(tài)、市場趨勢等進行深入研究，為投資決策提供依據(jù)。定期向甲方提供投資研究報告，分析市場走勢和投資機會。投資組合管理：根據(jù)甲方的投資目標、風險承受能力和投資限制，制定個性化的投資組合方案，并進行動態(tài)調整。確保投資組合的分散化和合理性，降低非系統(tǒng)性風險。交易執(zhí)行：按照投資組合方案，及時、準確地執(zhí)行證券買賣等交易操作。嚴格遵守交易規(guī)則和法律法規(guī)，確保交易的合法性和合規(guī)性。風險管理：建立完善的風險管理制度，對投資過程中的市場風險、信用風險、流動性風險等進行實時監(jiān)控和評估。制定風險應對措施，及時調整投資組合，控制風險水平。信息披露：定期向甲方披露投資托管的運作情況，包括資產(chǎn)凈值、投資收益、交易明細等信息。確保甲方及時了解投資狀況，保障甲方的知情權。二、雙方權利義務（一）甲方權利義務1.權利有權了解投資托管資產(chǎn)的運作情況，查閱相關文件和資料。有權根據(jù)本協(xié)議的約定，獲取投資收益。有權對乙方的投資托管行為進行監(jiān)督，提出合理的意見和建議。2.義務按照本協(xié)議的約定，按時足額向乙方交付投資托管資金。向乙方提供真實、準確、完整的個人或企業(yè)信息及相關資料，協(xié)助乙方辦理投資托管相關手續(xù)。尊重乙方的投資決策，不得干涉乙方的正常投資運作，但有權對投資風險提出合理的關注和要求。按照本協(xié)議的約定，承擔投資托管過程中產(chǎn)生的相關稅費。（二）乙方權利義務1.權利有權按照本協(xié)議的約定，收取投資托管費用。根據(jù)市場情況和投資組合的需要，獨立作出投資決策，但應符合本協(xié)議約定的投資范圍和投資限制。有權要求甲方提供必要的協(xié)助和配合，以完成投資托管工作。2.義務遵守法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，為甲方的利益進行投資托管。按照本協(xié)議約定的投資范圍、投資目標和投資策略，制定合理的投資組合方案，并嚴格執(zhí)行。建立健全內部管理制度，確保投資托管業(yè)務的規(guī)范運作。對投資托管資產(chǎn)實行獨立核算、分賬管理，保證資產(chǎn)的安全和完整。定期向甲方披露投資托管的運作情況，提供詳細的資產(chǎn)凈值報告、投資收益報告等資料。及時向甲方通報重大投資決策和投資風險情況。妥善保管與投資托管業(yè)務相關的文件、資料和記錄，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的年限。在本協(xié)議終止后，按照甲方的要求移交相關資料。三、投資托管費用及支付方式1.投資托管費用乙方按照托管資產(chǎn)凈值的%收取年度投資托管費用。托管資產(chǎn)凈值以每個工作日結束后的資產(chǎn)估值為準。如因甲方追加投資或其他原因導致托管資產(chǎn)規(guī)模增加，乙方有權根據(jù)增加后的資產(chǎn)規(guī)模相應調整投資托管費用。2.支付方式甲方應在每個自然年度結束后的個工作日內，向乙方支付當年的投資托管費用。乙方應在收到甲方支付的投資托管費用后的個工作日內，向甲方出具合法有效的發(fā)票。四、投資收益分配1.投資收益的計算：投資收益為投資托管資產(chǎn)在托管期間內實現(xiàn)的凈收益，包括股票買賣差價、債券利息收入、基金分紅等扣除相關費用后的余額。投資收益的計算以法律法規(guī)和相關會計準則為準。2.分配方式：投資收益在扣除投資托管費用及其他相關稅費后，按照以下方式分配給甲方：當年度投資收益達到甲方委托投資資金本金的%時，乙方將超出部分的%作為業(yè)績報酬留存，其余收益分配給甲方。當年度投資收益未達到甲方委托投資資金本金的%時，乙方不收取業(yè)績報酬，全部投資收益分配給甲方。3.分配時間：投資收益分配時間為每個自然年度結束后的個工作日內。乙方應將分配給甲方的投資收益足額劃付至甲方指定的銀行賬戶。五、資產(chǎn)估值1.估值日：本協(xié)議項下的投資托管資產(chǎn)估值日為每個工作日。2.估值方法：股票估值：按照上海證券交易所、深圳證券交易所的相關規(guī)定進行估值。對于非流通股，根據(jù)行業(yè)通行的估值方法進行估值。債券估值：根據(jù)債券的票面利率、剩余期限、市場利率等因素，采用市場法或收益法進行估值?；鸸乐担喊凑栈鸸芾砉竟嫉幕饍糁颠M行估值。其他投資品種估值：按照相關法律法規(guī)和行業(yè)慣例進行估值。3.估值調整：如遇特殊情況，導致投資托管資產(chǎn)無法按照正常估值方法進行估值時，乙方應與甲方協(xié)商確定合理的估值調整方法，并及時通知甲方。六、違約責任1.若甲方未按照本協(xié)議的約定按時足額交付投資托管資金，每逾期一日，應按照未交付金額的%向乙方支付違約金。逾期超過日的，乙方有權解除本協(xié)議，并要求甲方承擔因此給乙方造成的損失。2.若乙方未按照本協(xié)議的約定履行投資托管義務，導致甲方投資資產(chǎn)遭受損失的，乙方應承擔賠償責任。賠償金額以甲方遭受的實際損失為限。同時，乙方應按照投資托管費用的%向甲方支付違約金。3.若一方違反本協(xié)議的保密義務，向第三方披露對方的商業(yè)秘密或其他敏感信息，應向對方支付違約金人民幣元。如因違約行為給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。4.如一方違反本協(xié)議的其他約定，應承擔因此給對方造成的全部損失，并按照本協(xié)議約定投資托管費用的%向對方支付違約金。七、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為年